项目可行性研究报告及相关前期工作程序.docx

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项目可行性研究报告及相关前期工作程序

第一章　前期工作基本流程

 　吴忠贵　编著

　　审批类项目基本流程

规划→项目建议书→预可研（OR）→评估（OR）→立项→编可研→可研评估→可研补充及附件办理→起文上报汇同评估报告及有关附件→可研批复→初步设计→扩大初步设计（OR）→初设审查→初设修改→初设审批→施工图设计→审图→开工报告

 核准类项目基本流程

规划→项目申请报告（目前按可研深度编写，要求有资格）→预审（5天）→项目申请报告补充（OR）→委托评估（OR/5天）→报告修改及附件准备→征求其他行业主管部门意见（OR/7天）→核准（20天OR　30天）

核准条件：

①合法

②符合“十一五”规划、行业规划、标准

③符合土地规划

④符合国家宏观政策

⑤地区布局合理

⑥主要产品未对国内市场形成垄断

⑦未影响国家经济安全

⑧合理利用资源

⑨生态环保、文物保护

⑩公众利益未受到重大影响

　　变更条件:

总投资额超过原核准投资的20％及以上

　　　　　　　业主、规模、地点、内容发生变化

 备案类项目基本流程

规划→项目申请备案报告及相关附件（按项目建议书深度）→预审（3天）→材料补充（OR）→备案与否（5天）

备案条件:

①政策法规

②规划（国民经济和行业规划）

③符合产业政策

④符合行业标准

第二章　项目选择与跟踪

 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　吴忠贵　编著

几个理念

发展靠投入，投入靠项目

投入是硬指标，项目是硬功夫

建设项目前期工作有序地进行的标准是“三个一批"

在建一批—-做完前期工作（完成时）

报批一批—-前期工作进行中（进行时）

储备一批-—开始做前期工作（将来时）

 项目的产生思路

（1）围绕优势选项目

（2）围绕弱势选项目

（3）围绕全局长远目标选项目

（4）围绕构建和谐社会目标选项目

（5）围绕“三农"问题选项目

（6）抓准机遇选项目

（7）根据国家鼓励项目目录项目

 项目产生的途径

（1）在“十一五"规划中发现项目。

（2）邀请专家诊断提项目

（3）专题规划中提项目

（4）到外面取经模仿引进项目

（5）部门领导专题研究选项目

（6）根据各种临时文件报项目

（7）根据每年的高新技术产业化专项文件选择项目

项目的跟踪

（1）项目审批、核准、备案过程的跟踪.

（2）项目前期信息的收集

（3）多沟通、多联系、常走动。

高技术产业化项目选择的条件

①技术先进

②具备产业化条件

③符合专项文件要求

④对环境影响不大

⑤尽可能求新

⑥技术通过鉴定

⑦经济效益显著

第三章　可行性研究基本知识

 　　　　　　　　　　　　　　　　吴忠贵　编著

几个概念

●  

（1）可行性研究的定义

所谓可行性研究就是对拟投资项目从有关的所有方面进行调查研究和综合论证，为投资决策提供科学依据，从而保证所投资项目在技术上先进可靠，经济上合理有利，操作上合法可行。

（2）技术经济的定义

●  研究人类生产活动中各种技术的经济问题及其发展的客观规律。

研究技术与经济之间的合理关系，促使技术的发展和经济效果的提高。

是技术科学和经济科学有机结合的交叉科学。

●  研究技术的经济效果问题的科学.

●  可行性研究不是可批性研究

●  可行性研究报告不是可行性报告

●  技术经济不是技术加经济

●   投资项目的制约因素:

