期货从业《期货法律法规》复习题集第5660篇.docx
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期货从业《期货法律法规》复习题集第5660篇
2019年国家期货从业《期货法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.期货公司应当按照规定为客户申请、注销（）。
A、交易编码
B、交易账户
C、结算编码
D、结算账户
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【知识点】：
第2章>第3节>第四章业务规则
【答案】：
A
【解析】：
《期货公司监督管理办法》第七十条。
期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。
客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理销户手续。
期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。
2.下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。
A、期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
B、制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度
C、建立健全信息隔离机制
D、保持办公场所和办公设备相对独立
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【知识点】：
第2章>第11节>第四章防范利益冲突
【答案】：
A
【解析】：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十三条，期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。
期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。
故本题答案为A。
3.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。
A、5
B、10
C、15
D、20
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【知识点】：
第2章>第2节>第二章设立、变更与终止
【答案】：
B
【解析】：
《期货交易所管理办法》第十五条，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。
故本题答案为B。
4.资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。
A、2
B、3
C、5
D、10
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【知识点】：
第2章>第13节>证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法
【答案】：
C
【解析】：
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》
第二十八条资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后五个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。
5.期货投资者保障基金管理机构应当以（）设立资金专用账户，专户存储保障基金。
A、期货交易所名义
B、保障基金名义
C、期货公司名义
D、期货投资者名义
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【知识点】：
第2章>第1节>第二章保障基金的筹集
【答案】：
B
【解析】：
《期货投资者保障基金管理办法》第八条规定，保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。
6.证券公司申请介绍业务资格，拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。
A、10
B、7
C、5
D、2
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【知识点】：
第2章>第9节>第二章资格条件与业务范围
【答案】：
D
【解析】：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条，配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
故本题答案为D。
7.会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。
A、5
B、10
C、15
D、30
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【知识点】：
第2章>第2节>第三章组织机构
【答案】：
B
【解析】：
《期货交易所管理办法》第三十五条，期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。
故本题答案为B。
8.期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入（）。
A、净资产
B、净资本
C、负债
D、流动负债
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【知识点】：
第2章>第8节>第二章风险管理指标标准及计算要求
【答案】：
B
【解析】：
《期货公司风险监管指标管理办法》第十五条规定，期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业
借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债
之后的债务，可以按照规定计入净资本。
期货公司应当在相关事项完成后5个工作日内向住所地中
国证监会派出机构报告。
期货公司不得互相持有次级债务。
9.隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计账簿，情节严重的，并处或者单处（）的罚金。
A、二万元以上二十万元以下
B、二万元以上十五万元以下
C、五万元以上十五万元以下
D、五万元以上二十万元以下
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【知识点】：
第4章>第1节>中华人民共和国刑法修正案
【答案】：
A
【解析】：
《中华人民共和国刑法修正案》第一条，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
故本题答案为A。
10.期货从业人员获取不正当利益，但情节不严重的，应（ ）。
A、暂停其期货从业资格6个月至12个月
B、暂停其期货从业资格3年
C、撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业资格申请
D、永久性撤销其期货从业资格
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【知识点】：
第3章>第1节>第八章监督及惩戒
【答案】：
A
【解析】：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十九条规定，从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：
（一）本准则第二十六条所禁止行为之一的；
（二）拒绝协会调查或检查的；
（三）获取不正当利益的；
（四）向投资者隐瞒重要事项的；
（五）违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。
11.公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。
A、监事会
B、股东大会
C、董事会
D、中国证监会
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【知识点】：
第2章>第2节>第三章组织机构
【答案】：
D
【解析】：
《期货交易所管理办法》第四十五条，期货交易所应当设独立董事。
独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。
故本题答案为D。
12.期货公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于人民币（）万元
A、1000
B、2000
C、3000
D、5000
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【知识点】：
第2章>第3节>第二章设立、变更与业务终止
【答案】：
C
【解析】：
《期货公司监督管理办法》第八条。
期货公司主要股东为自然人的，除应当符合本办法
第七条第（四）项、第（六）项至第（十）项规定的条件外，还
应当具备下列条件：
（一）个人金融资产不低于人民币3000万元；
（二）信誉良好，不存在对所投资企业经营失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾3年的情形。
间接持有期货公司5%以上股权的自然人应当符合前款规定。
13.（）可以按照规定对期货公司进行分类监管。
A、中国证监会
B、期货交易所
C、商务部
D、财政部
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【知识点】：
第2章>第3节>第七章监督管理
