证券交易考前模拟二试题.docx
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证券交易考前模拟二试题
交易考前模拟二
◆单选题
1..根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应（）。
A：
股票交易申报价格不高于前收盘价的300%
B：
股票交易申报价格不低于前收盘价的50%
C：
基金交易申报价格不低于前收盘价的50%
D：
债券交易申报价格不低于前收盘价的50%
2.证券登记，下列说法不正确的是（）。
A：
证券登记按性质划分为初始登记、变更登记和退出登记
B：
退出登记是指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为
C：
权证发行登记参照股份首次公开发行登记办理
D：
证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力
3.自然人委托他人代理证券交易，申请开立资金账户时.（）
A：
委托人与代理人一起营业部
B：
代办人提交有效身份证明文件及复印件
C：
填写客户授权委托书
D：
提交委托人证券账户卡及复印件
4.中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于人民币（）。
A：
10亿
B：
15亿
C：
8亿
D：
5亿
5.按照中国证券业协会发布的有关管理办法的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（）。
A：
协助调查指定事项
B：
受托办理股份转让公司股权确认事宜
C：
办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
D：
开立非上市公司股份有限公司股份转让账户
6.若结算参与人资金交收透支，中国结算深圳分公司可以按金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的（）收取罚息。
A：
5‰
B：
1‰
C：
2‰
D：
3‰
7.目前，深圳证券交易所上市证券的代码为一组（）位数字。
A：
3
B：
4
C：
5
D：
6
8.下列各项中，属于证券经纪商权利的有（）。
A：
向客户讲解有关业务规则和合同内容
B：
按规定收取服务费用
C：
忠实办理受托业务
D：
不接受全权委托
9.关于证券账户，下列说法正确的是（）。
A：
人民币普通股票账户简称B股账户
B：
股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户
C：
证券账户按交易场所划分为上海证券账户和深圳证券账户
D：
基金账户只能用来买基金
10.上海证券交易所国债买断式回购交易的申报单位为（）。
A：
100手或其整数倍
B：
10手或其整数倍
C：
50手或其整数倍
D：
1000手或其整数倍
11.证券公司禁止内幕交易所采取的主要措施不包括下列各项中的（）.
A：
加强监管
B：
必须使用专门的股票账户和资金账户
C：
严禁从业人员炒买炒卖股票
D：
为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
12.证券公司要成为证券交易所的会员，不需要报送的材料是（）。
A：
申请书
B：
设立的批准文件
C：
身份证
D：
经营证券业务许可证
13.证券公司办理集合资产管理业务时，应当遵循的流动性要求包括（）。
A：
对巨额退立出的认定标准、退出顺序、退出价格确定等事宜作出明确约定
B：
集合资产管理计划申购新股不设申购上限
C：
集合资产管理计划中债券不得用于回购
D：
托管银行、证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控
14.如果相关人对证券交易所限制相关证券账户交易措施有异议的，可以向（）提出复核申请。
A：
中国结算公司
B：
证券交易所
C：
证券业协会
D：
证券公司
15.下列有关基金的表述中，错误的有（）。
A：
基金可以分为封闭式和开放式两种
B：
上市开放式基金不可以在二级市场买卖
C：
基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式
D：
基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动
16.中小企业板上市公司出现（）情形时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示.
