证券从业资格考试合格证.docx
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证券从业资格考试合格证
证券从业资格考试合格证
证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。
该考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。
1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。
根据这个规定，我国于1999年第一次进行了证券投资咨询资格考试，当年报考人数达9100人，实际参加考试的人数为8800人，合格分数线为72分，合格率为44%。
[1]
2000年4月29日─30日进行的第二次全国证券从业资格考试，考试科目为《证券基础知识》、《证券发行与承销》、《证券交易》、《证券投资分析》四门，题目类型包括单项选择题、多项选择题、判断题、填空题、简答题、计算题。
当年报考人数91126人。
2001年的考试采用标准化客观试题，题型分为3类：
单项选择题、多项选择题和判断题。
每科目总题量为200道试题，其中单项选择题70道，多项选择题60道，判断题70道。
每科目总分100分，每道题0.5分，考试时间为150分钟。
考试所有科目答题均采用标准化答题卡形式，用2B铅笔进行填涂。
合格分数线为60分。
当年报考人数逾十万人。
2002年9月、12月分别举行两次从业人员资格考试。
单科考试时间为120分钟。
单科考题量分别为200题，考试题型仍然为多选题、单选题、判断题三种题型。
考试报名限制为证券公司、证券投资基金管理公司、证券投资咨询机构、证券登记结算机构、金融资产管理公司、商业银行基金托管部及基金销售相关工作人员，以及中国证监会认定的其它机构证券业务相关工作人员。
从2003年开始证券从业考试面向全社会开放。
编辑本段报名条件与方式
自2003年起，证券业从业人员资格考试向社会及境外人士开放。
凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加证券业从业人员资格考试。
（一）年满18周岁；
（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；
（三）具有完全民事行为能力。
报名采取网上报名方式。
考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。
报名费每单科人民币70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。
[2]
编辑本段考试简介
中国证券业实行从业人员资格管理制度，由中国证券业协会在中国证监会指导监督下对证券业从业人员实施资格管理。
证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，必须在取得从业资格的基础上取得执业证书，从事相应的证券活动。
考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长期有效。
通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券业从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。
证券从业资格证书（CertificationofSecuritiesProfessional）由中国证券业协会（SAC）颁发，是从事证券行业工作必须持有的资格证书，全国范围内有效。
编辑本段适合人群
概括地说，证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。
具体如下：
1、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；
2、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；
3、基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；
4、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；
5、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。
相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。
被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。
编辑本段执业证书申请、管理
证券从业资格证样本
申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件；申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历；申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。
执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。
协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。
执业证书不实行分类。
取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。