●   市场的约束

●   技术水平的约束

●   自然资源供应约束

●   资金的约束

●   人力资源约束

●   环境资源约束

●   政策约束

可行性研究报告的重点内容

●   市场预测与竞争力分析

●   技术选择与论证

●   工程方案与建设条件落实

●   投资估算

●   融资分析

●   经济评价

●   风险分析与防范

为什么要做可行性研究

●   经济发展的产物

●   市场竞争的需要

●   经济利益的驱动

●   政府或组织的要求

●   科技进步使得可能

谁需要做可行性研究

●  业主（投资者）

●  政府投资委托（投资者）

●  债权人

●  是投资决策者需要,不是政府需要（政府投资除外）

谁有资格编制可行性研究报告

●  按规定有资质的咨询或设计单位

●  技术经济专业人员

可行性研究的发展史

●   可行性研究这一方法和技术是在二十世纪初随着技术经济和管理科学的进步而产生的。

二战后发展迅速，为西方发达国家投资决策提供了有力帮助，六十年代发展较为完善。

这时的可行性研究已经成为一门科学。

●   接受可行性研究这一方法和技术是得益于改革开放，伴随着我国实施以经济建设为中心的工作重点转移，在总结几十年投资领域的经验和教训后，国务院和国家有关部委先后发布了一系列法规,确立了可行性研究工作在我国投资领域的地位和作用，把可行性研究作为投资前期工作中的重要一环.

可行性研究的地位和作用

●   计划经济体制下的地位和作用

●   市场经济体制下的地位和作用

当前可行性研究工作中的主要问题及原因

●   信息滞后，资料不全，预见性差,造成可行性研究深度不够，满足不了决策要求。

●   方案比选和优化工作做的不扎实，造成技术上和经济上的合理假象,使决策失准。

●   投资估算失准，造成投资失控，资金出现缺口,工期延长，效益失真.

●   市场分析不够，造成价格预测失准，项目失去竞争力。

●   风险分析不够，使有些项目投产之日即破产之时.

●   重视不够，走程序，完任务，不负责任.

●   投融资体制的原因

●   所有制问题

●   人为因素，决策者的观念以及素质

●   国有企业

●   民营企业

●   外企

●   建立现代企业制度的企业，上市公司

投资项目建设程序上的三个阶段

●  第一个,投资前期（决策）

●  第二个，设计和施工阶段（实施）

●  第三个，交付使用，生产运行阶段（运行或者叫收获）

●  机会研究（规划）

●  初步（予）可行性研究

●  可行性研究

投资项目的划分

●  从投资项目性质上划分

–  、新建项目

–  、技术改造项目

–  、改扩建项目

–  、更新改造项目

●  从融资主体上划分（信用体系）

–  新设项目法人项目

–  既有项目法人项目

●   从投资规模上划分

–   、大型项目

–   、中型项目

–   、小型项目

●   从管理权限上划分

–   、需要综合平衡的项目

–   、完全竞争性项目

–   、政策调控或限制类项目

–   、外商投资项目

–   、国家投资项目

●  从资金性质上划分

–  、一般国内建设项目

–  、外商投资项目（含外商独资、中外合资项目、中外合作项目）

–  、港、澳、台投资项目

–  、境外投资项目

–  、资本运作项目（联合、兼并、收购、重组等）

●  从审批权限上划分

审批项目

核准项目

备案项目

如何做好可行性研究工作

●  认真、客观、公证原则.科学、求实的态度.

●  技术经济专业人员的素质和态度。

●  依靠科技,增强信息处理能力。

●  必要的经费支持是作好可行性研究工作的关键。

可行性研究报告编制的主要工具

1．《投资项目可行性研究指南》

2．《建设项目经济评价方法与参数》（第二版）

3．经济评价软件

4．相应专业的技术规范、规定

国家计委办公厅关于出版《投资项目可行性研究指南（试用版）》的通知

计办投资[2002］15号

国务院有关部门办公厅（办公室），各省、自治区、直辖市、及计划单列市、副省级省会城市计委,各计划单列企业集团、中管企业:

   为指导投资项目的可行性研究工作，我委委托中国国际工程咨询公司组织编写了《投资项目可行性研究指南》（以下简称《指南》）。

经组织专家审定，同意《指南》以“试用版”出版发行，供您们在工作中参考使用.

   请注意收集、整理对《指南（试用版）》的意见，并及时反馈给《指南》编写组，以便今后修订时吸收采纳。

                                   国家发展计划委员会办公厅

                                               2002年1月4日

   本《指南》总结了我国可行性研究近20年的实践经验，并注重借鉴吸收国际上的有益经验。

在编写过程中,曾先后四次邀请国务院各部委计划部门和部分省市计委负责同志,有关规划设计、金融机构、大型企业、高等院校、科研单位的专家学者进行讨论和审查，并举行了两次公开的国际研讨会,听取国外专家的咨询意见，几经修改成书，最后报由国家计委审定.

