IATF16949质量管理体系内部审核检查表IATF16949内审检查表.docx
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IATF16949质量管理体系内部审核检查表IATF16949内审检查表
2019年IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表（IATF16949内审检查表）
过程特性：
是
否是
皀否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
•是否已确定过程的所有人？
V
•
•用什么？
（材料，设备）
V
•是否已对过程加以定义？
V
•
•谁做？
（技能，培训）
V
•过程是否已文件化？
V
•
•用哪些指标衡量？
（测量，测试）
V
•是否已对过程的接口加以定义？
V
•
♦在哪里做？
（方法，技术）
V
•过程是否监控？
V
•记录是否保存？
V
顾客导向的过程（COP）
输入（I）
输出（O）
绩效指标
参考的体系文件
IATF
16949:
2016
参考条款
审核发现/客观证据
评价人
评价
COP1产品和服务
要求的确定与评审
顾客要求：
顾客合同、订单、开发协议、询价等；
产品技术要求和质量要求；相关的法律法规
生产能力、生产
现状、库存竞争对手的信息
顾客清单、顾客特殊要求清单、合同台帐、顾客要求评审表、更改确认单、内部联络单、产品成本报价估算表、产能分析表
1、顾客要求及时评审率
2、顾客特殊要求及时识别率
手册/顾客相关过程控制程序
4.3.2、8.2
绩效指标：
顾客要求及时评审率、顾客特殊要求识别率。
文件执行
过程控制情况：
对于市场营销进行完善的市场调研和可行性分析，对
公司的日常订单采购相关部门会签的方式实施评审并有记录，对非常规合同/协议（查与潍柴动力公司签订的合同）有完善的评审系统并有记录于合同签订关评审，评审日期2019年3月7日，评审人员：
XXXXXXXXX应完善相关技术协议及质量协议的评审记录，公司建立了顾客服务记录，对顾客提出的问题进行了传递，同时对问题的处理反馈给了顾客。
OK
2019年IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表（IATF16949内审检查表）
过程特性：
是
否是
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
•是否已确定过程的所有人？
V
•
•用什么？
（材料，设备）
V
•是否已对过程加以定义？
V
•
•谁做？
（技能，培训）
V
•过程是否已文件化？
V
•
•用哪些指标衡量？
（测量，测试）
V
•是否已对过程的接口加以定义？
V
•
•在哪里做？
（方法，技术）
V
•过程是否监控？
V
•记录是否保存？
V
顾客导向的过程（COP）
输入（I）
输出（O）
绩效指标
参考的体系文件
IATF
16949:
2016
参考条款
审核发现/客观证据
评价人
评价
COP2产品和服务
的设计开发
顾客要求：
特殊特性、相关的法律法规、顾客图纸、样品、以往类似设计信息、信息利用、顾客要求变更资料、公司内部变更需求
1、APQP所有资料
2、PPAP文件
3、产品和过程确认结果
1、产品开发按期完成率
2、PPAP准
时提交率
项目管理与APQF控制程序变更控制程序
PPAP控制程序
FMEA空制程序
7.1.3.1、7.5.322、8.1、
8.2.3.1.2、8.2.3.1.3、8.3
绩效指标：
PPAP准时提交率、产品开发按期完成率。
文件执行过
程控制情况：
建立完整的APQP文
件包，项目的可行性分析报告并对竞争对手的分析，显示公司的优势和劣势，设计任务书内容充分，委
托检测机构进行检测的要求，设计开发的输出能有效输出到相关场所，公司建立过程更改系统，对更
改过程进行了记录。
每月计算一次过程能力指数特殊特性的cpk，查
均大于1.33抽查，cpk为11建议降低过程能力。
ok
2019年IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表（IATF16949内审检查表）
过程特性：
是
否是
