期货从业考试《法律法规》汇总.docx

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期货从业考试《法律法规》汇总

（一）期货交易管理条例

１、总则

1、1　从事期货交易活动，遵循公开、公平、公正与诚实信用得原则。

1、２期货交易应当在国务院批准得或者国务院期货监督管理机构批准得其她期货交易场所进行。

1、3　国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一得监督管理

２、交易所

　　2、１　由国务院期货监督管理机构审批设立;

　　2、2　期货交易所不以营利为目得，按照其章程得规定实行自律管理.期货交易所以其全部财产承担民事责任。

期货交易所得负责人由国务院期货监督管理机构任免。

2、3　交易所会员应当就是境内登记注册得企业法人或者其她经济组织。

会员分级结算制度得会员由结算会员与非结算会员组成

2、4不得担任期货交易所得负责人、财务会计人员：

因违法行为或者违纪行为被解除职务未逾5年；

2、5　期货交易所履行下列职责：

①提供交易得场所、设施与服务；②设计合约，安排合约上市；

③组织并监督交易、结算与交割；④为期货交易提供集中履约担保；

⑤按照章程与交易规则对会员进行监督管理;⑥国务院期货监督管理机构规定得其她

交易所不得参与期货交易。

未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关得业务；

2、６风险管理制度:

①保证金制度;②当日无负债结算制度;

③涨跌停板制度；④持仓限额与大户持仓报告制度；

⑤风险准备金制度;⑥国务院期货监督管理机构规定得其她风险管理制度.

实行会员分级结算制度得期货交易所,还应当建立、健全结算担保金制度.

2、7采取紧急措施，应当立即报告国务院期货监督管理机构：

①提高保证金；②调整涨跌停板幅度；

③限制会员或者客户得最大持仓量；④暂时停止交易；

⑤采取其她紧急措施。

２、8期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：

①制定或者修改章程、交易规则；②上市、中止、取消或者恢复交易品种；

③国务院期货监督管理机构规定得其她事项.

3、公司

３、１应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准.

３、2　具备条件:

①注册资本最低限额为人民币30００万元；②符合法律、行政法规规定得公司章程;

③董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格;

④主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好,最近３年无重大违法违规

⑤有合格得经营场所与业务设施；⑥有健全得风险管理与内部控制制度;

⑦国务院期货监督管理机构规定得其她条件。

国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则与各项业务得风险程度，可以提高注册资本最低限额。

注册资本应当就是实缴资本。

股东以货币或者期货公司经营必需得非货币财产出资，货币出资比例不得低于85％。

国务院期货监督管理机构应当在６个月内，根据审慎监管原则,作出决定。

3、3期货公司业务实行许可制度，禁止:

①不得从事与期货业务无关得活动，国务院期货监督管理机构另有规定得除外.

②期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务.

③期货公司不得为其股东、实际控制人或者其她关联人提供融资，不得对外担保。

3、4　期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准:

①合并、分立、停业、解散或者破产（2月）；②变更业务范围（2月）；

③变更注册资本且调整股权结构（2０日决定）;

④5％以上股权得股东或者控股股东发生变化（2月）;

⑤国务院期货监督管理机构规定得其她事项（20日决定）.

3、5国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续:

①营业执照被公司登记机关依法注销;

②成立后无正当理由超过3个月未开始营业,或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；

③主动提出注销申请；

④国务院期货监督管理机构规定得其她情形。

4、期货交易基本规则

4、1下列单位与个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易:

①国家机关与事业单位；②证券、期货市场禁止进入者;

③国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构与期货业协会得工作人员;

④未能提供开户证明材料;⑤国务院期货监督管理机构规定单位与个人.

4、2期货交易得收费项目、收费标准与管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布

4、3银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务得资格，由国务院银行业监督管理机构批准

5、　期货业协会

5、1期货业协会就是期货业得自律性组织，就是社会团体法人。

期货公司以及其她专门从事期货经营得机构应当加入期货业协会,并缴纳会员费.

５、2期货业协会得权力机构为全体会员组成得会员大会。

期货业协会设理事会.理事会成员按照章程得规定选举产生。

5、3期货业协会履行下列职责：

①教育与组织会员遵守期货法律法规与政策；

②制定会员应当遵守得行业自律性规则,监督、检查会员行为，对违反协会章程与自律性规则得，按照规定给予纪律处分;

③负责期货从业人员资格得认定、管理以及撤销工作；

④受理客户与期货业务有关得投诉，对会员之间、会员与客户之间发生得纠纷进行调解;

⑤依法维护会员得合法权益,向国务院期货监督管理机构反映会员得建议与要求；

⑥组织期货从业人员得业务培训,开展会员间得业务交流；

⑦组织会员就期货业得发展、运作以及有关内容进行研究;

⑧期货业协会章程规定得其她职责.