取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
编辑本段申请程序
一、报送申请材料
申请从业资格者，需向证监会提供下列申请材料：
1、证监会统一印制的申请表；
2、身份证；
3、学历证书；
4、指定培训机构开具的资格考试成绩单及结业证书；
5、所在单位或户口所在地街道办事处以上的政府机关开具的以往行为说明材料；
6、证监会要求报送的其他材料。
各证券中介机构应负责统一报送本机构申请人的的申请材料，未在证券机构中任职者的申请材料可由指定培训机构统一转报。
二、资格审查与资格证书类别
证监会接到完整的申请材料后，对申请人的材料做出审查，并对符合条件者发给资格证书。
中国证监会还根据证券从业人员的情况将资格证书分为下列类别：
1、证券代理发行从业资格；
2、证券经纪从业资格；
3、投资顾问从业资格；
4、证券中介机构电脑管理从业资格；
5、证监会认为需要认定的其他类别。
证券中介机构的正副总经理至少应获得中国证监会规定类别资格证书中的两种；证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员应获得中国证监会资格证书类别中与其所从事专业相对应的资格证书；
证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员应获得证券经纪资格证书；
证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员应获得证券代理发行资格证书；
证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得投资顾问资格证书；证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得证券经纪、投资顾问、证券中介电脑管理三种证书中的一种；
各类证券中介机构的电脑管理人员应获得证券中介机构电脑管理资格证书。
中国证监会对获得资格证书的人员予以注册登记并社会公布。
编辑本段年检程序
（一）申请人登录协会执业证书管理系统，填写年检申请表，连同打印的书面申请表及执业证书原件提交所在机构；
（二）机构资格管理员对所在机构年检申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；
（三）协会对机构提交的年检申请表进行审核，必要时可要求所在机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后十五日内做出是否通过年检的审核意见；
（四）协会通过执业证书管理系统，将年检结果通知所在机构，并在协会的互联网站公告；
（五）机构资格管理员办理执业证书年检记录。
编辑本段就业方向与考试价值
证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行及非银行金融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，是个人财商水平的一个体现，是个人进行投资获利的知识工具。
证券发行员
职位概述：
证券发行员是指在证券经营机构从事证券代理发行业务的专业人员。
职位职责：
1.代理客户发行有价证券；
2.对发行股票的企业进行股份制知识和法规的辅导；
3.对上市公司进行上市后持续辅导。
工作特性：
证券发行员工作地点在证券交易大厅，工作繁忙，其待遇一般居上。
任职条件：
1.熟练使用办公软件和办公设备，有较强的语言和文字表达能力；
2.有证券公司、银行、基金、保险、期货、财经类咨询公司相关工作经验；
3.动手能力强，有较强的责任心，有良好的沟通、交流、表达能力。
证券交易员
职位概述：
证券交易员是指在证券经营机构从事证券代理交易、自营业务的专业人员。
职位职责：
1.接受客户委托，代理客户买卖在国内合法证券交易所上市的证券；
2.代收证券本息和红利；
3.对证券市场运行、上市公司情况进行调研，为所在机构提供投资建议；
4.为所在机构买卖证券。
工作特性：
待遇较好，工作环境无危险。
任职条件：
1.熟练使用办公软件和办公设备，有较强的语言和文字表达能力；
2.有证券公司、银行、基金、保险、期货、财经类咨询公司相关工作经验；
3.动手能力强，有较强的责任心，有良好的沟通、交流、表达能力。
证券经纪人
职位概述：
证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券，充当交易双方中介并收取佣金的证券商。
它可分为三类，即佣金经纪人、两元经纪人与债券经纪人。
佣金经纪人：
佣金经纪人与投资公众直接发生联系，其职责在于接受顾客的委托后的在交易所交易厅内代为买卖，并在买卖成交后向委托客户收取佣金。
佣金经纪人是交易所的主要会员。
两元经纪人：
两美元经纪人不接受一般顾客的委托，而只受佣金经纪人的委托，从事证券买卖。
债券经纪人：
债券经纪人是以代客买卖债券为业务，以抽取佣金为其报酬的证券商，另外，债券经纪人亦可兼营自行买卖证券业务。
职位职责：
1.为投资者提供证券交易服务，按投资者的投资指令向证券经纪公司发送交易信息；
2.帮助投资者了解证券或投资市场运行，介绍各类证券的性质、特点和风险，以及证券法律法规知识；
3.向投资者提供股票等证券投资分析价值报告；
4.根据投资者（客户）的财务状况、职业前景、年龄和对风险的态度为投资者拟定投资计划，帮助投资者确定
5.实时跟踪市场行情，监控市场风险；
6.利用各种资源和渠道发展新客户。
任职条件：
具有证券从业资格，了解证券交易规则和证券投资原理，掌握股票、债券和基金等的基本知识。
有较强公关协调能力及口头表达能力。
