证券从业资格考试证券市场基础知识试题1.docx

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证券从业资格考试证券市场基础知识试题1

2014年证券从业资格考试市场基础试题及答案解析

1.证券市场两个最基本和最主要的品种是（　　）。

A.股票和基金证券

B.债券和金融期货

C.股票和债券

D.基金证券和金融期货

2.中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖（　　），影响货币供应量进行宏观调控。

A.金融债券或公司债券

B.公司债券或政府机构债券

C.政府债券或政府机构债券

D.政府债券或金融债券

3.下列关于我国社保基金的叙述，不正确的是（　　）。

A.主要由两部分组成：

一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金

B.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券

C.全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债

D.社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的10%

4.在证券市场起中介作用的机构是（　　）和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。

A.证券登记结算机构

B.证券公司

C.证券业协会

D.证券交易所

5.1602年，在（　　）成立了世界上第一个股票交易所。

A.英国的伦敦

B.美国的纽约

C.美国的华盛顿

D.荷兰的阿姆斯特丹

6.1918年夏天成立的（　　）是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A.北平证券交易所

B.青岛市物品证券交易所

C.天津市企业交易所

D.上海华商证券交易所

7.截至2008年年底，分别有l2家内地证券公司、（　　）家内地基金公司获准在香港设立

分支机构。

A.3

B.4

C.5

D.11

8.下列关于股票的性质描述错误的是（　　）。

A.股票是综合权利证券

B.股票是证权证券、资本证券

C.股票是有价证券

D.股票是非要式证券

9.股票按股东享有权利的不同，可以分为（　　）。

A.记名股票和无记名股票

B.有面额股票和无面额股票

C.普通股票和优先股票

D.份额股票和比例股票

10.下列关于股份回购叙述错误的是（　　）。

A.上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为股份回购

B.我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但是有减少公司注册资本、与持有本公司股份的其他公司合并、将股份奖励给本公司职工等因素的除外

