中小企业界定标准.docx

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中小企业界定标准

中小企业界定标准

04工商管理顾云峰

一、中小企业的概念和界定标准

近年来，中小企业在世界各国迅猛地发展起来，越来越表现出惊人的活力和强大的生命力，在世界各国的经济发展中发挥着重要的作用，小企业得到各国政府的广泛关注，已成为一个世界性的课题。

那么，什么是真正意义上的小企业呢？

理论上讲，小型企业是指劳动力、劳动手段或劳动对象在企业中的集中程度较低，或者生产和交易数量规模较小的企业。

无论是发达国家还是发展中国家，都存在大、中、小三种企业类型的划分，但在确定大中小的标准上，应当使用一个相对性原则，即企业所处的地域、行业和时间的不同，划分的标准就不同。

美国和英国在定义小企业时，既有定性标准又有定量标准；有些国家则直接采用定量标准来定义小企业，如日本、德国、意大利等；我国在2002年6月29日召开的第九届全国人民代表大会常务委员会第二十八次会议上通过的《中华人民共和国中小企业促进法》中对中小企业概念重新作了界定，即：

在中华人民共和国境内依法设立的有利于满足社会需要，增加就业，符合国家产业政策，生产经营规模属于中小型的各种所有制和各种形式的企业。

同时该法还规定，我国中小企业根据企业职工人数、销售额、资产总额等指标并结合行业特点来划分。

由国家经贸委、国家计委、国家财政部、国家统计局共同研究制定新的大中小型企业划分标准正式出台。

针对标准的出台，《中华人民共和国中小企业促进法》及新的《中小企业划分标准》，不但包括了工业，而且进一步包括了第三产业（建筑业、交通运输和邮政业、批发和零售业、住宿和餐饮业），因此从法律角度上的确进一步明确了我国中小企业的法律地位，更加准确的界定了我国中小企业的范围。

工业，中小型企业须符合以下条件：

职工人数2000人以下，或销售额30000万元以下，或资产总额为40000万元以下。

其中，中型企业须同时满足职工人数300人及以上，销售额3000万元及以上，资产总额4000万元及以上；其余为小型企业。

建筑业，中小型企业须符合以下条件：

对职工人数3000人以下，或销售额30000万元以下，或资产总额40000万元以下。

其中，中型企业须同时满足职工人数600人及以上，销售额3000万元及以上，资产总额4000万元及以上；其余为小型企业。

批发和零售业，零售业中小型企业须符合以下条件：

职工人数500人以下，或销售额15000万元以下。

其中，中型企业须同时满足职工人数100人及以上，销售额1000万元及以上；其余为小型企业。

批发业中小型企业须符合以下条件：

职工人数200人以下，或销售额30000万元以下。

其中，中型企业须同时满足职工人数100人及以上，销售额3000万元及以上；其余为小型企业。

交通运输和邮政业，交通运输业中小型企业须符合以下条件：

职工人数3000人以下，或销售额30000万元以下。

其中，中型企业须同时满足职工人数500人及以上，销售额3000万元及以上；其余为小型企业。

邮政业中小型企业须符合以下条件：

职工人数1000人以下，或销售额30000万元以下。

其中，中型企业须同时满足职工人数400人及以上，销售额3000万元及以上；其余为小型企业。

住宿和餐饮业，中小型企业须符合以下条件：

职工人数800人以下，或销售额15000万元以下。

其中，中型企业须同时满足职工人数400人及以上，销售额3000万元及以上；其余为小型企业。

二、中小企业的作用

小型企业由于其自身特点，在扩大就业，活跃城乡经济，满足人民多样化和个性化需求，进行科技创新，优化产业结构，增加财政收入等方面发挥着不可替代的促进作用，除此之外，还要特别强调以下几点：

1．中小企业特别是民营中小企业是市场力量演发的催化剂。

在中国渐进式改革的过程

中，市场力量的成长不是一步到位的，首先依靠的就是民营中小企业，因为民营中小企业符合比较优势，具有自生能力，起到了一种类似“鲶鱼效应”的作用，使得整个中国经济朝着社会主义市场经济的方向演进。

