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一、判断题

1.  设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记。

正确

2.  监事会行使职权所必需的费用，不得由公司承担。

错误

3.  绝对商行为，就是依行为性质，无论什么人实施都构成商行为的行为。

正确

4.  公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。

公司以其全部财产对公司的债务承担责任。

正确

5.  法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在公司登记前依法办理批准手续。

正确

6.  记名公司债券，由债券持有人以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于公司债券存根簿。

正确

7.  营业商行为，就是以营利为目的并具有营业性质的行为。

正确

8.  商事交易就是商事组织以及其他人在市场领域从事的各种经营活动。

正确

9.  公司的股份采取股票的形式。

股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证。

正确

10.  有限责任公司的股东之间不可以相互转让其股权。

错误

11.  股份有限公司发起人承担公司筹办事务。

发起人应当签订发起人协议，明确各自在公司设立过程中的权利和义务。

正确

12.  股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。

正确

13.  商事关系，大体上说，主要包括两部分，一是商事组织关系，二是商事交易关系。

正确

14.  公司股东会、股东大会或者董事会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。

正确

15.  公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。

但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。

正确

16.  上市公司设立董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务等事宜。

正确

17.  商法的一项任务，就是尽量减少商事关系中的不确切、不稳定因素，提高行为的法律效果的可预见性，以增强人们的安全感，调动人们从事交易的积极性。

正确

18.  发起人首次缴纳出资后，应当选举董事会和监事会，由董事会向公司登记机关报送公司章程、由依法设定的验资机构出具的验资证明以及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记。

正确

19.  监事会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的监事应当在会议记录上签名。

正确

20.  股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等。

正确

21.  公司营业执照签发日期为公司成立日期。

正确

22.  公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。

正确

23.  上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。

正确

24.  公司股东依法享有资产收益、参与重大决策、公司日常管理和选择管理者等权利。

错误

25.  商事组织就是人们为从事商品生产和交换而结成的经济实体。

正确

26.  凡是从事商行为的人都是商人。

错误

27.  依法设立的公司，由税务机关发给公司营业执照。

错误

28.  股票发行价格可以按票面金额，可以超过票面金额，也可以低于票面金额。

错误

29.  公司应当依照法律、行政法规和国务院财政部门的规定建立本公司的财务、会计制度。

正确

30.  商法，又称为商事法，是指以商事关系为调整对象的法律规范的总称。

正确

1.  股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等。

正确

2.  商事组织就是人们为从事商品生产和交换而结成的经济实体。

正确

3.  《中华人民共和国公司法》所称上市公司，是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。

正确

4.  所谓商人，就是以自己名义实施商行为，并以此为常业的人。

正确

5.  发起人首次缴纳出资后，应当选举董事会和监事会，由董事会向公司登记机关报送公司章程、由依法设定的验资机构出具的验资证明以及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记。

正确

6.  无记名公司债券的转让，由债券持有人将该债券交付给受让人后即发生转让的效力。

正确

7.  绝对商行为，就是依行为性质，无论什么人实施都构成商行为的行为。

正确

8.  股份有限公司发起人承担公司筹办事务。

发起人应当签订发起人协议，明确各自在公司设立过程中的权利和义务。

正确

9.  发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书。

正确

10.  上市公司设立董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务等事宜。

正确

11.  商事交易就是商事组织以及其他人在市场领域从事的各种经营活动。

正确

12.  公司股东依法享有资产收益、参与重大决策、公司日常管理和选择管理者等权利。

错误

13.  公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。

正确

14.  商法的一项任务，就是尽量减少商事关系中的不确切、不稳定因素，提高行为的法律效果的可预见性，以增强人们的安全感，调动人们从事交易的积极性。

正确

15.  两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。

正确

16.  监事会行使职权所必需的费用，不得由公司承担。

错误

17.  董事、高级管理人员可以兼任监事。

错误

18.  对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储。

正确

19.  商事关系，大体上说，主要包括两部分，一是商事组织关系，二是商事交易关系。

正确

20.  公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。

但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。

正确

21.  股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。

正确

22.  公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。

公司以其全部财产对公司的债务承担责任。

正确

23.  自然人股东死亡后，其合法继承人不可以继承股东资格；但是，公司章程另有规定的除外。

错误

24.  公司股东会、股东大会或者董事会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。

正确

25.  公司营业执照签发日期为公司成立日期。

正确

26.  股票发行价格可以按票面金额，可以超过票面金额，也可以低于票面金额。

错误

27.  符合《中华人民共和国公司法》规定的设立条件的，由公司登记机关分别登记为有限责任公司或者股份有限公司；不符合《中华人民共和国公司法》规定的设立条件的，不得登记为有限责任公司或者股份有限公司。

