劳务类供方履约评估管理程序含表格.docx

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劳务类供方履约评估管理程序含表格

劳务类供方履约评估管理程序

（ISO9001-2015）

1.0目的

规范公司劳务类供方管理工作，包括供方认证、供方考察、供方评估、供方等级、供方资源库管理等内容，以建立长期稳定的首选供方单位，为公司项目建设提供高品质的产品和服务。

2.0依据

本规定依据《公司流程和制度》，以及《品质中心工作管理办法》制定。

3.0适用范围

适用于公司开发项目的劳务类供方单位。

3.1主导部门

品质中心劳务管理部、成本中心招标采购部

3.2参与部门

项目公司、成本中心、研发中心、品质中心、商管物业公司

4.0定义

4.1供方：

指为公司提供服务的合作企业，包括工程施工（总包及专业分包）类以及监理咨询类。

4.2供方认证：

对未合作过的供方进行资料预审，确定其是否达到公司要求的标准，作为与其开展业务的前提条件。

对于认证合格的单位列为潜在供方。

4.3供方考察：

对资料预审合格的潜在供方进行现场实地考察，确定其是否达到公司要求的标准。

4.4供方测评：

根据工程类别需要，对考察合格的潜在供方组织第三方检测评估，对于到达测评合格线的供方，确定其为合格供方。

4.4供方月度评估：

在合同签署之后、履约结算完成之前，每月对供方合作过程中的表现进行评估。

4.5供方履约后评估：

供方履约完成之后，对供方履约的总体评估，包括对保修期内的表现进行评估。

4.6供方评估年度总结：

每年对供方评估情况进行总结，根据评估结果进行供方分级管理。

4.7供方等级：

潜在供方、合格供方、不合格供方。

4.8潜在供方：

已经过品质中心劳务管理部资料预审合格，但未经过供方考察的供方单位。

4.9合格供方：

已经过供方测评合格单位，依照供方评估年度总结确定分级为：

1）A级，优秀供方；2）B级，可接受供方；3）C级，限制使用供方。

4.10不合格供方：

指D级不可接受供方和未通过供方认证、考察或测评的供方。

4.11供方绩效改进：

根据评估结果，对评估结果不佳的供方提出整改要求，让其根据要求制订绩效改进计划，并审核供方绩效整改在限期内完成。

5.0职责

5.1品质中心劳务管理部：

A负责劳务类供方的供方认证；

B负责组织各部门进行供方考察；

C负责组织第三方检测机构对考察合格供方进行测评

D负责施工队伍类供方绩效改进（通知、审核、跟进）；

E负责组织供方月度评估、供方履约后评估，编制供方年度评估总结

F协调处理供方投诉

G建立并定期维护供方资源库；

H组织供方维护活动

5.2成本中心：

A参与供方考察；

B参与供方履约评估，评估付款结算配合情况、合同经济条款的履约情况。

5.3研发中心：

A参与供方履约评估；

B参与评估供方在设计方面的配合情况及对效果、方案的理解能力。

5.4项目公司：

A参与供方考察；

B负责对供方进行月度评估；

C参与供方履约后评估，评估进度控制、质量验证、技术支持及配合情况；

D负责施工现场供方管理；

E协助配合供方投诉调查。

6.0规程细则

6.1供方认证

6.1.1品质中心劳务管理部负责通过市场调查、媒介信息、供方自行推荐、项目公司推荐、同行推荐等渠道收集供方信息，公司内部人员亦可填写《劳务类队伍入围推荐表》实名推荐供方。

6.1.2对于之前尚未与公司合作过的供方，品质中心劳务管理部应组织供方认证，进行资料预审。

（详见附件一的内容之规定。

）

预审资料包括：

a.核对营业执照、技术鉴定文件、资质等级证明等资料原件，对有政府部门限制的产品检查其相关证件。

b.企业近三年的生产能力、销售情况及主要财务状况（包括资产负债表、损益表和现金流量表等财务报表）。

c.人力资源状况。

d.认证及获奖情况。

e.生产设备的先进程度、运转情况及生产状况。

f.对各主要生产环节采取的控制手段。

g.队伍的主要人员组成及技术情况。

h.近三年主要客户情况及工程案例。

6.1.3品质中心劳务管理部对供方进行资料预审，认证合格后，列入公司潜在供方名录，成为潜在供方后方可进行供方考察。

6.2供方考察

6.2.1考察前，品质中心劳务管理部通知供方如实填写《供方认证单位信息表》。

6.2.2品质中心劳务管理部组织组成考察小组对供方进行实地考察，一般招标项目的考察小组成员由品质中心劳务管理部、成本中心招标采购部、法务部、项目公司等三个及以上部门组成，人员不少于3人。