【答案】：
A
【解析】：
《期货公司监督管理办法》第一百零五条，中国证监会可以按照规定对期货公司进行分类监管。
故本题答案为A。
14.自取得任职资格之日起（ ）个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。
A、15
B、30
C、45
D、60
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【知识点】：
第2章>第4节>第三章任职资格的申请与核准
【答案】：
B
【解析】：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
自取得任职资格之日起30个工作日内，上述人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。
15.期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。
A、报告权
B、知情权
C、经营权
D、决策权
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【知识点】：
第2章>第3节>第三章公司治理
【答案】：
B
【解析】：
《期货公司监督管理办法》第四十七条。
期货公司应当设立董事会，并按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。
期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。
16.（ ）负责客户开户管理的具体实施工作。
A、中国期货保证金监控中心
B、中国期货业协会
C、中国证监会
D、各期货交易所
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【知识点】：
第2章>第10节>第一章总则
【答案】：
A
【解析】：
《期货市场客户开户管理规定》第三条规定，中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称监控中心）负责客户开户管理的具体实施工作。
期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。
17.期货公司应当在相关事项完成后（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告
A、3
B、5
C、10
D、15
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【知识点】：
第2章>第8节>第二章风险管理指标标准及计算要求
【答案】：
B
【解析】：
《期货公司风险监管指标管理办法》第十五条期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本。
期货公司应当在相关事项完成后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。
期货公司不得互相持有次级债务。
18.某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的因素是（）是否持续符合规定标准。
A、发展规划
B、客户数量
C、风险监管指标
D、交易规模
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【知识点】：
第2章>第3节>第二章设立、变更与业务终止
【答案】：
C
【解析】：
根据《期货公司监督管理办法》第十六条期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：
（一）申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准；
（二）具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行；
（三）符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定；
（四）业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好；
（五）高级管理人员近2年内未受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；
（六）不存在被中国证监会及其派出机构采取《期
19.相互买卖并不持有的证券，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。
A、1
B、3
C、5
D、7
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【知识点】：
第4章>第1节>中华人民共和国刑法修正案
【答案】：
C
【解析】：
《中华人民共和国刑法修正案》第六条，有下列情形之一，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役．并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金：
（一）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格的；
（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易．或者相互买卖并不持有的证券，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；（三）以自己为交易对象．进行不转移证券所有权的自买自卖，或者以自己为交
20.期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加（）组织的专项后续职业培训。
A、中国证监会派出机构
B、所在机构
C、期货交易所
D、中国期货业协会
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【知识点】：
第3章>第1节>第八章监督及惩戒
【答案】：
D
【解析】：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十三条，从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。
21.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（ ）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
A、15
B、30
C、45
D、60
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【知识点】：
第2章>第4节>第三章任职资格的申请与核准
【答案】：
B
【解析】：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
自取得任职资格之日起30个工作日内，上述人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。
22.非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，（）期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。
A、结算会员
B、交易结算会员
C、全面结算会员
D、非结算会员
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【知识点】：
第2章>第7节>第二章业务规则
【答案】：
C
【解析】：
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十五条，非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。
故本题答案为C。
23.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，（）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
A、期货业协会
B、中国证监会
C、公安机关
D、期货交易所
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【知识点】：
第2章>第5节>第四章监督管理
【答案】：
B
【解析】：
《期货从业人员管理办法》第二十九条，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
故本题答案为B。
24.期货公司应当在（）开立期货保证金账户。
A、国有商业银行
B、股份制商业银行
C、专门从事期货保证金存管业务的政策性银行
D、期货保证金存管银行
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【知识点】：
第2章>第3节>第五章客户资产保护
【答案】：
D
【解析】：
《期货公司监督管理办法》第八十二条。
期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。
期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。
25.期货交易应当在由国务院期货监督管理机构审批而设立的（ ）、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。
A、期货交易所
B、期货公司
C、证券交易所
D、证券公司
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【知识点】：
第1章>第1节>第一章总则
【答案】：
A
【解析】：