正确

28.  公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。

正确

29.  法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在公司登记前依法办理批准手续。

正确

30.  公司债券可以转让，转让价格由转让人与受让人约定。

正确

1.  股份有限公司发起人承担公司筹办事务。

发起人应当签订发起人协议，明确各自在公司设立过程中的权利和义务。

正确

2.  股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。

正确

3.  以发起设立方式设立股份有限公司的，发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份。

以非货币财产出资的，应当依法办理其财产权的转移手续。

正确

4.  董事、高级管理人员可以兼任监事。

错误

5.  公司营业执照签发日期为公司成立日期。

正确

6.  上市公司设立董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务等事宜。

正确

7.  有限责任公司的股东以其认缴的股份为限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购的出资额为限对公司承担责任。

错误

8.  股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等。

正确

9.  依法设立的公司，由税务机关发给公司营业执照。

错误

10.  公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。

公司以其全部财产对公司的债务承担责任。

正确

11.  有限责任公司的股东之间不可以相互转让其股权。

错误

12.  其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。

经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。

正确

13.  凡是从事商行为的人都是商人。

错误

14.  公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由股东会、股东大会或者董事会决定。

正确

15.  《中华人民共和国公司法》所称上市公司，是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。

正确

16.  公司的股份采取股票的形式。

股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证。

正确

17.  发起设立，是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。

正确

18.  所谓商事关系，大体上说，就是一定社会中通过市场经营活动而形成的社会关系。

正确

19.  募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。

正确

20.  法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在公司登记前依法办理批准手续。

正确

21.  记名公司债券，由债券持有人以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于公司债券存根簿。

正确

22.  商事交易就是商事组织以及其他人在市场领域从事的各种经营活动。

正确

23.  现代商法上的平等原则主要指当事人之间的权利平等原则和市场参与者之间的机会均等原则。

正确

24.  发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书。

正确

25.  上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。

正确

26.  监事会行使职权所必需的费用，不得由公司承担。

错误

27.  公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。

正确

28.  所谓商人，就是以自己名义实施商行为，并以此为常业的人。

正确

29.  两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。

正确

30.  发起人首次缴纳出资后，应当选举董事会和监事会，由董事会向公司登记机关报送公司章程、由依法设定的验资机构出具的验资证明以及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记。

正确

1.  有限责任公司的股东之间不可以相互转让其股权。

错误

2.  上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。

正确

3.  公司营业执照签发日期为公司成立日期。

正确

4.  公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。

公司以其全部财产对公司的债务承担责任。

正确

5.  依照《中华人民共和国公司法》设立的有限责任公司，不得在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样。

错误

6.  公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。

但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。

正确

7.  营业商行为，就是以营利为目的并具有营业性质的行为。

正确

8.  两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。

正确

9.  董事、高级管理人员可以兼任监事。

错误

10.  股份有限公司发起人承担公司筹办事务。

发起人应当签订发起人协议，明确各自在公司设立过程中的权利和义务。

正确

11.  公司债券可以转让，转让价格由转让人与受让人约定。

正确

12.  以发起设立方式设立股份有限公司的，发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份。

以非货币财产出资的，应当依法办理其财产权的转移手续。

正确

13.  公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由股东会、股东大会或者董事会决定。

正确

14.  《中华人民共和国公司法》所称公司是指依照《中华人民共和国公司法》在中国境内与国外设立的有限责任公司和股份有限公司。

错误

15.  商事关系，大体上说，主要包括两部分，一是商事组织关系，二是商事交易关系。

正确

16.  公司的股份采取股票的形式。

股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证。

正确

17.  法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在公司登记前依法办理批准手续。

正确

18.  监事会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的监事应当在会议记录上签名。

正确

19.  所谓商人，就是以自己名义实施商行为，并以此为常业的人。

正确

20.  符合《中华人民共和国公司法》规定的设立条件的，由公司登记机关分别登记为有限责任公司或者股份有限公司；不符合《中华人民共和国公司法》规定的设立条件的，不得登记为有限责任公司或者股份有限公司。