A：
最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负
B：
最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告后，公司首个年度报告注册会计师仍出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且本所认为情形严重的
C：
最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过1亿元且占净资产值的100%以上后，公司年度报告审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）仍超过1亿元且占公司净资产值的100%以上
D：
连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值
17.（）应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。
A：
证券公司注册地
B：
证券业协会
C：
证监会
D：
国务院
18.关于交易异常情况的处理，下列说法中不正确的有（）
A：
口头或书面警示
B：
按照交易资金一定比例收取罚款
C：
证券交易所采取现场和非现场的调查方式
D：
限制相关证券账户交易
19.（）用于客户融资融券交易的证券结算。
A：
信用交易证券交收账户
B：
融券专用证券账户
C：
客户信用证券账户
D：
客户信用交易担保证券账户
20.证券公司应当在每一月份结束后（）内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
A：
3日
B：
9日
C：
10日
D：
8日
21.在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和（）等交易步骤。
A：
审核认定
B：
确认成交
C：
市场定价
D：
清算交收
22.在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（）。
A：
200%
B：
100%
C：
50%
D：
30%
23.证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经（）批准后，可成证券交易所的会员。
A：
中国证监会
B：
证券交易所会员大会
C：
证券交易所理事会
D：
证券交易所会员管理部门
24.全国银行间债券市场买断式回购首期结算金额与回购债券面额的比例应符合（）针对回购业务的有关规定。
A：
银行同业拆借中心
B：
证券业协会
C：
中国人民银行
D：
证监会
25.关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是（）。
A：
证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
B：
证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
C：
证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
D：
证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
26.根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为（）。
A：
9:
00至12:
00、13:
00至16:
00
B：
9:
30至11:
30、13:
00至15:
00
C：
15:
00至15:
30
D：
9:
15至11:
30，13:
00至15:
00
27.在我国，证券营业部若采用无形席位交易，撤单可由（）直接将撤单信息通过电脑终端传送至证券交易所交易系统电脑主机办理撤单。
A：
证券营业部的业务员
B：
受托人
C：
证券公司
D：
红马甲
28.关于自营业务资金的出入，以下说法不正确的是（）。
A：
自营业务资金的出人必须以公司名义进行
B：
禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金
C：
禁止从自营账户中提取现金
D：
自营业务资金的出入可以以个人名义进行
29.关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的（）
A：
证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
B：
集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产
C：
证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，可以用专用席位和普通席位
D：
集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
30.证券登记结算公司按照中国人民银行规定的（）向结算参与人计付结算备付金利息，结算备付金利息（）结息一次。
A：
外汇利率，每周
B：
金融同业活期存款利率，每季度
C：
定期存款利率，每季度
D：
定期存款利率，每月
31.按照《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是（）。
A：
指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
B：
办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
C：
对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
D：
受托办理股份转让公司股权确认事宜
32.证券公司须建立有效的自营风险监控报告机制，风险监控部门定期向（）提供风险监控报告。
A：
董事会和投资决策部门
B：
监事会
C：
股东大会
D：
证监会
33.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以（）万元以上（）万元以下的罚款。
A：
2，20
B：
10，20
C：
3，20
D：
3，30
34.上海证券交易所权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的（）.
A：
0.01%
B：
0.03%
C：
0.04%
D：
0.05%
35.按照上海证券交易所现行规定，非大宗交易方式下，债券交易单笔申报的最大数量应当不超过（）。
A：
1万手
B：
10万手
C：
5万手
D：
10万手
36.证券投资者在证券营业部开立资金账户时不须签署的文件是（）。
A：
证券交易委托代理协议书
B：
风险揭示书
C：
买者自负承诺函
D：
网上交易协议书
37.在我国，（）不属于交易费用。
A：
过户费
B：
印花税
C：
佣金
D：
证券结算风险基金
38.在下列四个关于价格优先竞价原则的表述中，不正确的是（）.
A：
指价格最高的买方报价与价格最低的卖方报价优先于其他一切报价而成交
B：
价格较高的申报优先于价格较低的申报
C：
价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。
D：
价格较高的买入申报优先于价格较低买入的申报
39.关于委托撤单，下列说法中，不正确的是（）。
A：
对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻
B：
投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单
C：
投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托
D：
投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托令
40.在权证清算交收模式上，中国结算上海分公司采取（）制度.
A：
待交收
B：
当日结算
C：
次日结算
D：
无负债结算
41.从数量和质量等方面完善交易设施使其满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的（）。
A：
管理风险
B：
合规风险
C：
技术风险
D：
动性风险
42.上海证券交易所A股佣金的收取起点为（）。
A：
5元
B：
5美元
C：
5港元
D：
2元
43.根据深圳证券交易所的现行规定，深圳证券交易所债券质押式回购的申报价格的最小变动单位为（）元人民币。
A：
0.005元或其整数倍
B：
0.01元或其整数倍
C：
0.02元或其整数倍
D：
0.03元或其整数倍
44.从事IB业务的证券公司，可以提供的服务有（）.