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
•是否已确定过程的所有人？
V
•
•用什么？
（材料，设备）
V
•是否已对过程加以定义？
V
•
•谁做？
（技能，培训）
V
•过程是否已文件化？
V
•
•用哪些指标衡量？
（测量，测试）
V
•是否已对过程的接口加以定义？
V
•
•在哪里做？
（方法，技术）
V
•过程是否监控？
V
•记录是否保存？
V
顾客导向的过程（COP）
输入（I）
输出（O）
绩效指标
参考的体系文件
IATF
16949:
2016
参考条款
审核发现/客观证据
评价人
评价
COP3生产和服务
顾客合同/订
单、生产计划、
生产能力、材
料、图纸、顾客要求、公司内部要求
满足合同/订单要求的合格产品；产品工艺流程跟踪卡、生产和检验记录、生产过程改进等
生产计划完成率、过程不合格品率、安全事故发生率
生产管理程序
SPC控制程序
8.5.1、8.5.6、9.1.1.1
绩效指标：
生产计划完成率、过程不合格品率、安全事故发生率均达标。
文件执行过程控制情况：
抽查生产计划：
制定依据充分，对计划的完成情况进行了跟踪记录，每周的生产调度会议上对计划的完成情况进行通报，对没有完成的原因进行了记录并定期分析，在车间：
现场有作业指导书，并完整体现控制计划中的内容，操作人员有操作证，以显示人员资格，查现场标识，完善，对首末件确认、设备及时点检，查交付记录，完善。
本过程绩效指标均达标；过程控制情况：
NC
查成品库合格证，有生产批次，进而可追溯到生产班，生产设备，并从当天的生产记录可追溯到材料批，生产现场有合格区、不合格区，仓库也有相应区域标示。
现场正在生产的进气管产品，提供了其作业指导书，对现场的操作过程进行监控，查现场记录，由刘长卫进行记录。
程序文件规定长时间停止作业后应进行作业准备验证，但不能提供假期后进行作业准备验证的证据。
2019年IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表（IATF16949内审检查表）
过程特性：
是
否是
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
•是否已确定过程的所有人？
V
•
■用什么？
（材料，设备）
V
•是否已对过程加以定义？
V
•
■谁做？
（技能，培训）
V
•过程是否已文件化？
V
•
■用哪些指标衡量？
（测量，测试）
V
•是否已对过程的接口加以定义？
V
•
■在哪里做？
（方法，技术）
V
•过程是否监控？
V
•记录是否保存？
V
顾客导向的过程（COP）
输入（I）
输出（O）
绩效指标
参考的体系文件
IATF
16949:
2016
参考条款
审核发现/客观证据
评价人
评价
COP4交付
顾客合同/订单、生产能力、产品库存、产品标识
按要求交付合格产
品、
产品出入库台帐产品先进先出记录产品可追溯记录
按时交付率、超额运费
顾客供方财产控制程序
客户抱怨与退货处理程序
8.5.3、8.5.5
绩效指标：
按时交付率、超额运费达标。
文件执行过程控制情况：
抽查岀货清单：
与岀货订单相符，查看发货现场：
有专门的区域，代发货物合格证、检验报告、发货清单等均齐全，包扎紧固，码放整齐，绩效指标：
顾客抱怨没有发生，顾客满意度符合指标要求。
未发生超额运费情况。
文件执行过程控制情况：
按照文件要求定期对顾客进行满意度调查，并收集顾客对本单位的评定情况，如顾客打分卡，文件中对发生顾客抱怨、投诉有明确规定。
OK
2019年IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表（IATF16949内审检查表）
过程特性：
是
否是
皀否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
•是否已确定过程的所有人？
V
•
•用什么？
（材料，设备）
V
•是否已对过程加以定义？
V
•
•谁做？
（技能，培训）
V
•过程是否已文件化？
V
•
•用哪些指标衡量？
（测量，测试）
V
•是否已对过程的接口加以定义？
V
•
♦在哪里做？
（方法，技术）
V
•过程是否监控？
V
•记录是否保存？
V
