点趣乐考网基金从业试《法律法规》模拟试题.docx
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点趣乐考网基金从业试《法律法规》模拟试题
点趣乐考网-2020年基金从业试《法律法规》模拟试题
1、某避险策略型基金提供100%本金保证,实行固定投资比例投资组合保险策略,基金管理人把投资债券确定的投资收益的4倍投资于股票,那么,任需实现基金保本目标,股票的亏损幅度应保证在（）以内。
A.33.3%
B.25%
C.20%
D.30%
答案：
B
2、根据基金投资目标划分,基金的类型不包括（）。
A.收入型基金
B.稳健型基金
C.平衡型基金
D.激进型基金
答案：
D
解析：
根据投资目标的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。
平衡型基金兼顾当期收入和未来长期增值。
3、基金销售费用不包括（）
A.交易佣金
B.客户维护费
C.申购（认购）费
D.赎回费
答案：
A
解析：
基金销售费用包括基金的申购（认购）费、赎回费和销售服务费。
4、基金上市交易信息披露是（）的义务
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金销售机构
D.基金持有人
答案：
A
解析：
基金管理人来说,主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项,具体涉及基金募集、上市交易、投资运作、净值披露等各环节。
5.当出现巨额赎回,基金管理人决定部分延期赎回时,当日接受赎回比例不得低于（）
A.基金总份额10%
B.基金总份额10%
C.当日基金总份额
D.基金总份额
答案:
A
6.关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义,以下表述错误的是（）
A.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规
B.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
D.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助
答案：
A
7.关于投资者教育,以下描述正确的（）
Ⅰ.在制定投资者教育策略时，先致力于普及投资者专业技能
Ⅱ.投资决策教育是投资者教育体系的基础
Ⅲ.资产配置教育是投资者对个人资产的科学计划和控制
Ⅳ.权益保护教育不是市场化的要求
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
C
8.按照交易的标的物分类,以下属于金融市场的是
Ⅰ、票据市场
Ⅱ、证券市场
Ⅲ、外汇市场
Ⅳ、黄金市场
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：
C
9.作为某基金公司基金产品的持有人,以下表述错误的是（）
A.基金公司为张三提供资产管理服务
B.张三和该基金公司是委托方和受托方的关系
C.张三需支付该基金一定的费用
D.基金公司将保障张三的投资增值
答案:
D
10.关于基金管理人内部控制的五原则，以下说法错误的是
A.基金管理人内控制度必须讲求效率和效果
B.基金管理人内部控制必须覆盖所有人员
C.为达到良好的效果,基金管理人内部控制不应该考虑成本因素
D.基金管理人各机构、部门]和岗位职责应当保持相对独立
答案:
C
11、关于QDII基金的特点，以下表述错误的是（）。
A.QDII基金可以人名币、美元或者其他主要外汇货币为计价货币
B.QDII基金的管理人须有合格境内投资者的资格
C.QDII基金可以在境外募集资金进行境内证券投资
D.QDII基金与境内证券市场的相关性较低
答案:
C
12、封闭式基金披露资产净值和份额净值的频率是（）。
A.至少每个开放日一次
B.至少每周两次
C.至少每周一次
D.至少每月一次
答案：
C
13、关于私募基金风险评级，以下说法错误的是（）。
A.私募基金管理人委托销售机构销售私募基金，可自行对私募基金进行风险评级
B.私募基金管理人自行销售私募基金，不能自行对私募基金进行风险评级
C.私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级
D.私募基金管理人销售私募基金，可委托第三方机构对私募基金进行风险评级
答案：
B
14、基金管理人的基金宣传材料须向公众分法或者发布之日起（）个工作内向中国证监会一级中国证监会派出机构备案。
A.3
B.2
C.4
D.5
15、季度报告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的（）信息。