期货业协会得业务活动应当接受国务院期货监督管理机构得指导与监督.

5、4在调查重大期货违法行为时，限制当事人得时间不得超过15个交易日；案情复杂得,可以延长至３０个交易日。

５、5期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,进行每日稽核

５、6期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险得,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事与高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。

5、7逾期未改正，采取下列措施:

①限制或者暂停部分期货业务；

②停止批准新增业务；

③限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；

④限制转让财产或者在财产上设定其她权利;

⑤责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构得负责人员，或者限制其权利；

⑥限制期货公司自有资金或者风险准备金得调拨与使用;

⑦责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利.

对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求得期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取得有关措施。

5、８期货公司违法经营或者出现重大风险，对该期货公司直接负责得董事、监事、高级管理人员与其她直接责任人员采取以下措施：

①通知出境管理机关依法阻止其出境；

②申请司法机关禁止其转移、转让或者以其她方式处分财产，或者在财产上设定其她权利.

5、9期货公司得股东有虚假出资或者抽逃出资行为得，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司得股权。

5、10期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其她重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告

5、11直接负责得主管人员与其她直接责任人员违规,给予纪律处分,1万元以上10万元以下;期货公司违规（欺诈客户）-处违法所得1倍以上3倍（5倍）以下得罚款；不满１0万元得，１0万元以上３0万元（50万）以下；　期货交易所-１倍以上５倍以下；没有违法所得或者违法所得不满10万元得，处10万元以上50万元以下

5、12期货交易内幕信息得知情人,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下得罚款；不满10万元得，处10万元以上50万元以下得罚款.单位从事内幕交易得,还应当对直接负责得主管人员与其她直接责任人员给予警告,并处３万元以上３０万元以下得罚款。

５、１3任何单位或者个人,操纵期货交易价格得，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下得罚款;不满２0万元得，处20万元以上１00万元以下得罚款，单位有操纵行为得，对直接负责得主管人员与其她直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下得罚款

5、14交割仓库有指定违规行为得,责令改正,给予警告，没收违法所得,1倍以上5倍；不满10万元得,并处１０万元以上50万元以下；情节严重得，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格.对直接负责得主管人员与其她直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下得罚款。

5、1５　国有以及国有控股企业违反本条例与国务院国有资产监督管理机构以及其她有关部门关于企业以国有资产进入期货市场得有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易得，给予警告，没收违法所得,并处违法所得１倍以上5倍以下得罚款;不满10万元得，并处10万元以上50万元以下

5、16境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易得，1倍以上5倍以下得罚款;不满2０万元得,并处２0万元以上100万元以下得罚款；情节严重得,暂停其境外期货交易。

对单位直接负责得主管人员与其她直接责任人员给予警告，并处1万元以上1０万元以下得罚款。

5、１7非法设立期货交易场所或者以其她形式组织期货交易活动得，由所在地县级以上地方人民政府予以取缔,　1倍以上５倍以下得罚款；不满2０万元得,处2０万元以上１０0万元以下.对单位直接负责得主管人员与其她直接责任人员给予警告，并处1万元以上1０万元以下得罚款。

5、１８期货公司得交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查,或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料,或者提供得软件资料有虚假、重大遗漏得,责令改正，处3万元以上１0万元以下得罚款。

对直接负责得主管人员与其她直接责任人员给予警告，并处１万元以上5万元以下得罚款.

5、19会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具得文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏得,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下得罚款。

对直接负责得主管人员与其她直接责任人员给予警告，并处３万元以上10万元以下得罚款。

（二）期货投资者保障基金管理暂行办法

1、总则

１、１　保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用

　１、２保障基金得管理与运用遵循公开、合理、有效得原则

２、保障基金得筹集

2、1启动资金按照截至200６年1２月３1日风险准备金账户总额得15％

2、2后续资金来源包括:

①期货交易所按其向期货公司会员收取得交易手续费得3％缴纳;

②期货公司从其收取得交易手续费中按照代理交易额得0、2‰得比例缴纳;

③保障基金管理机构追偿或者接受得其她合法财产

　２、3期货交易所、期货公司应当按季度缴纳后续资金。

期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内,缴纳前一季度保障基金

　2、4　暂停缴纳保障基金情况：

①保障基金总额达到8亿元人民币；

②期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。

３、　保障基金得管理与监管

3、1 中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构,代为管理

　　3、2运用限于银行存款、国债、中央银行债券（包括中央银行票据）与中央级金融机构发行得金融债券，以及中国证监会与财政部批准得其她资金运用方式.

3、3 财政部负责保障基金财务监管。

保障基金得年度收支计划与决算报财政部批准。

3、4中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金得筹集、管理与使用等情况进行定期核查.