A：
代理客户进行期货交易
B：
代期货公司收取保证金
C：
协助办理开户手续
D：
利用证券资金账户为客户存取
45.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。
A：
场内交易员
B：
电脑系统
C：
证券营业部业务员
D：
委托指令
46.根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办5券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资产不低于人民币（）。
A：
5亿
B：
8亿
C：
9亿
D：
10亿
47.下列选项中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是（）。
A：
执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
B：
安全保管集合资产管理计划资产
C：
出具证券公司的财务报告
D：
监督证券公司集合资产管理计划的经营运作
48.关于上市公司的分红派息，下列说法正确的是（）。
A：
分红派息主要是通过证券交易所的交易系统进行的
B：
分红派息既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使先认股权的过程
C：
股票分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种
D：
分红派息主要是通过柜台交易进行的
49.证券账户持有人查询证券余额可在办理指定交易或转托管后的（），凭“二证”（身份证和证券账户卡）到指定交易或托管的证券营业部办理。
A：
当日
B：
次日
C：
第三天
D：
第四天
50.关于全国银行间市场质押式回购交易的报价方式，下列说法不正确的是（）。
A：
自主报价包括公开报价和对话报价
B：
债券交易采用询价交易方式
C：
交易确认成交前不能对报价内容进行修改或撤销
D：
未按规定做的报价为无效报价
51.根据《证券法》的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。
A：
证券交易所的有关人员
B：
证券监督管理机构的工作人员
C：
持有公司股份达到百分之三的自然人
D：
上市公司的监事
52.中国结算深圳分公司在B股清算交收过程中，于（）进行指令对盘，核对成交资料中股东代码的有效性。
（T日为交易日）
A：
T+1
B：
T+2
C：
T+3
D：
T+0
53.债券买断式回购业务亦称（）。
A：
封闭式回购
B：
开放式回购
C：
质押式回购
D：
正回购
54.在全国银行间债券市场买断式回购业务中，（）各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。
A：
证券公司
B：
证监会
C：
中国人民银行
D：
证券业协会
55.某投资者当日申报“债转股”150手，当次初始转股价格为每股25元，股票当日市价为每股30元，则该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（）。
A：
1500
B：
6000
C：
2000
D：
1800
56.根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指（）。
A：
以申报进入交易主机时集中申报薄中对手方队列的最优价格为其申报价格
B：
以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报薄中对手方所有申报队列依次成交，为成交部分自动撤销
C：
以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报薄中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，为成交部分自动撤销
D：
以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报薄中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销
57.按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是（）。
A：
合格境外机构投资者的批准机构
B：
合格境外机构投资选定的境内证券公司
C：
合格境外机构投资者自身
D：
合格境外机构投资者选定的托管人
58.（）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。
A：
客户信用交易担保资金账户
B：
融资专用资金账户
C：
信用交易资金交收账户
D：
客户信用资金账户
59.2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最短为（），最长为（）。
A：
7天…1年
B：
1天…1年
C：
1天…4个月
D：
7天…4个月
60.根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，深圳证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为不超过成交金额的（）.
A：
0.01%
B：
0.02%
C：
0.03%
D：
0.04%
◆多选题
1.证券公司的自营业务信息报告的内容包括（）
A：
自营业务帐户、席位情况
B：
自营风险监控报告
C：
证券公司的董事、监事、高级管理人员
D：
自营业务规模、风险限额等方面的重大决策
2.根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价和收盘价，下列说法正确的有（）
A：
证券的开盘价通过集合竞价方式产生
B：
深圳证券交易所证券的收盘价通过连续竞价的方式产生
C：
不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价
D：
上海证券交易所当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价
3.关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有（）。
A：
客户在委托指令中可以不表明委托买卖方向
B：
目前我国只在卖出证券时才有零数委托
C：
填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种
D：
委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种
4.在自然人证券帐户注册申请表中，应准确填写的内容包括（）等。
A：
个人姓名
B：
有效身份证明文件号码
C：
联系地址
D：
职业
5.证券公司从事IB业务，不得（）。
A：
协助办理开户手续
B：
代理客户进行期货交易、结算或者交割
C：
代期货公司、客户收付期货保证金
D：
利用证券资金帐户为客户存取、划转期货保证金