顾客导向的过程（COP）
输入（I）
输出（O）
绩效指标
参考的体系文件
IATF
16949:
2016
参考条款
审核发现/客观证据
评价人
评价
COP5服务信息反
馈与满意度
需求、服务信息售后服务、顾客投诉/反馈、退货、顾客满意度信息策划/调查
顾客投诉及采取措施记录
退货记录及处理和采取措施记录；顾客满意度调查报告、不满意的的原因分析；
顾客满意率顾客抱怨及时处理率
顾客满意度控制程序
客户抱怨与退货
处理程序
8.5.5、9.1.2
绩效指标：
顾客满意率顾客抱怨及时处理率。
文件执行过程控制情况：
抽查岀货清单：
与岀货订单相符，查看发货现场：
有专门的区域，代发货物合格证、检验报告、发货清单等均齐全，包扎紧固，码放整齐，绩效指标：
顾客抱怨没有发生，顾客满意度符合指标要求。
文件执行过程控制
情况：
按照文件要求定期对顾客进行满意度调查，并收集顾客对本单位的评定情况，如顾客打分卡，文件中对发生顾客抱怨、投诉有明确规定。
查2019年度2月24日XXXXX反馈，采用8D的分析方法进行分析，问题得到解决。
顾客满意。
OK
2019年IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表（IATF16949内审检查表）
过程特性：
是
否是
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
•是否已确定过程的所有人？
V
•
•用什么？
（材料，设备）
V
•是否已对过程加以定义？
V
•
■谁做？
（技能，培训）
V
•过程是否已文件化？
V
•
•用哪些指标衡量？
（测量，测试）
V
•是否已对过程的接口加以定义？
V
•
•在哪里做？
（方法，技术）
V
•过程是否监控？
V
•记录是否保存？
V
支持过程
输入（I）
输出（O）
绩效指标
参考的体系文件
IATF
16949:
2016
参考条款
审核发现/客观证据
评价人
评价
SP1应急计划管理
内外部风险、关键提供的产品、外部提供的产品、过程或服务中断、常见自然灾害：
火灾、公共事业中断、劳动力、短缺、基础设施破坏、信息系统攻击。
应急计划
通知顾客和其他相关方
定期测试应急计划的有效性的报告应急计划评审、更新记录
应急计划测试有效特殊性
应急计划评审次数
应急计划控制程
序
6.1.2.3
本过程绩效指标均达标；过程控制情况：
编制了应急计划，有公共事业中断、自然灾害、网络攻攻击、关键设备中断、劳动力短缺等，对自然灾害进行了年度评价，但不能
提供对自然灾害火灾应急预案进行演练的证据。
OFI
2019年IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表（IATF16949内审检查表）
过程特性：
是
否是
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
•是否已确定过程的所有人？
V
•
•用什么？
（材料，设备）
V
•是否已对过程加以定义？
V
•
•谁做？
（技能，培训）
V
•过程是否已文件化？
V
•
•用哪些指标衡量？
（测量，测试）
V
•是否已对过程的接口加以定义？
V
•
■在哪里做？
（方法，技术）
V
•过程是否监控？
V
•记录是否保存？
V
顾客导向的过程（COP）
输入（I）
输出（O）
绩效指标
参考的体系文件
IATF
16949:
2016
参考条款
审核发现/客观证据
评价人
评价
SP2人力资源管理
法律法规、质量体系策划、员工满意度、员工出勤率、员工绩效
员工登记、培训考核记录、岗位描述、素质矩阵、员工满意度改进措施
培训计划完
成率
员工满意率
人力资源控制程
序
7.1.2、7.2、
7.3、7.4
本过程绩效指标均达标；过程控制情况：
1、公司编制了员工岗位
说明书，对关键岗位人员规定了相关的职责及任职资格，已对关键岗位人员进行定期的素质技能鉴定，如产品检验人员，进行了员工满意度调查，培训情况：
制定了年度培训计划，新员工培训记录完整，查转岗员工培训资料，记录完整
OK
2019年IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表（IATF16949内审检查表）
过程特性：