根据诺贝尔经济学奖得主哈耶克的理论，这属于一种扩展秩序。

当然，这既符合中国渐进式改革的思路，也符合演进博弈论的规则。

2．中小企业特别是民营中小企业是培育企业家特别是创业型企业家的摇篮。

中小企业的淘汰机制符合市场优胜劣汰的法则，中小企业企业家在这个试错过程中通过“学习效应”逐步获得并提高其企业家能力，从而使得他们的人力资本得以不断积累。

这就是市场融资制度筛选企业家的机制。

没有创业型企业家就没有把企业“做大”并同时“做强”的可能，毫无疑问，中国目前最需要的就是真正意义上的企业家特别是创业型企业家。

3．中小企业特别是民营中小企业是“创造性破坏”的主体。

按照熊彼特的创新理论，生产力在创造性破坏中得以提高，新企业的发展是以老企业的毁灭为前提的。

这有些类似于人们经常说的“置之死地而后生”，也与经济学上著名的“破窗”原理异曲同工如出一辙。

中小企业“内忧外患”的环境以及“为数众多”的特点决定了中小企业最有动力在既定约束条件下成为创新的主体。

美国曾经经历过的新经济已经为这一点作了很好的证明。

4．中小企业特别是民营中小企业是融资制度创新的载体。

我们前一段时间热烈讨论中小企业融资难的问题，却往往忽视了中小企业本身就存在的高风险。

与那些成熟的大企业不同，中小企业本来就需要在融资制度上进行创新。

当银行的债务融资制度不能发挥作用时，中小企业应该寻求新的出路，这个时候就产生了对创业资本融资制度的需求。

5．中小企业特别是民营中小企业是民族经济的晴雨表。

加入WTO后，中国的中小企业特别是民营中小企业将面临着强大的竞争压力，它们一方面要克服自身的制约因素，一方面要应对外资企业的挑战。

中小企业特别是民营中小企业能够在多大程度上取得成功是一个关系到中国民族经济的重要问题。

我们把太多的希望放在了中小企业的身上，所以政府也一直努力为中小企业的发展创造比较好的制度环境，尽管有些方面并不尽如人意。

近年来，中国的中小企业特别是民营中小企业有了较大的发展，已成为中国经济发展过程中的一个亮点。

三、中小企业的主要特点与发展策略

1．投资主体和所有制结构多元，非国有企业为主体，决定了当前中小企业工作要以发展为重点。

中小企业特别是非国有企业在自身快速发展的同时，还积极投身国有企业的改革和调整，使改革前单一所有制结构状况有了根本性改变。

以工业企业为例，在独立核算的中小工业企业中，国有企业的户数、资产总额和工业总产值仅占总数的14.85％、38.5％和22.8％，即85％的中小企业均是非国有企业。

另据调查，目前国有小企业改制面已近80％，余下20％大都是救不活、卖不掉、破不了的极度困难企业。

应当说，中小企业的改革与发展同样重要。

但改革对象主要是国有小企业；而发展则要涵盖城乡各类所有制中小企业。

因此，无论从中小企业的主体构成还是改革进程而言，当前，大力扶持中小企业发展应是中小企业工作的重点。

2．劳动密集度高，两极分化突出，决定了当前中小企业发展重在“二次创业”。

中小企业生存并发展于劳动密集型企业，就业容量和就业投资弹性均明显高于大企业。

据统计，目前中国大、中、型企业的资金有机构成之比分别为1.83：

1.23：

1；资金就业率之比为0.48：

0.66：

1，即中小企业比大企业单位资金安置劳动人数要高，有的要高出一倍，正因为如此，在前10年中国的工业化进程所以没有出现严重的社会就业问题，中小企业功不可没。

但是，今天的市场背景变了，“卖方”市场变成了“买方”市场，总量需求不足与结构性供应不足共生，使中小企业遇到了前所未有的困境，即由劳动密集型带来的就业优势将变为竞争劣势。