6.按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行（）的了解。
A：
上市的股份公司财务报表
B：
经营状况
C：
股份公司的一些重大事项
D：
内幕消息
7.在证券公司的集合资产管理计划中,客户必须履行的义务有（）。
A：
按合同约定承担投资风险
B：
参与和退出集合资产管理计划
C：
按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用
D：
保证委托资产来源及用途的合法性
8.根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》的规定，证券公司开展集合资产管理业务，应当遵循的业务规范包括（）等方面的内容。
A：
建立集合资产管理计划投资主办人员制度
B：
证券公司可以自行推广集合资产管理计划
C：
集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支
D：
集合资产管理合同应当按照公平、合理、公开的原则
9.证券结算包括（）。
A：
核算
B：
交收
C：
清算
D：
收付
10.在证券交易所上市交易的（）是证券公司自营业务的买卖对象。
A：
债券
B：
权证
C：
股票
D：
非上市证券
11.在为客户进行证券买卖申报中，证券经纪商违反操作规程的情况有（）。
A：
客户买入委托当资金不足时，经纪商为客户提供融资服务
B：
无事先约定、未预留印鉴或营业部签名的，营业部只能接受其传真委托
C：
每日结束后由清算员根据交易所成交数据自动进账清算，并打印出股票等清算数据
D：
客户在撤单时无须填写撤单申请，通过电脑自助系统完成
12.根据我国现行有关制度的规定，证券交易所对证券交易的竞价原则为（）。
A：
客户优先
B：
价格优先
C：
时间优先
D：
数量优先
13.下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收说法正确的有（）
A：
在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押
B：
到期购回金额等于购回价格乘以成交金额
C：
违约后第一个交易日起，中国结算公司有权依法处分质押券
D：
分为初始清算交收和到期清算交收
14.投资咨询服务中需要防止的行为有（）。
A：
向投资介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项
B：
主观臆断，对行情发表肯定性意见
C：
直接指导投资者买卖证券
D：
介绍网上交易、自助交易的使用方法
15.上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括（）。
A：
经证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司
B：
具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金
C：
组织机构和业务人员符合证监会和交易所规定的条件
D：
承认交易所章程和业务规则
16.证券账户持有人可以查询其账户的事项包括（）。
A：
注册资料
B：
证券余额
C：
证券变更
D：
其他相关内容
17.证券经营机构自营业务的特点有（）。
A：
交易的风险性
B：
稳定性
C：
决策的自主性
D：
收益的不确定性
18.金融衍生工具交易包括（）。
A：
权证
B：
金融期货
C：
金融期权
D：
可转换债券
19.证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括（）。
A：
投资风险证券公司承担
B：
公平公正、诚实守信
C：
投资风险客户自担
D：
健全内控、规范运作
20.下列各项中，属于证券经纪业务特点的是（）
A：
客户指令的权威性
B：
证券经纪商的中介行
C：
决策的自主性
D：
收益的不确定性
21.我国沪深证券交易所目前的证券交收方式有（）。
A：
T+1
B：
滚动交收
C：
会计日交收
D：
T+3
22.证券市场进行投资者教育的目的是（）。
A：
提高投资者的风险意识
B：
提高投资者的参与意识和风险识别能力
C：
提高投资者的自我保护能力
D：
提高投资者的规避风险的能力
E：
23.下列关于全国银行间市场债券质押式回购的说法，正确的有（）
A：
中国人民银行各分支机构对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监管
B：
符合条件的金融机构不能委托结算代理人进行债券交易和结算
C：
回购双方需在证券公司办理债券的质押登记
D：
回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议
24.关于深圳证券交易所上市开放式基金，以下表述正确的是（）。
A：
它的卖出按股票交易方式以电子撮合价成交
B：
赎回则按当日收市的基金份额净值成交
C：
利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更
D：
投资者通过交易系统认购必须按照份额进行认购
25.在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，下列各项中不符合连续竞价阶段有效申报价格范围的是（）。
A：
基金债券交易申报价格不低于前收盘价的70%
B：
股票交易申报价不低于前收盘价的50%
C：
股票交易申报价格不高于前收盘价的900%
D：
基金债券交易申报价格不高于前收盘价的150%
26.融资融券业务中,机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料包括（）。
A：
法定代表人授权书
B：
加盖公章的预留印鉴卡
C：
本人身份证明原件及复印件
D：
专用于信用交易的银行卡
27.开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括（）。
A：
独立运行
B：
合法合规
C：
集中管理
D：
岗位分离
28.根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列规定:
（）。
A：
当日申购的基金份额同日可以卖出，但不得赎回
B：
当日买入的基金份额同日可以赎回，但不得卖出
C：
当日赎回的证券同日可以卖出，但不得用于申购基金份额
D：
当日买入的证券同日可以用于申购基金份额
29.按照现行规定，下列关于证券交易过户费的说法，正确的有（）。
A：
过户费属于中国结算公司的收入
B：
在上海证券交易所免收A股过户费
C：
基金交易目前不收过户费
D：
上海深圳两个交易所都要收取A股过户费
30.在资产管理业务中，证券公司不得有下列行为（）。
A：
证券公司参与1个集合计划的自有资金超过计划成立规模的5%
B：
办理定向资产管理业务接受单个客户的资产净值低于人民币100万
C：
办理集合资产管理业务接受非货币形式的资产
D：
自行推广集合资产管理计划
31.下列有关开盘价和收盘价的表述中，
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