6.2.3经实地考察，考察小组对供方单位进行评估，分为合格供方单位与不合格供方单位。

6.2.4不需要进行供方测评的工程，品质中心劳务管理部将供方考察结果录入《供方资源库》并负责维护。

6.2.5考察小组对供方公司所在地和生产加工场所进行主营产品的考察内容为：

a.质量管理体系；

b.管理职责；

c.资源管理；

d.产品实现；

6.2.6招标项目，要结合该项目具体要求和特点做专项考察；必须与供方集团或公司董事长或总经理进行面谈，重点关注其合作意愿、与招标区域范围相匹配的供方履约能力（业务网点覆盖情况及生产、供货、维保能力等），对其近两年的工程案例，至少2个类似工程案例，做实地考察。

6.2.7考察结束后由品质中心劳务管理部负责完成供方认证表，以及《供方单位考察记录表》的会签审批程序。

6.2.8考察合格的供方，作为备选供方，由品质中心劳务管理部存档，有效期为6个月。

考察有效期内的供方，可以作为合格供方参加公司的投标工作，不再进行考察；6个月内没有发生合约关系的合格供方自动变为潜在供方，如拟选其为投标备选单位，需重新组织供方考察。

6.2.9经公司供方考察确定其为不合格的供方，或经年度考核评估定级，确定其为不合格的供方，在其评审定级后2年内不得参加公司的投标工作，评审定级后2年期满后方可再重新组织供方认证，并再行进行供方考察。

6.3供方测评

6.3.1根据工程类别需要，由品质中心认定是否需要进行供方测评

6.3.2确定参与供方测评的单位提供不少于4个同类项目作为供方测评备选项目，需满足以下两条之一：

1）在建项目，供方工程正处于施工阶段且完成量不少于总工程量的50%；2）已竣工项目，取得竣工备案证六个月以内；

6.3.3品质中心选取不多于2个项目进行供方测评，品质中心劳务管理部组织第三方检测评估机构对选取项目进行测评

6.3.4具体测评合格标准需依照工程类别不同由品质中心分别制定。

6.4供方评估

6.4.1对合同期内供方，项目公司负责每两月完成一次供方月度评估，每年3月、5月、7月、9月、11月，共计5次，具有垄断性质的直接委托（如人防、电力等）或两个月之内未进行任何施工的供方可不参评。

月度评估由项目公司工程部、成本部及研发部等相关人员共同完成，评估必须通过项目公司总经理签批，评估月当月20日前上交至品质中心劳务管理部。

6.4.2对于月度评估不合格的单位，项目公司工程部相关负责人配合品质中心劳务管理部对其主要负责人进行访谈，并提出改进方案。

针对评估低于60分的供方，品质中心将与项目公司联合发函至供方单位，严肃提出改进。

根据其改进情况，决定是否继续留用在《合格供方名录》内。

6.4.3对履约完成的供方，在物业公司验收交接完成3个月之后开始供方履约后评估，评估由品质中心劳务管理部组织项目公司和公司平台各相关部门、商管物业公司等相关人员共同完成，评估结果须通过公司总经理审批。

6.4.4各评估人员需真实、客观地评价供方表现，对于评为满分项和不合格项的评估指标须作具体情况说明。

6.5供方绩效改进

6.5.1品质中心劳务管理部应对评估成绩不佳，分值在70---75分的供方提出绩效改进要求，并发出绩效改进通知，并审核供方提交的绩效改进计划，跟踪改进情况，向相关项目部通报。

