AEO高级认证文件企业自查核查清单Word文档下载推荐.docx

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RelatedRecord

企业自查有

Check（YES/NO）

备注Notes

1

企业组织架构图（报关、财务、内审）Organizationchart（customsdeclaration,financialsituation,internalaudit）

2

企业完整的培训制度Trainingsystem

****

年度培训计划Annualtrainingplan

3

企业的进出口单据复核校对制度CheckingsystemofImportandExportdocuments

对应复核校对记录

Checkingrecord

4

企业的进出口作业标准流程ImportandExportprocess

5

企业的单据保管封存制度File-keepingsystem

6

企业的内部审计制度（包含进出口审核）Internalauditsystem（includingtheauditofImportandExporttrade）

内部审计计划Internalauditplan

7

企业的员工奖励奖惩制度Rewardandpunishmentsystem

奖惩记录Rewardandpunishmentrecord

8

企业的规范改进制度Improvementsystem

9

企业的信息系统清单、功能介绍（关务、物流、财务等）ListofInformationsystems,functionintroduction（customs,logistics,financeetc.）

10

企业的信息化管理IT管理配套制度Informationmanagementsystem

11

企业的财务基本管理制度Financialmanagementsystem

12

企业的保安人员管理以及厂区安保措施制度

Securitystaffmanagementandsecuritymeasuressystem

13

企业的人员出入管理制度

Entranceguardmanagementsystem

14

企业的访客管理制度

Visitormanagementsystem

访客登记记录Visitorregistrationrecord

15

企业的员工入职和离职管理制度

Humanresourcemanagementsystem

16

企业的供应商管理与客户风险管理制度Supplierandcustomerriskmanagementsystem

17

企业的供应商年度审核管理要求Managementrequirementsfortheannualauditofsupplier

合格供应商清单Listofqualifiedsuppliers

18

企业的钥匙门禁卡等管理制度Managementsystemofkeyandaccesscard

19

企业的消防、应急措施、危机处置措施Firefightingequipmentandemergencymeasures

20

企业的仓库管理制度（含溢短装处置）Warehousemanagementsystem（includingpercentmoreorless）

仓库出入库单据Warehousereceipt

21

企业的运输工具、集装箱管理制度Conveyanceandcontainermanagementsystem

对应的记录文件Correspondingrecord

22

企业的封条管理制度

Sealmanagementsystem

邓彬彬提醒：

1）制度必须是非常严谨，可操作的程序文件，不能是仅仅一页要求或则简单一个规范

2）各项制度必须要有对应记录支撑，否则可能被视同未落实执行