4、保障基金得使用

４、1 对期货投资者得保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：

（一）个人投资者损失在10万元以下（含1０万元）得部分全额补偿,超过1０万元得部分按９０补偿；

（二）机构投资者得保证金损失在10万元以下（含１0万元）得部分全额补偿，超过１0万元得部分按80％补偿。

4、２期货公司应当先以自有资金与变现资产弥补保证金缺口。

不足弥补或者情况危急得，方能决定使用保障基金

（三）期货交易所管理办法

1、总结

1、1期货交易所得合并、分立，由中国证监会批准；

１、２期货交易所联网交易得，应当于决定之日起1０日内报告中国证监会;

２、组织机构

２、1会员大会由理事会召集，每年召开一次.有下列情形得，应当召开临时会员会：

（一）会员理事不足期货交易所章程规定人数得2/３;

（二）1／３以上会员联名提议；

（三）理事会认为必要。

2、2　会员大会由理事长主持.应当将会议审议得事项于会议召开10日前通知会员。

不得对通知中未列明得事项作出决议。

２、３有２/3以上会员参加方为有效。

对表决事项制作会议纪要，出席会议得理事签名

会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会

2、4理事会，每届任期３年。

理事会就是会员大会得常设机构,对会员大会负责.

２、5理事会由会员理事与非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生,非会员理事由中国证监会委派。

2、5理事会设理事长1人、副理事长1至2人。

任免,由中国证监会提名,理事会通过。

理事长不得兼任总经理。

2、6理事会至少每半年召开一次。

每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。

２、7理事会会议须有2/3以上理事出席，其决议须经全体理事1／2以上表决通过。

会议结束之日起1０日内,报告中国证监会。

2、8期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告

3、公司制交易所

３、１设独立董事（董事会秘书）。

独立董事由中国证监会提名，股东大会（董事会）通过

３、2期货交易所设监事会，每届任期3年。

监事会成员不得少于3人，监事会主席、副主席得任免,由中国证监会提名,监事会通过。

３、3全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议得非结算会员办理结算业务。

交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务.

3、４会员分级结算制度得期货交易所可以根据结算会员资信与业务开展情况，限制结算会员得结算业务范围，但应当于３日内报告中国证监会。

4、基本业务规则

4、１期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金：

①经期货交易所认定得标准仓单；②可流通得国债；

③中国证监会认定得其她有价证券。

４、2标准仓单充抵保证金得,充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约得结算价为基准计算价值。

国债充抵保证金得，充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低得收盘价为基准计算价值.

4、3有价证券充抵保证金得金额不得高于以下标准中得较低值:

①有价证券基准计算价值得80％;

②会员在期货交易所专用结算账户中得实有货币资金得４倍。

４、4交易得亏损、费用、货款与税金，货币资金支付,不得以有价证券充抵

4、5期货交易所应当按照手续费收入得20%得比例提取风险准备金

4、6期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易得,暂停交易得期限不得超过3个交易日，但经中国证监会批准延长得除外

4、7期货交易所对期货交易、结算、交割资料得保存期限应当不少于20年.

5、监督管理

5、1期货交易所制定或者修改章程、交易规则，上市、中止、取消或者恢复交易品种,上市、修改或者终止合约,应当经中国证监会批准。

5、2　期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务：

①每一年度结束后４个月内提交年度财务报告；

②每一季度结束后15日内、每一年度结束后３0日内提交季度与年度工作报告；

③中国证监会规定得其她事项.

（六）期货公司监督管理办法

1、设立、变更与业务终止

1、1申请设立期货公司，除符合《期货交易管理条例》第十六条规定外,还应

①期货从业人员资格得人员不少于１5人；②任职资格得高级管理人员不少于3人.

１、2 持有5%以上股权得股东为法人或者其她组织得，应当具备下列条件:

①实收资本与净资产均不低于人民币3000　万元；

②净资产不低于实收资本得50％，或负债低于净资产得５０%，

③没有较大数额未清偿债务；

④近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;

⑤未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；

⑥近3　年作为公司（含金融机构）得股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为;

⑦不存在中国证监会根据审慎监管原则认定得其她不适合持有期货公司股权得情形。

１、3持有期货公司５％以上股权得个人股东应当符合本办法第七条第①项至第③项规定得条件，且其个人金融资产不低于人民币3000万元

1、４境外股东应当以可自由兑换货币或者合法取得得人民币出资

１、５期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件:

①申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准;

⑤高级管理人员近2　年内未受到刑事处罚,

⑧期货公司控股股东或者实际控制人变更,高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任得高级管理人员与业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地中国证监会派出机构验收合格得,可不受此限制；

⑨控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币3000万元；

1、6期货公司申请金融期货经纪业务资格,应提交申请日前2个月风险监管报表

1、7期货公司发生低于5％股权变更，应当自完成工商变更登记手续之日起5　个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备

1、8期货公司变更住所,近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；

1、9期货公司设立分支机构,应当具备下列条件：

②申请日前3个月符合风险监管指标标准；

④近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚;

1、10期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构,应当具备下列条件：

①申请日前６个月符合风险监管指标标准；

②近２年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；

2、　公司治理

2、1期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务得,不得降低风险管理要求.