正确

21.  《中华人民共和国公司法》所称上市公司，是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。

正确

22.  发起设立，是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。

正确

23.  商事组织就是人们为从事商品生产和交换而结成的经济实体。

正确

24.  股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等。

正确

25.  凡是从事商行为的人都是商人。

错误

26.  商法的一项任务，就是尽量减少商事关系中的不确切、不稳定因素，提高行为的法律效果的可预见性，以增强人们的安全感，调动人们从事交易的积极性。

正确

27.  发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书。

正确

28.  商法，又称为商事法，是指以商事关系为调整对象的法律规范的总称。

正确

29.  股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。

正确

30.  商事交易就是商事组织以及其他人在市场领域从事的各种经营活动。

正确

1.  所谓商人，就是以自己名义实施商行为，并以此为常业的人。

正确

2.  依照《中华人民共和国公司法》设立的有限责任公司，不得在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样。

错误

3.  发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书。

正确

4.  符合《中华人民共和国公司法》规定的设立条件的，由公司登记机关分别登记为有限责任公司或者股份有限公司；不符合《中华人民共和国公司法》规定的设立条件的，不得登记为有限责任公司或者股份有限公司。

正确

5.  上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。

正确

6.  商法，又称为商事法，是指以商事关系为调整对象的法律规范的总称。

正确

7.  股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等。

正确

8.  股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。

正确

9.  公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由股东会、股东大会或者董事会决定。

正确

10.  两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。

正确

11.  董事、高级管理人员可以兼任监事。

错误

12.  有限责任公司的股东之间不可以相互转让其股权。

错误

13.  股份有限公司发起人承担公司筹办事务。

发起人应当签订发起人协议，明确各自在公司设立过程中的权利和义务。

正确

14.  上市公司设立董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务等事宜。

正确

15.  监事会行使职权所必需的费用，不得由公司承担。

错误

16.  公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。

正确

17.  发起设立，是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。

正确

18.  公司的股份采取股票的形式。

股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证。

正确

19.  公司债券可以转让，转让价格由转让人与受让人约定。

正确

20.  凡是从事商行为的人都是商人。

错误

21.  以发起设立方式设立股份有限公司的，发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份。

以非货币财产出资的，应当依法办理其财产权的转移手续。

正确

22.  公司股东会、股东大会或者董事会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。

正确

23.  公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。

正确

24.  现代商法上的平等原则主要指当事人之间的权利平等原则和市场参与者之间的机会均等原则。

正确

25.  监事会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的监事应当在会议记录上签名。

正确

26.  公司营业执照签发日期为公司成立日期。

正确

27.  发起人首次缴纳出资后，应当选举董事会和监事会，由董事会向公司登记机关报送公司章程、由依法设定的验资机构出具的验资证明以及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记。

正确

28.  法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在公司登记前依法办理批准手续。

正确

29.  有限责任公司的股东以其认缴的股份为限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购的出资额为限对公司承担责任。

错误

30.  记名公司债券，由债券持有人以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于公司债券存根簿。

正确

一、判断题（共 30 道试题，共 15 分。

）

1.  国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。

正确

2.  证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照《中华人民共和国证券法》的原则规定。

正确

3.  发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

正确

4.  证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。

单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

正确

5.  违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并处以违法买卖证券等值以下的罚款。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

正确

6.  国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。

正确

7.  违反《中华人民共和国证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上三百万元以下的罚款。

单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上六十万元以下的罚款。

正确

8.  公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。

正确

9.  政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用《中华人民共和国证券法》；其他法律、行政法规有特别规定的，适用其规定。

正确

10.  证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。

正确

11.  法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

正确

12.  证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。

正确

13.  国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。

正确

14.  发行人依法申请核准发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式，由依法负责核准的机构或者部门规定。

正确

15.  违反《中华人民共和国证券法》规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处十万元以上三十万元以下的罚款；对直接负责的主管人员给予警告，可以并处三万元以上十万元以下的罚款。

正确

16.  公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。

改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。

擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股，上市公司也不得非公开发行新股。

正确

17.  保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。

正确

18.  保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。

正确

19.  违反《中华人民共和国证券法》第七十八条第二款的规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以三万元以上二十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

正确

20.  股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。

正确

21.  证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。

正确

22.  非依法发行的证券，不得买卖。

正确

23.  证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

正确

24.  证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

正确

25.  依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。

正确

26.  为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定《中华人民共和国证券法》。

正确

27.  违反《中华人民共和国证券法》第七十八条第一款、第三款的规定，扰乱证券市场的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上二十万元以下的罚款。

正确

28.  上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。

正确

29.  证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。

正确

30.  现行的《中华人民共和国证券法》自2006年1月1日起施行。

正确

1.  证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

正确

2.  现行的《中华人民共和国证券法》自2006年1月1日起施行。

正确

3.  政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用《中华人民共和国证券法》；其他法律、行政法规有特别规定的，适用其规定。

正确

4.  证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。

正确

5.  非依法发行的证券，不得买卖。

正确

6.