具有较强的学习能力、忠于职守，正直诚实，吃苦耐劳，品行良好。
有银行/保险渠道资源，大客户资源等。
编辑本段考试教材版本
证券业从业资格考试总体来说难度并不高，但是每年的通过率却不理想，常见信心满满的考生铩羽而归，颇为可惜。
究其原因，一方面固然是因为试题本身的多变性，另一方面更重要的因素则是大部分考生复习得并不到位。
根据我们多年调研发现，大多数考生备考都只会花短短一个月左右的时间，学习时间非常有限。
一些考生坚持想学习得全面一点，却使自己陷入“题海战术”和花大精力“啃书”的境地；另有一些考生初衷是要重点掌握知识，结果误买一些编写粗糙的辅导书，表面上内容“精炼”，实际却是对考试内容的简单删减，结果自然是惨败。
本书编研团队立足于十余年对证券业从业资格考试的培训辅导经验，以精炼、实用的指导思想潜心编写此书，深入地研究考试规律，继而严谨、认真地在覆盖大部分考点的基础上科学、重点地选编知识内容，坚决排斥“知识轰炸”和“逐简图便”的思想，一切着眼于如何提升备考效率、提高考试成绩，着力打造一本对考生负责的优秀辅导书：
2012年证券从业资格考试教材及辅导书由协会指定统一使用中国证券业协会编，中国金融出版
证券基础知识教材
社出版，2012年3月、6月全国证券从业资格考试仍使用2011年版考试大纲及教材，2012年10月、12月全国证券从业资格考试使用2012年版考试大纲及教材；2013年3月、6月同样适用2012年版教材与大纲。
[3]
编辑本段考试科目及时间
科目：
考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券市场基础知识》。
专业科目包括：
《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。
基础科目为必考科目，专业科目可以自选。
方式：
全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行，单科考试时间为120分钟。
时间：
场次
报名时间
考试时间
第1次
1月10日至24日
3月23日、24日
第2次
4月11日至26日
6月22日、23日
第3次
7月15日至31日
9月14日、15日
第4次
10月10日至24日
11月30日,12月1日
题型及分值：
单选题60题，每题0.5分；
多选题40题，每题1分；
判断题60题，每题0.5分；
试卷总分100分。
编辑本段成绩与证书管理
考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。
通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格。
通过基础科目及任何两门专业科目考试的，取得证券从业一级资格证书（蓝色）。
通过基础科目及其他三门专业科目考试的，取得证券从业二级资格证书（紫色）。
证书可以累计升级，比如取得证券从业资格后，再通过其他三门中任意一门专业科目考试的，取得证券从业一级资格证书。
二级资格证书也一样。
编辑本段评分标准
单项选择题共60小题，每题0.5分，共30分
多选题共40小题，每题1分，共40分
判断题共60小题，每题0.5分，共30分（2009年开始判断题答错不再倒扣分）
试卷总分100分考试时间为120分钟。
合计160道题，总计100分，60分及格。
编辑本段考前注意事项
1、不要忘了带身份证和打印的准考证，切记！
2、由于考前要拍照、而且是陌生的考场、陌生的机考，建议早点到考场。
多点时间看书，也比堵在路上好；
3、登陆考试窗口需要考试帐户和密码，忘记了的可以在自己的准考证上查阅；
4、记得带一支笔，纸就不用带了，老师会发，准备在计算题时使用；
5、做题时注意按顺序做题，先找简单的做，不会做的点“标记”符号，待回头再做；
6、做题时要注意审题，特别是多选题；
7、考试时间到交卷时间系统会统一交卷，希望自己把握好个人做题的速度；
8、要学会放弃，太难啃的计算题，就不要让自己在上面耽误太多时间，不值得；如果觉得有时间去做，可以标记它，等回头再去看，这样的话不会影响其他的题目的做答。
判断题原为倒扣分，现已经改为“答对得分、不答或答错不给分”。
9、考试为抽题，各人考试试题不一样，注意不要看人家的，有可能弄巧成拙；
10、在考试软件的右上方有时间，注意看着；第一要务是保证所有的题要做完，切记、切记！
（都是客观题，即使不懂也要把题目做完，如果没有做完的话那确实不应该！
）
编辑本段考试常见问题
1、从业资格考试成绩的时效性和作用
通过基础科目和任意一门专业科目考试的，即为资格考试合格人员，同时取得证券从业资格。
证券从业资格考试合格证书由中国证券业协会面向考试成绩合格者颁发，考试成绩长期有效。
2、从业资格考试合格证书需要申请吗？
怎样领取成绩合格证书？
从业资格考试合格证书不需要申请，通过任意一门科目考试者均有单科考试成绩合格证书。
考试结束后15天，考生只需在协会网站考试成绩查询窗口输入有效证件即可下载成绩合格证书。
3、成绩合格证是否就是从业资格证书？
如果不是的话，我该如何申请证书？
证书是否需要年检？
怎样年检？
成绩合格证不等于从业资格证书，通过一门基础和任意一门专业科目考试的考生，具有证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在机构向中国证券业协会申请执业证书。
执业证书自取得之日起每（两）年检查一次。
具体年检事宜请咨询相关所在机构或关注中国证券业协会网站的相关公告。
4、邮局汇款样张上为什么没有收款人地址？
考生通过邮局直接汇款到邮局的专用商户号（111420010），所以不需要填写收款人地址。
5、考生已缴费但是网上至今仍显示“未缴费”，该如何处理？
