外审程序.docx

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外审程序

外审检查程序

1、公司程序文件

①169页D值表风险等级与风险类别；

②172页危险辨识与风险评价结果一览表；

③173页重大危险因素及其控制计划清单。

2、内审检查表

条款及检查内容

1、项目监理部简介

5.5.1

（1）职责分工是否明确？

6.1

（2）资源配备是否满足要求？

5.3.1（3）质量方针内涵是否清楚？

5.4.1（4）项目监理部质量目标的制定及实现情况？

5.5.3（5）内部沟通渠道是否畅通？

2、文件控制

4.2.3

（1）有效文件控制清单？

4.2.3

（2）查持有文件与清单是否一致？

4.2.3（3）查收发文登记？

4.2.3（4）作废文件控制情况？

3、质量记录控制

4.2.4

（1）质量记录是否清晰、完整？

4.2.4

（2）质量规定是否按规定编目、分类、保存？

4.2.4（3）记录贮存环境的适宜性？

4、人力资源控制

6.2

（1）项目监理部的学习、培训计划及实施情况？

（2）监理人员的考评情况？

（3）现场建立人员档案情况？

5、基础设施的控制情况？

6.3

（1）检测设备及电脑等登记情况？

（2）是否有专人保管？

6、工作环境是否符合要求？

6.4

（1）办公环境条件能否满足现场监理？

（2）安全卫生情况？

7、产品实现的策划？

7.1

（1）《监理规划》的编制和审批是否符合要求？

（2）监理实施细则的编制、审批？

各专业是否齐全，有无

针对性？

（3）项目监理部建立了安全体系分工是否明确，安全检查

是否落实并有记录？

8、监理合同是否按要求转递于监理部？

7.2

（1）监理部有无监理合同？

（2）各监理工程师对监理合同的了解情况？

9、监理过程控制

7.5.1

（1）总监及总监代表的任命书及岗位证书？

（2）监理服务的依据是否充分？

a合同、b图纸、c规范等（注：

需有纸质或电子版记录）

（3）技术交底、图纸会审的纪要签署是否齐全？

（4）施工组织设计及施工方案的审查？

（特别是塔吊、电梯方案检查，监理单位应急预案、消防细则和施工单位相对应方案需有评审结果）

（5）对施工单位质量监理体系、技术管理体系、安全管理体系和质量保证体系的确认情况？

（6）施工单位的资质审查？

（人员资质上岗证、操作许可证等）质检员、安全员、起重工、架子工、防水、电工、焊接等人员及单位资质。

（7）施工单位的分包方的审查？

（8）查技术复核测量放线？

（9）查开工报告的审批？

浇灌令？

（10）对进场设备的检查？

（塔吊、电梯日常检查和提升时记录检查）

（11）对购配件的审查？

检测设备的审查？

（12）对施工单位试验室的资质审查？

（13）对进场原材料的审查？

（查进场原材料水泥、钢筋、

砂石、防水材料等复试情况）

（14）查配合比、砼试块、焊接试验、隐蔽工验收记录？

（15）旁站方案及旁站记录情况是否齐全？

（注：

主体和防水）

（16）检验批的质量检评资料的审查

（17）对分部、分项工程质量验评资料的审查？

（18）采用新材料、新技术、新工艺及新设备的认可证据？

（19）查设计变更的控制情况？

（20）查质量问题处理？

（21）工程进度控制？

a进度总计划b月季度审批

（22）工程投资控制？

a工程量审核b投资的审批情况

（23）对标准养护室的监控情况？

（24）同条件养护情况？

（25）监理日志的填写是否符合要求？

（26）监理月报、分阶段质量评估报告及监理工作总结是否符合规定要求？

（27）是否按规定召开监理例会，有无会议纪要？

（28）是否按规定进行见证取样？

（29）监理工程师通知下发是否及时，回复情况如何？

10、监视和测量

8.2.3

（1）顾客满意的调查？

（有无按规定发放顾客满意度调查表）

（2）内审查出不合格情况是否有重复发生情况？

（3）如何对监理服务过程进行监视和测量？

（4）总监对监理工程师是如何管理的（控制监理服务达标）？

（5）监理工程对监理过程的检查？

（监理的服务）

11、不合格服务控制

8.3

（1）是否建立了不合格监理台账？

（2）对不合格服务的评审及关闭情况？

12、数据分析

8.4

（1）数据分析对“哪些活动”进行了数据的收集分析？

效果如何？

13、持续改进

8.5.1

（1）持续改进方面做了哪些工作？

（2）纠正措施及验证？

（3）有无预防措施及效果？

14、建筑节能

7.5.1

（1）是否按节能设计施工

（2）对节能材料的检验

（3）对节能检验批的验收

（4）对节能分项、分部的验收

15、安全

7.5.1

（1）监理部的安全体系是否建立

（2）监理部的安全细则

（3）监理部的安全人员分工，责任是否明确

（4）监理部的安全监理控制点是否明确

（5）监理部的安全实施情况

（6）监理部的安全检查记录

（7）监理部对安全问题的处理

5.3管理方针、管理目标宣传贯彻情况

5.4.1管理目标分解和完成情况（需有分解和考察）

5.4.3查环境因素识别情况

环境因素识别清单（注：

每年都要更新）

环境因素评价表（注：

每年都要更新）

5.4.4危险源识别情况《危险源辨识与风险评价一览表》、《重大危险因素及其控制计划清单》（注：