　　本《指南》内容包括两部分：

1、可行性研究内容与方法；2、可行性研究报告编制大纲。

具有以下特点:

1、突出了市场对资源配置的基础性作用；2、强调方案比选与优化在可行性研究中的作用；3、强调风险分析的重要性；4、重视融资方案分析;5、注重社会评价在项目决策中的作用；6、简化并调整了经济评价参数；7、界定了初步可行性研究与可行性研究的侧重点和研究深度；8、强调可持续发展，加深了环境影响评价的深度，增加了节能、节水研究内容和要求；9、反映了技术改造项目可行性研究的特点。

　　本《指南》主要读者对象：

从事各行业可行性研究、投融资决策、计划规划、银行信贷、咨询评估及有关教学培训的人员。

　　本《指南》英文版可用于涉外项目、引进外资、对外交流等。

第一部分可行性研究内容与方法

一、项目兴建理由与目标

（一）项目兴建理由

（二）项目预期目标

（三）项目建设基本条件

二、市场预测

（一）市场预测内容

（二）市场现状调查

（三）产品供需预测

（四）价格预测

（五）竞争力分析

（六）市场风险分析

（七）市场调查与预测方法

三、资源条件评价

（一）资源开发利用的基本要求

（二）资源评价

四、建设规模与产品方案

（一）建设规模方案选择

（二）产品方案选择

（三）建设规模与产品方案比选

五、场址选择

（一）场址选择的基本要求

（二）场址选择研究内容

（三）场址方案比选

六、技术方案、设备方案和工程方案

（一）技术方案选择

（二）主要设备方案选择

（三）工程方案选择

（四）节能措施

（五）节水措施

七、原材料燃料供应

（一）主要原材料供应方案

（二）燃料供应方案

（三）主要原材料燃料供应方案比选

八、总图运输与公用辅助工程

（一）总图布置方案

（二）场内外运输方案

（三）公用工程与辅助工程方案

九、环境影响评价

（一）环境影响评价基本要求

（二）环境条件调查

（三）影响环境因素分析

（四）环境保护措施

十、劳动安全卫生与消防

（一）劳动安全卫生

（二）消防设施

十一、组织机构与人力资源配置

（一）组织机构设置及其适应性分析

（二）人力资源配置

（三）员工培训

十二、项目实施进度

（一）建设工期

（二）实施进度安排

十三、投资估算

（一）建设投资估算内容

（二）建设投资估算方法

（三）流动资金估算

（四）项目投入总资金及分年投入计划

十四、融资方案

（一）融资组织形式选择

（二）资金来源选择

（三）资本金筹措

（四）债务资金筹措

（五）融资方案分析

十五、财务评价

（一）财务评价内容与步骤

（二）财务评价基础数据与参数选取

（三）销售收入与成本费用估算

（四）新设项目法人项目财务评价

（五）既有项目法人项目财务评价

（六）不确定性分析

（七）非盈利性项目财务评价

十六、国民经济评价

（一）国民经济评价范围和内容

（二）国民经济效益与费用识别

（三）影子价格的选取与计算

（四）国民经济评价报表编制

（五）国民经济评价指标计算

（六）国民经济评价参数

十七、社会评价

（一）社会评价作用与范围

（二）社会评价主要内容

（三）社会评价步骤台方法

十八、风险分析

（一）风险因素识别

（二）风险评估方法

（三）风险防范对策

十九、研究结论与建议

（一）推荐方案总体描述

（二）主要比选方案描述

（三）结论与建议

附件

1．市场预测方法

2．交通量需求预测方法

3．场址选择基础资料调查提纲

4．经济评价报表格式

5．交通运输项目国民经济效益计算方法

6．企业财务报表与财务状况分析方法

7．多方案经济比较方法

8．风险概率分析方法

9．项目建设征用土地审批及补偿办法