如果是在线支付，可能会由于网络延时导致状态刷新延迟，请在支付成功后耐心等候2小时左右。
如2小时后网上仍显示未缴费，请先核实用于支付的银行卡上是否被扣除了相应报名费用，确；如果确认未被扣款请重新支付。
如是邮局汇款，根据邮局的工作周期会有3-5个工作日的延迟，如汇款3-5工作日后网上仍显示未缴费可拨打致电咨询。
6、通过在线支付多支付了一次报名费，在什么时候以什么方式退回？
在线支付多缴的费用在考试结束后将统一退至原缴费所持的银行卡。
注：
退款手续费直接从报名费中扣除。
7、考生未在报名规定时间内汇款且到账了，何时退款？
如何退回？
退款是否收取手续费？
未在报名规定时间内汇款且到账的，邮局会直接安排退汇，不额外收取手续费。
退款时间视各邮局工作周期，可至邮局咨询。
8、个人考生汇款单没填写帐号或帐号填写有误，该如何处理？
处理时间是多久？
此类情况可能存在多种问题，请考生致电服务热线咨询。
9、个人考生汇款单商户客户号填写有误，该如何处理？
处理时间是多久？
根据客服提示传真汇款底单至ATA公司，自传真完成5工作日内完成处理。
（错误的商户号必须为ATA承办考试对应的商户号方可处理，否则无法处理，请考生咨询邮局）该问题的处理仅限于报名期间，报名截止不再处理，将于考后统一退款。
10、如果有事无法参加考试，如何办理退考？
退款将以何种方式退回？
考生可在报名期间登陆报名网站，点击“已报考科目”自行删除科目，考生已支付的费用将在考试结束后统一原路退回，即在线支付的报名费用统一退回原缴费所持的银行卡，邮局汇款的报名费用统一退回邮局，考生可在考试结束后自行查询银行卡或等待邮局的取款通知单。
但报名截止后无法退考，考生因故未去参加考试视为弃考，不予退款。
11、报名系统中考生个人信息有误，如何进行更改？
报名时，如姓名、性别、证件类型、证件号码、出生年月、报考城市、报考科目有误时，只能在报名期间自行修改，
12、考生的报考区域、报考科目有误，如何进行更改？
报名报名期间考生可根据自身情况修改自己的报考区域和已报考科目。
报名截止后无法修改报考区域及报考科目。
13、如何打印准考证？
何时开始打印？
开通准考证打印日期一般为考前5天。
考生可凭报名时获取的账号和密码登录证券业从业人员资格考试页面，自行打印准考证。
14、证券业从业人员资格考试如何复查成绩？
是否需要付费？
考生可在成绩公布后20日内申请成绩复核服务，超过规定时间不予受理。
成绩复核仅限于检查、核加各类题目的正确率、已得分数的计算、合计以及登录是否有误，成绩复核后的成绩为最终成绩，不得再次复核。
申请办法如下：
（1）考生登陆ATA网站
（2）详细填写申请信息；
（3）在线支付服务费用（20元/科次）；
（4）致电*客户服务（信息核实），确认已经缴费；
（5）ATA在10个工作日内用挂号信方式寄出成绩复核单。
15、考试结束后多久公布成绩？
全部科目考试结束后7个工作日可以查询考试成绩，具体时间请关注中国证券业协会网站的相关公告。
16、如何申请发票？
发票何时可以邮寄？
邮寄方式是怎样的？
（1）集体报名：
不需要申请，考试结束后将为集体报名单位统一以挂号信邮寄发票。
（2）需要发票的个人，须在报名截止日之前，登陆报名网页申请，发票将在考试结束后统一以平信方式邮寄。
17、没有在报名期间申请发票的个人考生，是否还可以补办申请？
在报名结束后无法再补申请发票。
如需发票请在考试结束后致电咨询办理。
18、如果考试发票长期没有收到，该怎么办？
（1）集体报名：
可致电咨询。
（2）个人报名：
一般在报名期间申请发票的考生，我们都会在考试结束后14个工作日内邮寄出发票，但是由于平信邮寄比较缓慢，请考生耐心等待。
如考试结束一个月后未收到发票，。
编辑本段2013年考试时间安排
根据证券业协会《中国证券业协会2013年度考试计划》，2013年共举办四次证券从业资格考试（全国统考）和六次证券从业资格预约式考试，考试分别在3月、6月、9月和11月。
第一次、第二次证券从业资格考试（全国）、第一、二、三、四次证券从业资格预约式考试使用2012年版考试大纲及教材，第三次、第四次证券从业资格考试（全国）、第五、六次证券从业资格预约式考试使用2013年版考试大纲及教材。
[4]
证券业协会2013年证券从业资格考试计划
序号
考试名称
报名时间
考试时间
考试地点
1
第一次证券从业资格考试（全国统考）
1月10日至24日
3月23日、24日
北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、拉萨等39个城市
2
第二次证券从业资格考试（全国统考）
4月11日至26日
6月22日、23日
北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、拉萨等39个城市
3
第三次证券从业资格考试（全国统考）
7月15日至31日
9月14、15日
北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、拉萨等39个城市
4
第四次证券从业资格考试（全国统考）
10月10日至24日
11月30日、12月1日
北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、拉萨等39个城市
5
第一次证券从业资格预约式考试
4月1日至12日
4月21日
北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳等33个城市
6
第二次证券从业资格预约式考试
4月1日至5月10
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