办公区域和现场监理危险源要识别）

5.4.5《环境管理法律法规和其他要求清单》、《职业健康安全法律法规和其他要求清单》

5.4.6环境和职业健康安全管理方案

7.7环境和职业健康安全管理方案交底记录

7.8潜在事故或紧急情况因素

紧急事件处置领导小组

应急预案及演练（注：

需有评定结论）

5.4.3查对相关方对环境因素识别情况

施工单位环境因素识别清单（注：

每年都要更新）

施工单位环境因素评价表（注：

每年都要更新）

5.4.4查对相关方对危险源识别情况

施工单位《危险源辨识与风险评价结果一览表》和施工单位《重大危险因素及其控制计划清单》（注：

办公区域要识别）

7.8对施工单位：

潜在事故或紧急情况因素

紧急事件处置领导小组

应急预案及演练（注：

要有评审结果，复核是否有实用性）

7.7

（1）监理部对废弃物的分类和控制情况

（2）监理部对能源和资源管理和控制情况

（3）监理部对劳动保护落实情况

资料总目录：

序号

名称

档案盒

文件资料内容

档案盒

备注

第一类

监理依据

A1

各类合同

A1

A2

招投标文件

A2

A3

勘察设计

A3

A4

设计交底与图纸会审

A4

A5

工地例会纪要

A5-1--2

A6

内部会议纪要

A6-1--2

A7

监理内部资料

A7-1--2

A8

工程变更

A8-1--4

A9

建设单位文件

A9-1--2

第二类

监理工作

B1

监理规划、项目管理体系

B1

B2

监理细则

B2-1--3

B3

监理月报

B3-1--2

B4

监理日志

B4-1--30

B5

分部分项工程检验批（土建）

B5-1--2

B6

分部分项工程检验批（电气、暖通）

B6-1--2

B7

质量评估报告

B7

B8

监理工程通知、回复单（质量）

B8-1--3

B9

监理工程通知、回复单（安全）

B9-1--2

B10

监理工作联系单

B10

B11

来往函件（交房标准、样板间标准）

B11

B12

工程暂停令

B12

B13

监理旁站

B13-1--2

B14

验收记录

B14

B15

平行验收记录

B15

B16

质量月资料

B16

B17

两年行动资料（质量、安全管理体系、质量预案监理人员任命书）

B17

B18

检查回复

B18

第三类

施工管理

C1

分包单位资格报审表

C1-1--5

C2

分包单位特殊工种

C2

C25

建筑材料构配件设备报审文件（钢筋）

C25-1--11

C26

建筑材料构配件设备报审文件（防水）

C26-1--3

C27

建筑材料构配件设备报审文件（保温、植筋胶）

C27

C28

建筑材料构配件设备报审文件（砖）

C28

C3

施工组织设计（方案）报审

C3-1--7

C4

进度计划

C4-1--6

C5

开工竣工报告

C5

C6

实验室检查记录

C6

C7

工作联系单

C7-1--2

C8

测量报验资料

C8

C9

工程签证、认质认价

C9

C10

专家论证

C10

C11

见证取样记录

C11

C12

质量自评报告

C12

C13

钢筋形象进度

C13

C14

沉降观测资料

C14

C15

实测实量记录

C15

C16

降水台班资料

C16

C17

分项工程验收检验批（土方）

C17-1--15

C18

分项工程验收检验批（砼）

C18-1--33

C19

分项工程验收检验批（钢筋）

C19-1--33

C20

分项工程验收检验批（模板）

C20-1--33

C21

分项工程验收检验批（拆模）

C21-1--33

C22

分项工程验收检验批（防水）

C22-1--11

C23

分项工程验收检验批（电气）

C23-1--25

C24

分项工程验收检验批（面板、石材、砖）

C24

C25

建筑材料构配件设备报审文件（钢筋）

C25-1--11

C26

建筑材料构配件设备报审文件（防水）

C26-1--3

C27

建筑材料构配件设备报审文件（保温、植筋胶）

C27

C28

建筑材料构配件设备报审文件（砖）

C28

C29

建筑材料构配件设备报审文件（电气、水暖、消防）

C29-1--10

C30

建筑材料构配件设备报审文件（装修）

C30

C31

建筑材料构配件设备报审文件（预应力）

C31

C32

混凝土浇筑报审表

C32-1--40

C33

砼试块（标养）

C33-1--12

C34

砼试块（同条件）

C34-1--12

C35

砼试块（砂浆、构造柱砖、砌块）

C35-1--12

C36

电渣压力焊报告

C36-1---5

C37

直螺纹报告

C37-1--5

C38

测量放线

C38-1--25

C39

质量、安全交底

C39

C40

质量事故处理报告

C40

第四类

造价管理

D1

工程款支付报审表

D1--2

D2

监理费支付报审

D2--2

D3

工程款概预算和竣工结算审核意见书

D3

注：

现阶段未施工工序，未编制目录