《期货交易管理条例》第四条规定，期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。
禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易。
26.（）应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。
A、期货公司
B、证券公司
C、期货交易所
D、客户本人
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【知识点】：
第2章>第10节>第四章客户交易编码的注销
【答案】：
A
【解析】：
《期货市场客户开户管理规定》第二十六条，期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。
故本题答案为A。
27.（）是会员制期货交易所的权力机构。
A、股东大会
B、董事会
C、会员大会
D、监事会
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【知识点】：
第2章>第2节>第三章组织机构
【答案】：
C
【解析】：
《期货交易所管理办法》第十九条，会员制期货交易所设会员大会。
会员大会是期货交易所的权力机构．由全体会员组成。
故本题答案为C。
28.下列不属于制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所依据的法律法规是（）。
A、《期货交易管理条例》
B、《刑法》
C、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
D、《期货公司管理办法》
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【知识点】：
第2章>第6节>第一章总则
【答案】：
B
【解析】：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第一条，为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，制定本规定。
故本题答案为B。
29.（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
A、证券公司
B、期货公司
C、期货交易所
D、中国证监会及其派出机构
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【知识点】：
第2章>第11节>第一章总则
【答案】：
D
【解析】：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
故本题答案为D。
30.证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当将所有开户资料提交（ ）审核开户和存档。
A、中国期货保证金监控中心
B、中国期货业协会
C、中国证监会
D、期货公司
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【知识点】：
第2章>第10节>第二章客户开户及交易编码申请
【答案】：
D
【解析】：
《期货市场客户开户管理规定》第十一条规定，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。
31.期货从业人员向中国证监会或者协会报告违法行为的，这些监管机构应当对报告行为（）。
A、公开
B、保密
C、不处理
D、向公安机关报告
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【知识点】：
第2章>第5节>第三章执业规则
【答案】：
B
【解析】：
《期货从业人员管理办法》第十九条，机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。
中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。
故本题答案为B。
32.证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。
A、期货从业人员资格
B、证券投资咨询资格
C、证券销售人员资格
D、期货投资咨询资格
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【知识点】：
第2章>第9节>第三章业务规则
【答案】：
A
【解析】：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。
故本题答案为A。
33.下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（）。
A、期货交易所的非期货公司结算会员
B、期货投资咨询机构
C、为期货公司提供中间介绍业务的机构
D、期货公司
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【知识点】：
第2章>第5节>第三章执业规则
【答案】：
D
【解析】：
《期货从业人员管理办法》第十六条，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：
（一）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；
（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。
A项错误。
第十七条，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：
（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；
（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。
B项错误。
第十八条为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：
（
34.首席风险官应当按时参加（）组织或者认可的培训。
A、公安部门
B、中国证监会派出机构
C、中国证监会
D、期货交易所
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【知识点】：
第2章>第6节>第四章监督管理
【答案】：
C
【解析】：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十三条，首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。
故本题答案为C。
35.投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失由（）负担。
A、期货公司
B、期货投资者保障基金
C、投资者
D、中国证监会
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第1节>第一章总则
【答案】：
C
【解析】：
《期货投资者保障基金管理办法》第三条，投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。
故本题答案为C。
36.首席风险官向期货公司（）负责。
A、董事会
B、监事会
C、理事会
D、股东大会
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【知识点】：
第2章>第6节>第一章总则
【答案】：
A
【解析】：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
首席风险官向期货公司董事会负责。
故本题答案为A。
37.（），人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。
A、有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的
B、无证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的
C、有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的
D、有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内提出相反证据的
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【知识点】：
第4章>第4节>最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
（二）
【答案】：
C
【解析】：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
（二）》第七条，实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院不予支持。
有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。
故本题答案为C。
38.证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（）。
A、10%
B、20%
C、30%
D、50%
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【知识点】：
第2章>第14节>证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定
【答案】：
B
【解析】：
证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总
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