是
否丿
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
•是否已确定过程的所有人？
V
•
•用什么？
（材料，设备）
V
•是否已对过程加以定义？
V
•
•谁做？
（技能，培训）
V
•过程是否已文件化？
V
•
•用哪些指标衡量？
（测量，测试）
V
•是否已对过程的接口加以定义？
V
•
■在哪里做？
（方法，技术）
V
•过程是否监控？
V
•记录是否保存？
V
顾客导向的过程（COP）
输入（I）
输出（O）
绩效指标
参考的体系文件
IATF
16949:
2016
参考条款
审核发现/客观证据
评价人
评价
SP3基础设施、设备和工装
管理
产品要求、工艺要求、设备维护保养计划、现场使用信息、经
验、工装保养及使用寿命
工装和设备的采购、验收、验证记录、维护和预见性维护记录、备品备件清单、易损件更换方案
维护保养计划按时完成
率
OEE全局设
备率）
MTBF（平均
故障间隔时间
设备管理程序
7.1.3、7.1.4
本过程绩效指标均达标；过程控制情况:
1、编制了设备维护保养计划，并按保养计划进行了保养，对
设备的日常维护保养进行，并对设
备的备件进行管理，对设备的
OEEMTBFMTTF进行分析，经过分析发现公司的设备管理能够满
足程序及标准规定的要求。
OK
2019年IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表（IATF16949内审检查表）
过程特性：
是
否是
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
•是否已确定过程的所有人？
V
•
•用什么？
（材料，设备）
V
•是否已对过程加以定义？
V
•
•谁做？
（技能，培训）
V
•过程是否已文件化？
V
•
•用哪些指标衡量？
（测量，测试）
V
•是否已对过程的接口加以定义？
V
•
■在哪里做？
（方法，技术）
V
•过程是否监控？
V
•记录是否保存？
V
顾客导向的过程（COP）
输入（I）
输出（O）
绩效指标
参考的体系文件
IATF
16949:
2016
参考条款
审核发现/客观证据
评价人
评价
SP4监视和测量资源管理
控制计划、设备精度与被测量对象的质量要求、校准、验证策划、测量系统分析策划
产品和制造过程的监视和测量结果的记录、监视和测量设备校准、验证记录、校准状态标识、校准状态失效的措施记录、测量系统分析结果
按时检定、
校准率
监视和测量设备控制程序
7.1.5
本过程绩效指标均达标；过
程控制情况：
建立了量检具台帐，查量检具的检定记录，完整。
对委外实施的检定，有外部计量检定机构的资质证明，查测量系统分析：
实施了测量系统分析并有记录,MSA计划不能覆盖控制计划中所有的测量设备，应完善计量检定室使用的标准及资料的管理，
OK
2019年IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表（IATF16949内审检查表）
过程特性：
是
否是
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
•是否已确定过程的所有人？
V
•
•用什么？
（材料，设备）
V
•是否已对过程加以定义？
V
•
•谁做？
（技能，培训）
V
•过程是否已文件化？
V
•
•用哪些指标衡量？
（测量，测试）
V
•是否已对过程的接口加以定义？
V
•
■在哪里做？
（方法，技术）
V
•过程是否监控？
V
•记录是否保存？
V
顾客导向的过程（COP）
输入（I）
输出（O）
绩效指标
参考的体系文件
IATF
16949:
2016
参考条款
审核发现/客观证据
评价人
评价
SP5成文信息
质量体系策划
结果、顾客要求
质量手册、程序文件、工作文件、工作记录
文件发放的及时率
记录妥善保
存情况
组织知识管理程序
文件与记录控制程序
7.1.6、7.5
本过程绩效指标均达标；过程控制情况：
公司的管理文件统一进行了发布，发放、更改有记录。
技术文件的管理：
建立了文件清单，发放有记录，对顾客工程规范进行了评审，且有评审记录。
对技术文件的更改记录完整。
公司建立了记录清单并进行了发布，发放、更改有记录。