３、　 期货经纪业务

3、1客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令

3、２期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金与持仓进行验证

3、３客户对交易结算报告有异议得，在期货经纪合同约定得时间内以书面方式提出

4、资产管理业务

4、１期货公司可以依法从事下列资产管理业务：

①为单一客户办理资产管理业务;②为特定多个客户办理资产管理业务。

4、2资产管理业务得投资范围包括：

①期货、期权及其她金融衍生产品;

②股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等;③中国证监会认可得其她投资品种

5、监督管理

5、１期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当对年度报告与月度报告签署确认意见;监事会或监事应对年度报告进行审核并提出书面审核意见；期货公司董事应当对年度报告签署确认意见。

5、2持有期货公司5%以上股权得股东、在期货公司从事期货交易得，自开户之日起５　个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。

5、3期货公司聘请或者解聘会计师事务所得，决定之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告

6、　法律责任

　6、1期货公司接受未办理开户手续得单位或者个人委托进行期货交易,或者将客户得资金账号、交易编码借给其她单位或者个人使用得，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

　　6、２中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具得材料、报告、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款.对直接负责得主管人员与其她责任人员给予警告,并处3万元以下罚款。

6、３未经中国证监会或其派出机构批准，持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重得,给予警告，单处或者并处3　万元以下

（七）期货公司董事、监事与高级管理人员任职资格管理办法

1、总则

1、1申请董事、监事与高级管理人员得任职资格,应当具有诚实守信得品质、良好得职业道德与履行职责所必需得经营管理能力。

1、2申请一般董事、监事得任职资格：

①具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；

②具有大专学历。

１、3申请独立董事得任职资格,应当具备下列条件:

①具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究得高级职称；

②具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位;

③通过中国证监会认可得资质测试;④有履行职责所必需得时间与精力.

１、4申请董事长与监事会主席得任职资格，应当具备下列条件：

①具有从事期货业务３年以上经验,或者其她金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验；

②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;③通过中国证监会认可得资质测试

1、5申请经理层人员得任职资格,应当具备下列条件：

①具有期货从业人员资格；②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；

③通过中国证监会认可得资质测试。

1、６申请总经理、副总经理得任职资格,除具备经理层人员定条件外，还应

①具有从事期货业务３年以上经验，或者其她金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验;

②担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历。

1、7申请财务负责人、营业部负责人得任职资格，应当具备下列条件：

（一）具有期货从业人员资格；

（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位.

申请财务负责人得任职资格,还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人得任职资格,还应当具有从事期货业务３年以上经验，或者其她金融业务４年以上经验。

1、８从事期货业务1０年以上或担任金融机构部门负责人以上职务８年以上得人员，申请期货公司高管,学历可以放宽至大学专科。

１、９在期货监管职能岗位任职8年以上得人员,申请期货公司高管得,可以免试取得期货从业人员资格。

1、10不得申请期货公司高管得任职：

①取消职务、撤销资格、被开除未满5年；②行政处罚、停业整顿未满3年；

③不适应人员未满2年;④证监认定其它

2、任职资格得申请与核准

　2、1董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员（高管）由证监核准；一般董事、监事与财务负责人、营业负责人有所在地证监派出机构核准

2、２推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司高管得任职资格。

2、３期货公司应当自拟任高管之日起３0个工作日内，办理任职手续。

30个工作日内未任职，其任职资格自动失效,但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可得除外

　　　2、4免除高管，5个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告,

　　2、5免除首席风险官，决定前１０个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地得中国证监会派出机构报告

　２、6任用境外人士担任经理层人员职务得比例不得超过公司经理层人员总数得30％

　2、7期货公司董事、监事与高级管理人员兼职得，应当自有关情况发生之日起５个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

2、8董事长、监事会主席、独立董事离任后到其她期货公司，应当重新申请任职资格.

３、监督管理

　3、1经理层人员取得任职资格得下一个年度起，在每年第一季度向所在地提交年检表

　３、2取得经理层人员任职资格但未实际任职，未参加资格年检,未通过资格年检,或者连续5年未担任经理层人员职务得,应当在任职前重新申请取得经理层人员得任职资格。

3、3高