A.前十名债券明细
B.全部股票明细
C.全部债券明细
D.前十名股票明细
答案：
D
16、公开募集基金的基金管理人的股东、董事、监事和高级管理人元在行使权力或者履行职责时，应当遵循（）利益优先的原则。
A.基金管理人员工
B.基金份额持有人
C.基金管理人股东
D.基金管理人
答案：
B
17、关于私募基金的管理人登记和基金备案，以下说法正确的是（）。
A.目的在于防止滥用基金或者基金管理人的名义进行非法集资等违法活动
B.私募基金管理人完成登记后，即成为合法的持牌金融机构
C.在法律层面有效保证率私募基金管理嗯的资金实力和专业能力
D.有利于强化事中事后监督，确保投资人的财产不受损失
18、关于基金销售费用的监管，以下表述错误的是（）。
A.基金销售机构可按照基金合同和招募说明书的约定，向投资人收取认购费、申购费、赎回费等费用
B.基金销售机构收取增值服务费可从认购资金中扣除
C.基金销售机构收取增值服务费时，应在所有开办增值服务的营业网点公示增值服务内容
D.基金销售机构可依照基金销售协议中约定，按照销售基金保有量收取一定比例的客户维护费
答案：
B
19、关于公募基金管理人的法定职责，以下表述错误的是（）。
A.确定基金份额申购价格
B.编制基金财务会计报告
C.为基金财产开设证券账户
D.制定基金收益分配方案
20、关于基金管理人对开放式基金巨额赎回的处理，以下说法正确的是（）
Ⅰ、接受全部赎回
Ⅱ、部分延期赎回
Ⅲ、全部拒绝赎回
Ⅳ、全部延期赎回
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
21、证券投资基金市场营销不同于有形产品营销，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，这主要体现了证券投资基金销售具有（）。
A.一次性
B.效益性
C.适用性
D.灵活性
参考答案:
C
22、证券投资基金反映的法律关系是（）
A.同时具备所有权和债权两种关系
B.债权债务关系
C.所有权关系
D.信托关系
参考答案:
D
23、关于基金合同对基金份额持有人权利的约定，以下表述错误的是（）。
A.基金份额持有人可参与基金投资运作
B.基金份额持有人可要求召开基金份额持有人大会并对大会审议事项行使表决权
C.基金份额持有人可对基金管理人、托管人或基金份额发售机构损害其合法权益的行为提起行政诉讼
D.基金份额持有人可参与分配清算后的剩余基金财产
参考答案:
A
24、根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，以下属于中国证券投资基金业协会公示的私募基金信息的是（）。
A.基金主要投资领域
B.基金年度报告
C.基金最近一个报告期末的规模
D.基金成立以来的历史业绩
参考答案：
A
25、关于基金管理人内部控制的有效性原则，以下表述正确的是（）。
A.内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监管的法律法规要求
B.内部控制有效性原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益
C.内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管特批“绕弯”执行
D.内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只需精准的针对相关基金管理人员，无需涉及所有人
参考答案：
A
26、关于基金份额持有人名册的设立和维护，以下表述正确的是（）。
A.基金销售机构负责设立，基金注册登记机构负责维护
B.基金注册登记机构负责设立和维护
C.基金注册登记机构负责设立，基金销售机构负责维护
D.基金销售机构负责设立和维护
参考答案：
B
27、根据《证券投资基金法》，基金管理人应当自收到基金产品准予注册文件之日起（）个月内进行基金募集。
A.1
B.6
C.9
D.3
参考答案：
B
28、公募证券投资基金成立日是（）。
A.募集期届满之日
B.基金合同生效日
C.验资报告出具之日
D.基金合同生效公告当日
参考答案：
B
29、债券基金对（）的投资者具有较强的吸引力。
A.追求短期收益
B.追求高收益
C.偏好高风险高收益
D.追求稳定收益
参考答案：
D
30、某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新，该事件反映贵公司在内部控制方面违背了（）原则。
A.健全性
B.有效性
C.相互制约
D.独立性
参考答案：
B
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