C.各国监管法规对股份回购有不同的态度

D.通常股份回购会导致公司股价暴跌

答案解析：

1.C

【解析】股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种。

2.D

【解析】中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控。

3.D

【解析】社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%。

4.B

【解析】在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。

5.D

【解析】l602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。

6.A

【解析】l918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。

7.B

【解析】截至2008年年底，分别有12家内地证券公司、4家内地基金公司获准在香港设立分支机构。

8.D

【解析】本题考查股票的性质。

股票是要式证券，所以选项D错误。

9.C

【解析】本题考查股票的类型。

股票按股东享有权利的不同，可以分为普通股票和优先股票。

10.D

【解析】本题考查股份回购的相关内容。

通常股份回购会导致公司股价上涨，所以选项D错误。

11.下列属于财政政策手段的是（　　）。

A.公开市场业务

B.存款准备金制度

C.再贴现政策

D.调节税率

12.股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（　　）以上通过。

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.3/4

13.某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（　　）。

A.普通股股东、债权人、优先股股东

B.债权人、优先股股东、普通股股东

C.优先股股东、普通股股东、债权人

D.优先股股东、债权人、普通股股东

14.某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。

根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（　　）。

A.累积优先股

B.参与优先股

C.可赎回优先股

D.可转换优先股

15.由H股、N股、S股等构成的是（　　）。

A.境外上市外资股

B.境内上市外资股

C.社会公众股

D.红筹股

16.债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的（　　）凭证。

A.所有权

B.使用权

C.转让权

D.债权债务

17.根据发行主体的不同，债券可以分为（　　）。

A.实物债券、凭证式债券和记账式债券

B.零息债券、附息债券和息票累积债券

C.政府债券、金融债券和公司债券

D.中央债券和地方债券

18.在国际市场上，（　　）的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。

A.无期国债

B.长期国债

C.中期国债

D.短期国债

19.关于储蓄国债（电子式）特点的描述，错误的是（　　）。

A.针对机构投资者发行

B.采用实名制，不可流通转让

C.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税

D.采用电子方式记录债权

20.我国和（　　）一样，将金融机构发行的债券定义为金融债券，以突出金融机构作为证券市场发行主体的地位。

A.日本

B.美国

C.英国

D.德国

11.D

【解析】本题考查财政政策的手段。

选项ABC属于货币政策。

12.C

【解析】本题考查普通股票股东的权利。

股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

13.B

【解析】本题考查优先股票的特征。

当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股票股东排在债权人之后、普通股票股东之前。

14.A

【解析】本题考查累积优先股的概念。

15.A

【解析】本题考查境外上市外资股的内容。

16.D

【解析】本题考查债券的定义。

债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。

17.C

【解析】本题考查债券的分类。

根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。

18.D

【解析】本题考查国债的分类。

19.A

【解析】本题考查储蓄国债（电子式）的特点。

储蓄国债（电子式）针对个人投资者，不向机构投资者发行。

20.A

【解析】我国和日本一样，将金融机构发行的债券定义为金融债券，以突出金融机构作为证券市场发行主体的地位。

21.中央银行票据本质上属于特殊的（　　）。

A.企业债券

B.政府债券

C.金融债券

D.公司债券

22.我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要

投资者出现在（　　）阶段。

A.再度发展期

B.发展期

C.整顿期

D.萌芽期

23.（　　）是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。

A.外国债券

B.欧洲债券

C.美洲债券

D.亚洲债券

24.一般认为，基金起源于（　　），是在18世纪末、l9世纪初产业革命的推动下出现的。

A.法国

B.美国

C.英国

D.德国

25.在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定。

（　　）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

26.关于交易型开放式指数基金（ETF）的描述错误的是（　　）。

A.ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式

B.加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额是严格意义上最早出现的ETF

C.ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位是60万份或120万份

D.根据ETF跟踪的指数不同，可分为股票型ETF、债券型ETF等

27.我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有的行为是（　　）。

A.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

B.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

C.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

28.目前，我国股票基金大部分按照（　　）比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于（　　），货币基金的管理费率为0.33%。

A.2.5%，l%

B.2%，2.5%

C.1.5%，l%

D.1.5%，l.5%

29.按照新会计准则和相关规定，关于基金资产估值的基本原则叙述错误的是（　　）。

A.对存在活跃市场的投资品种，应采用市价确定公允价值

B.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

C.有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值

D.估值日有市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值

30.下列选项中，对公司型基金描述错误的是（　　）。

A.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似

B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大

C.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产

D.公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东

21.C

【解析】本题考查中央银行票据的本质。

中央银行票据本质上属于特殊的金融债券。

22.A

【解析】本题考查我国企业债券的发展阶段。

23.A

【解析】本题考查外国债券的定义。

24.C

【解析】一般认为，基金起源于英国，是在18世纪末、l9世纪初产业革命的推动下出现的。

25.B

【解析】本题考查股票基金的概念。

在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。

26.C

【解析】ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位是50万份或100万份。

27.D

【解析】本题考查基金管理人不得具有的行为。

选项ABC是基金管理人的职责。

28.C

【解析】目前，我国股票基金大部分按照l.5%比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于1%，货币基金的管理费率为0.33%。

29.D

【解析】本题考查基金资产估值的原则。

估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值。

30.C

【解析】本题考查公司型基金的概念。

契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产;公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。

31.下列不属于独立衍生工具的是（　　）。

A.可转换公司债券

B.互换和期权

C.期货合同

D.远期合同

32.交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产的合约称为（　　）。

A.金融期货

B.金融期权

C.结构化金融衍生工具

D.金融远期合约

33.最基础的金融衍生产品是（　　）。

A.金融远期合约

B.金融期货

C.金融期权

D.金融互换

34.截至2009年12月31日，沪深300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为（　　）。

A.37%

B.62%

C.72%

D.87%

35.2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748.6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金的l2%，则日收益率为（　　）。

A.20%

B.25.5%

C.31.66%

D.30.5%

36.根据（　　）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

A.协定价格与基础资产市场价格的关系

B.合约所规定的履约时间的不同

C.基础资产性质的不同

D.选择权的性质

37.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为（　　）年，自发行之日起6个月后方可转换为公司股票。

A.4

B.5

C.6

D.10

38.（　　）是ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。

A.中央存托公司

B.信托投资公司

C.托管银行

D.存券银行

39.按发行对象分类，证券发行分为（　　）。

A.公募发行和私募发行

B.私下发行和内部发行

C.直接发行和间接发行

D.场内发行和场外发行

40.上市公司非公开发行股票的，发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（　　）。

A.90%

B.85%

C.80%

D.70%

31.A【解析】选项A属于嵌入式衍生工具。

32.D

【解析】本题考查金融远期合约的定义。

33.A

【解析】金融远期合约是最基础的金融衍生产品。

34.C

【解析】截至2009年12月31E1，沪深300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为72%。

