水专项课题示范工程第三方评估工作指南.docx

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水专项课题示范工程第三方评估工作指南

（试行）

根据《水体污染控制与治理科技重大专项验收暂行管理细

则》、《国家科技重大专项项目（课题）验收暂行管理办法》，按照国家水专项管理办公室统一部署，地方水专项领导小组办公室组织开展水专项“十一五”课题示范工程第三方评估，为做好评估工作，特制定本指南。

一、目的及原则

（一）目的

示范工程第三方评估工作旨在客观评估课题示范工程的任

务完成情况及技术工程效果，为课题验收提供重要依据。

（二）依据

以任务合同书（包括相关补充协议）、有关批复文件和实施方案为主要依据。

（三）原则

1.示范工程评估工作，主要采用“同行评议法”，

以独立评

估的方式进行，评估过程由地方水专项领导小组办公室负责组织实施。

2.评估工作坚持客观公正、实事求是、专业咨询、独立评估的原则，确保评估成果的严肃性、科学性。

-1-

3.评估过程采用回避制度。

被验收课题承担单位、参加单位

及其合作单位的人员不得作为评估专家参加该课题的评估工作。

4.评估专家及有关工作人员对所有资料、评议会上内部讨论

意见、评估意见负有保密义务。

二、评估对象

以课题示范工程为基本单元进行评估，以课题为基本单位

出具评估报告，按流域（项目）统一组织实施示范工程第三方评估工作。

三、评估内容和方法

评估指标分为合同完成情况、建设规范性、运行情况、运行效果、经济社会环境效益和推广应用等。

采取会议审查、现场调查和资料查验等形式相结合的评估方

式，在专家独立评估的基础上，讨论形成专家总体评估意见，依据专家总体意见编写评估报告。

四、评估程序

（一）准备阶段

1.地方水专项领导小组办公室通知示范工程所属项目和课题提交评估相关资料。

1.遴选评估专家，组建评估专家组，专家组由行业专家、技术专家、工程专家、管理专家组成，人数为5-7名，确定1名组长，并配1-3名技术支持人员。

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3.依据实施方案、项目合同书等材料，商有关项目（课题）承

担单位，编制评估工作方案（含评估专家名单、日程安排、等）。

4.评估工作方案报送国家水专项管理办公室，国家水专项管

理办公室派出人员对评估过程进行全程指导。

5.课题组应提前准备激光测距仪或GPS等测量设备及有关监测仪器，备评估专家组现场实测。

（二）正式评估阶段

1.由课题负责人向评估专家组汇报示范工程相关内容及示

范工程完成情况，汇报内容包括示范工程及对应的合同考核指标列表;每个示范工程对照指标的完成情况及对应的证明材料；示

范工程中有关技术介绍；存在的问题等。

评估专家组进行质询。

2.评估专家组对示范工程进行现场调查，记录示范工程实际

完成情况和运行情况，填写专家评估表。

现场调查时，课题代表

主要介绍工程规模、采用的技术、运行情况等。

技术支持人员可提前对工程规模、工程效果等进行实测。

3.调查结束后，专家组对评估资料进行查验，分析示范工程

相关的研究情况和工程实施情况，填写专家评估表；项目负责人

和课题负责人应及时回答专家提问和准备相应补充材料。

（三）报告编制阶段

1.评估专家汇总“课题汇报”、“现场调查”、“资料查验”的结

果，进行综合判断，召开专家组评估会议，讨论形成各个示范工

程总体评估意见，组长签字，地方水专项领导小组办公室盖章。

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2.在各单个示范工程总体评估意见基础上，讨论形成课题示

范工程总体评估初步意见，经由意见反馈和课题申诉环节后，形成课题示范工程总体评估意见，评估专家组组长签字。

3.示范工程所在地方政府或相关部门以及地方水专项领导小组办公室对各个课题提出相关意见，并签字盖章。

（四）资料存档与备案

地方水专项领导小组办公室应将所有评估资料存档，并将资料全套复印件报送国家水专项办。

五、评估结论和后续工作

单项示范工程总体评估意见分为“达到任务合同书要求”和“未达到任务合同书要求”两种。

课题示范工程总体评估意见分为“达到任务合同书要求”、“基本达到任务合同书要求”和“未达到任务合同书要求”三种。

课题所有示范工程达到任务合同书要求，则课题示范工程总体评估意见为“达到任务合同书要求”；90%（含90%）以上示范工程达到任务合同书要求，则课题示范工程总体评估意见为“基本达到任务合同书要求”，其余情况则视为“未达到任务合同书要求”。

示范工程未达到任务合同书要求的课题，应进行限期整改，地方水专项领导小组办公室对整改完成的课题组织专家进行审查，审查通过的启动验收程序，审查未通过的不启动验收程序。

六、专家工作要求

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（一）专家应坚持独立、客观、公正、科学的评估原则，不左右