6.5.2品质中心劳务管理部应重点关注建立了战略合作关系的施工总承包、工程监理等重要供方的绩效改进情况。

6.6供方评估定级

6.6.1品质中心劳务管理部每半年进行供方评估半年总结，对履约情况进行总结和说明，内容包括项目进度情况、供方反馈、存在问题、合同履约评估、供方绩效改进要求及改进结果等，评估结果于每年1月、7月由品质中心劳务管理部在公司发文进行通报。

6.6.2供方评估半年总结采取以下方式计分：

对于尚未进行后评估的供方，半年评估得分取其月度评估得分的算术平均值；对于已进行后评估的供方，半年评估得分取其月度评估与后评估得分的加权平均值。

月度评估得分的权重为40%，后评估得分的权重为60%。

6.6.3根据供方半年评估得分结果，结合公司实际情况及供方发展战略，对供方实施分级管理。

年度评估得分

90分（含）以上

75分（含）～90分

70分（含）～75分

70以下

分级

A

B

C

D

A级为优秀供方：

协议期内半年评估得分90分（含）以上。

A级供方享有资格：

优先确定为合作单位；

技术标评分加分6分；

优先返还投标保证金；

年度可获公司授予的“优秀供方”称号奖状；

作为嘉宾受邀参加公司举办的供方互动活动。

B级为合格供方：

协议期内半年评估得分75分（含）至90分间。

B级供方享有资格：

可参加招投标活动；

可参加公司举办的各类供方培训及互动活动。

C级为限制使用供方：

协议期内半年评估得分70分（含）至75分间。

C级享有资格：

可参加100万元以下建设工程小额招投标项目；

可参加公司举办的有针对性的供方辅导活动。

D级为不合格供方：

半年评估得分70分以下，或因违返合同内容或其他不良行为经公司做出处罚决定的供方，或重大质量事故连续累计3次，累计5次即确定为不合格供方。

不合格供方一年之内不得参与公司任何劳务类招投标，协议期内如仍参与履约评估，将根据其得分情况酌情是否具有下一个评估期内的投标资格。

6.7供方资源库管理

6.7.1品质中心劳务管理部负责管理供方资源库，设专人维护、定期更新。

6.7.2供方资源库均应包括供方单位名录，内含优秀供方名录、合格供方名录、不合格供方名录、潜在供方登记名录、潜在供方认证名录。

6.7.3供方的企业基本信息、考察信息、与我司的合作信息、历次合作的考核结果和评审定级等内容。

6.7.4供方资源库应对所有采购人员开放。

6.8供方关系维护管理

6.8.1每个优秀合作供方每年至少有一次与合作伙伴进行高层互访活动，互访沟通至少应包括对于合作过程的回顾、未来发展目标的共同展望及双方为达成目标而实施的改进行动。

并保持互访活动资料。

6.8.2品质中心劳务管理部根据需要负责举办每年度供方表彰活动及供方辅导培训活动。

7.0相关附件及表格

供方资格预审资料要求

《供方单位认证信息表》

《供方单位考察记录表》

《工程供方单位月度评估表》

《工程供方单位后评估表》

《优秀供方名录》

《合格供方名录》

《不合格供方名录》

附件一：

供方资格预审资料要求

供方资格预审的文件包括但不限于以下内容：

1、投标申请人一般情况（企业简介、主要人员及机器设备配备）；

2、近三年工程营业额数据；

3、近三年已完成工程及目前在建工程一览表；

4、财务状况表；

5、联合体情况；

6、类似工程经验；

7、公司拟派往本工程项目的人员情况；

8、企业资质复印件，包括：

有效的营业执照（副本）；有效的企业资质等级证书；

银行信用等级证；企业安全生产许可证；

质量、环境及职业健康安全认证证书；

9、会计师事务所出具的企业近三年审计报告、会计报表及银行出具的授信额度和余额证明；

10、由法定代表人签署的“正常生产经营状态和优良履约历史的承诺书”；

11、由法定代表人签署的“企业近三年的无诉讼情况承诺书”；

12、企业近三年获奖证书；

13、类似工程中标通知书及合同；

14、拟定项目经理的资质证书、简历及业绩（按照表格填写）；