35.C

【解析】本题考查股票指数期货投机。

当日即实现盈利：

（2748.6-2648）×300=30180（元）

投入资金：

2648×300×120=95328（元）

日收益率：

30180/95328≈31.66%

36.B

【解析】本题考查金融期权的分类。

根据合约所规定的履约时间的不同划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

37.C

【解析】我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年。

38.D

【解析】存券银行是ADR的发行人和ADR的市场中介。

39.A

【解析】按发行对象分类，证券发行分为公募发行和私募发行。

40.A

【解析】上市公司非公开发行股票的，发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%。

41.债券发行的定价方式以（　　）最为典型。

A.询价方式

B.公开招标

C.协商定价方式

D.上网竞价方式

42.关于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是（　　）。

A.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行

B.公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上

C.公司股本总额不少于人民币5000万元

D.公司在最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

43.中小企业股票的收盘价通过收盘前最后（　　）分钟集合竞价的方式产生。

A.2

B.3

C.5

D.10

44.代办股份转让系统始建于（　　）。

A.2004年10月

B.2003年6月

C.2002年10月

D.2001年6月

45.关于中证规模指数论述错误的是（　　）。

A.中证500指数属于中证规模指数

B.中证规模指数的计算方法、修正方法、调整方法与沪深300指数相同

C.中证指数有限公司于2010年1月18日正式发布中证两岸三地500指数

D.两岸三地指数成分股原则上每年定期调整一次，每次调整的样本比例一般不超过100%

46.最普通、最基本的股息形式是（　　）。

A.建业股息

B.财产股息

C.现金股息

D.股票股息

47.我国第一家专业性证券公司是（　　）。

A.国泰君安证券公司

B.深圳特区证券公司

C.中信证券公司

D.华泰证券公司

48.我国证券公司的设立实行审批制，由（　　）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

A.国务院

B.财政部

C.中国银监会

D.中国证监会

49.《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以（　　）为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

A.总资产

B.净资产

C.净资本

D.净收益

50.证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于（　　）。

A.3000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.3亿元

41.B

【解析】债券发行的定价方式以公开招标最为典型。

42.D

【解析】本题考查股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件。

选项D的正确表述是：

公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

43.B

【解析】中小企业股票的收盘价通过收盘前最后3分钟集合竞价的方式产生。

44.D

【解析】代办股份转让系统始建于2001年6月。

45.D

【解析】本题考查中证规模指数的概念。

两岸三地指数成分股原则上每半年定期调整一次。

46.C

【解析】本题考查现金股息的相关内容。

47.B

【解析】我国第一家专业性证券公司是深圳特区证券公司。

48.D

【解析】我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

49.C

【解析】《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

50.C

【解析】证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于2亿元。

51.下列可以担任某证券公司独立董事的人员是（　　）。

A.持有或控制该证券公司5%以上股权的单位的工作人员

B.从事证券、金融工作等5年以上，且与证券公司无关联关系、利益冲突的人员

C.在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

D.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

52.证券公司合规总监的履职保障不包括（　　）。

A.必要的工作条件

B.知情权

C.独立性

D.监督权

53.证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（　　）计算经纪业务风险资本准备。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

54.2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订的新《证券法》于（　　）起生效。

A.2006年1月1日

B.2006年5月1日

C.2006年7月1日

D.2006年10月1日

55.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（　　）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。

A.3

B.4

C.5

D.6

56.招股说明书的有效期为（　　），自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。

A.10个月

B.6个月

C.5个月

D.3个月

57.下列不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是（　　）。

A.降低非系统性风险

B.降低系统性风险

C.保护投资者

D.保证证券市场的公平、效率和透明

58.操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（　　）的罚款。

A.30万元以上l00万元以下

B.20万元以上l00万元以下

C.30万元以上300万元以下

D.50万元以上300万元以下

59.上市公司信息披露应遵循的原则不包括（　　）。

A.公平原则

B.真实原则

C.准确原则

D.完整原则

60.取得执业证书的人员，连续（　　）年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。

A.2

B.3

C.5

D.7

51.B

【解析】本题考查证券公司独立董事的任职资格。

选项ACD都不得担任证券公司的独立董事。

52.D

【解析】本题考查合规总监的履职保障——独立性、知情权、必要的工作条件。

53.C

【解析】证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备。

54.A

【解析】2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订的新《证券法》于2006年1月1日起生效。

55.B

【解析】根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。

56.B

【解析】招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。

57.A

【解析】本题考查国际证监会组织公布的证券监管目标——保护投资者;保证证券市场的公平、效率和透明;降低系统性风险。

58.C

【解析】操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。

59.A

【解析】本题考查上市公司信息披露应遵循的原则——真实原则、准确原则、完整原则、及时原则。

60.B

【解析】取得执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。