其他专家意见，专家意见出现分歧时，由专家组长主持讨论予以解决。

（2）评估技术中如与专家存在利益关系，专家应主动提出并回避该技术评估。

（3）专家应客观记录现场调查的情况，对于工程的规模、工程的运行时间、运行效果做出综合评判。

（4）专家在查阅资料时，应依据资料清单准确核实资料的合规性。

（5）专家应认真对待评估工作，保证《专家评估表》填写完整、

依据充分、条理清晰、逻辑正确，评估表将作为《评估报告》的重要附件。

（六）专家应对评估的过程和结果保密，评估过程中提供的资料应在评估结束后交由评估会务工作人员留存。

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附1

水专项XXXX项目2010年结题课题示范工程

专家评估表（示例）

课题名称：

课题编号：

XX省水专项领导小组办公室

20XX年XX月

-6-

填

表

说

明

1、制表目的：

根据《水体污染控制与治理科技重大专项验收暂行管理细则》，由XX省水专项领导小组办公室组织对示范工程的评估。

本表用于评估工作组专家开展评估工作。

2、填表依据：

本表的评估内容来自课题合同、实施方案。

专家依据课题的技术（研究）报告、相关证明材料、第三方检测数据、现场调查情况等，对评估内容进行独立判断，给出评估意见。

三、填表要求

1、专家应本着独立、客观、公正的原则，以课题研究成果事实和证明材料为客观依据，提供判断和评估意见。

2、评估人员采用回避制度。

被验收课题承担单位、参加单位及其合作单位的人员不得作为验收专家参加该课题的评估工作。

3、专家评估过程中应记录评估依据（如报告、合同、现场调查情况、检测报告等材料的编号、名称等），以便评估审核。

4、如果由于各种原因，评估专家对某项内容无法做出判断时，可以不对其进行评估，但应在评估意见栏中充分说明理由。

专家签字：

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课题编号

水专项XXXX项目——2010年结题课题实施方案与合同要求的课题基本情况表

XXXX课题示范工程一览表（附课题示范工程总布置图）

课题编号

编号

工程名称

所在地区

工程类型

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资料清单

1.项目及课题实施方案

2.项目及课题任务合同书（带条型码）

2.技术报告

3.自评价报告

4.示范工程相关资料，包括：

●工程合同；

●工程设计文件；

●工程技术参数报告；

●工程操作规程、运行记录、水质检测报告；

●第三方资质机构出具的示范工程实施前后效果对比监测数据评估报告（包括连续运行6个月的监测数据）；

●

管理平台及应用示范工程用户出具的运行效果证明。

注：

1、示范工程相关资料复印后，作为附件附后。

2、示范工程资料提前提交。

资料内容适当提炼，主要针对示范工程有关内容进行准备，并标出验收资料中与示范工程考核指标相关的内容所在页码。

3、课题提供示范工程的测量图纸，清晰标明工程的边界和尺寸，以备专家组现场抽查测量。

4、对于由多块场地组合而成的示范工程，需要对各“子工程”进行编号，提供相应的工艺技术资料，测量图纸，监测报告等资料，并说明与示范工程的关系。

5、如果示范工程所用技术、地点、内容发生变化，不能与合同或实施方案中对应，需提供说明材料。

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课题编号

）、

●

水专项XXXX项目——2010年结题课题实施方案与合同要求的示范工程基本情况表

示范工程1：

XXXX情况表（（附课题示范工程布置图和合同复印件）

示范工程归属及工程地点

示范工程内容

示范工程相关的技术开发

考核指标

归属课题：

课题责任单位：

课题目标：

示范工程地点;

（注：

合同Px）

示范工程实际地点（具体地

点，表明经纬度，专家填写

;

目的：

内容：

工程类型：

工程规模：

处理能力：

依托工程：

其他：

（注：

合同Px）

现场核查情况（专家填写）：

实测规模（处理能力、面积等）：

工程效果（水质、运行参数、运行与管理情况

工程质量与工程效果评判等）：

其他：

XXXX处理技术

（注：

合同Px）

XXXX处理技术

（注：

实施方案Px）

技术工艺核查情况（专家填写）：

其他：

（注：

合同Px）

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XXXX课题示范工程相关资料调查表

填写时间:

课题编号《XXXX课题》资料表

合同与研究报告

示范工程相关资料

示范工程成果证明材料

课题合同□

课题研究报告□

课题自评估报告□

1.XXXX示范工程

□工程合同□工程设计文件

□运行记录□操作规程□水质检测报告2.XXXX示范工程

□工程合同□工程设计文件

□运行记录□操作规程□水质检测报告3.XXXX示范工程

□工程合同□工程设计文件

□运行记录□操作规程□水质检测报告4.XXXX示范工程

□工程合同□工程设计文件

□运行记录□操作规程□水质检测报告5.XXXX示范工程

□工程合同□工程设计文件

□运行记录□操作规程□水质检测报告

1.XXXX示范工程

□监测数据评估报告

□工程技术参数报告□运行效果证明2.XXXX示范工程

□监测数据评估报告

□工程技术参数报告□运行效果证明3.XXXX示范工程

□监测数据评估报告

□工程技术参数报告□运行效果证明4.XXXX示范工程

□监测数据评估报告

□工程技术参数报告□运行效果证明5.XXXX示范工程

□监测数据评估报告

□工程技术参数报告□运行效果证明

注：

1.如已提供资料，请在“□”内画“√”。

2.监测数据评估报告：

应是资质机构出具的示范工程实施前后效果对比监测数据评估报告（包括连续运行6个月的监测数据）3.运行效果证明：

应是管理平台及应用示范工程用户出具的运行效果证明

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工程内容及运行