OK
2019年IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表（IATF16949内审检查表）
过程特性：
是
否丿
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
•是否已确定过程的所有人？
V
•
•用什么？
（材料，设备）
V
•是否已对过程加以定义？
V
•
•谁做？
（技能，培训）
V
•过程是否已文件化？
V
•
•用哪些指标衡量？
（测量，测试）
V
•是否已对过程的接口加以定义？
V
•
■在哪里做？
（方法，技术）
V
•过程是否监控？
V
•记录是否保存？
V
顾客导向的过程（COP）
输入（I）
输出（O）
绩效指标
参考的体系文件
IATF
16949:
2016
参考条款
审核发现/客观证据
评价人
评价
SP6外部提供的过程、产品和服务的控制
生产计划、合格供方、原材料、辅材规格、规范、质量体系策划、顾客要求、竞争压力、合格供方改变
购买合同、供方质量体系审核报告、供方综合评价表、供方送样PPAP认可报告、合格供方名单
供方交付及
时率
采购产品的
合格率
外部提供过程、产品和服务控制程
序
8.4
绩效指标：
进料准时率、进料检验批合格率、供应商达标率均达标。
文件执行过程控制情况：
查2019
年1月份采购资料：
采购计划制定完整，依据充分，查供应商评价资料：
对供应商的初评建立了体系，对评价合格的供应商建立了合格供应商名录。
ok
IATF16949:
2016体系审核检查表
过程特性：
|是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
•是否已确定过程的所有人？
V
•用什么？
（材料，设备）
V
•是否已对过程加以定义？
V
•谁做？
（技能，培训）
V
•过程是否已文件化？
V
•用哪些指标衡量？
（测量，测试）
V
•是否已对过程的接口加以定义？
V
•在哪里做？
（方法，技术）
V
•过程是否监控？
V
•记录是否保存？
V
顾客导向的过程（COP）
输入（I）
输出（O）
绩效指标
参考的体系文件
IATF
16949:
2016
参考条款
审核发现/客观证据
评价人
评价
SP7检验和试验
进货通知单、原材料规格、控制计划、过程流程图、检验计划进货过程不合格，生产过程不合格，成品检验不合格，可疑产品和返工/返修产品，顾客退货及处置要求
合格的设备部件、原材料、半制品、产品及检验报告不合格品处理报告、8D报告、返工返修品、退货品、问题
解决
产品一次交验合格率
过程产品和不良率
监视和测量管理程序
8.6、8.7
本过程绩效指标均达标；过
程控制情况：
查产品的检验记录，进货检验制定了检验指导书，并对检验结果进行了记录，过程中的产品检验采用抽检的方法并记录，查
MBTS-75检测原材料200公斤，检验了杂质、外观、质检单，检验结果合格。
产品的最终检验有检验作业指导书并有记录。
本过程绩效指标均达标；过程控制情况，查工序巡检记录，油封60X82X12，由XXXXX检验，检验高、外观、结果：
合格。
首检记录：
常州端石油封，硫化工序，检验结果：
合格，季英民检验；成品检验记录于成品
OK
检查入库单，查o形圈P30，检4件，合格4件，入库4件。
成品岀厂：
2019年2月15日，检测内径、截径、材料、外观、检验员：
原春升每月对不合格品进行统计分析，对不合格的原因进行了分析并采取了相关措施，对顾客反馈的信息，市场部进行了统计，并进行原因分析和采取了积极的应对措施。
IATF16949:
2016体系审核检查表
过程特性：
是
否是
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
•是否已确定过程的所有人？
V
•
•用什么？
（材料，设备）
V
•是否已对过程加以定义？
V
•
•谁做？
（技能，培训）
V
•过程是否已文件化？
V
•
•用哪些指标衡量？
（测量，测试）
V
•是否已对过程的接口加以定义？
V
•
•在哪里做？
（方法，技术）
V
•过程是否监控？
V
•记录是否保存？
V
顾客导向的过程（COP）
输入（I）
输出（O）
绩效指标
参考的体系文件
IAT
升级会员 