企业两级分化，中小企业将首当其冲。

为此，提高中小企业的有机构成和科技含量，实现“二次创业”是当前中小企业发展中的重中之重。

3．发展不平衡，优势地区集中，决定了当前中小企业推进要区别特点，先易后难，以点带面。

中国幅员辽阔，各地区中小企业分布与发展水平极不平衡。

据有关数据，按照经济地带划分，中小企业数量东部、中部各占全国总量的42％，西部占15％；而相应的工业总产值东部占66％、中部占26％、西部仅占8％。

这表明，在企业规模上，东部中小企业的平均产值规模大于中部和西部，大约是中部的2.5倍、西部的8倍。

实践也表明，选择东部中小企业作业重点试区，就为试点的成功率奠定了良好的基础。

此外，中小企业还可划分四大区，即东北地区、长江中下游地区、中西部地区和广东、福建为代表的珠江三角洲地区。

东北地区老工业城市居多，中小企业的所有制结构和产业结构都很重，应主要解决国有中小企业规范改制和与大型企业专业化分工及配套问题；长江中下游地区是中小企业的汪洋大海，江苏以乡镇企业为主，浙江以私营个体闻名，工作重点是规范引导、扶持发展；中西部地区资源丰富、中小企业欠发达，推进第三产业和科技环保型中小企业发展是重点；珠江三角洲地区中小企业区位优势明显，可借助“老乡”、“老外”发展中小企业的“两岸三地大中华圈”。

浅谈创办小企业应具备的创业思想和素质

综观许多成功与失败的小企业的创业者们不管成功还是失败，他们都必须具备一定的创业思想和素质要求，笔者通过学习了《小企业管理》以后，从创业者的创业动机、创业风险及创业者所必须具备的素质等几方面来论述：

1、创业者的创业动机

世上做任何一件事首先必须具备动机。

创建一家自己的小企业，成为小企业的业主也必须要有动机，它是创办企业的原动力，只有有了动机才会开始创业，而现在创办小企业的动机也无非就以下几个方面：

1．最大限度地实现自身价值，获得成功的满足感

一些掌握一定的专业技能或者管理经验的专门人才，不满足现状，为了最大限度地发挥自己的潜能和特长，实现自身价值，获得个人在事业上的成功，从中得到满足，自创企业谋求发展。

2．争取更高的利润，改善生活状况

现在小企业中有一定数量的业主是下岗或无业人员，他们为了改善生活状况；还有一定数量的业主虽然有自己的工作，但不满足现状为了争取更高的改益和利润而“下海”。

3．拥有自己的企业，可以独立自主，按照自己的意愿行动

有些人由于性格使然，他们不甘心屈居他人之下，受他人支配自己的生活，主张自我支配生活。

4．争取较大的自由度和灵活的工作时间

自创企业可以为自己争取一个较自由、较灵活的时间和空间，可以无拘无束地享受生活，这也是一部分业主创办小企业的动机之一。

二、创业者面监的创业风险

1、技术风险

⑴技术上成功的不确定性。

一项创新技术能否按预期的目标实现是不能确定的，因技术失败而中止创新的例子是很多的。

⑵技术前景的不确定性。

新技术在诞生之初都是不完善的，创业者在对现有技术知识条件下能否很快使新技术完善也没有完全把握，因此，新技术发展的前景是不确定的，创新企业往往面临着相当大的风险。

⑶产品生产和售后服务的不确定性。

即使产品成功研发，但如果不能成功地生产出产品，仍不能算是完成了创新过程。

⑷技术效果的不确定性。

一项新技术产品即使能够成功地开发、生产，在事先也难以确定其效果。

⑸技术寿命的不确定性。

由于高技术产品变化迅速、产品周期短，因此极易被更新的技术替代，但替代的时间是难以确定的。

当更新的技术比预期提前出现时，原有技术将蒙受提前被汰的损失。

2、市场风险

市场风险主要是由于产品市场的潜在性引起的。

主要表现有：

⑴难以确定市场的接受能力。

受众在新产品推出时不易了解其性能而往往持观望态度，从而使企业对市场能否接受及有多大容量难以作出准确估计。

⑵难以确定市场的接受时间。

新产品的推出时间与诱导出需求的时间有一定的时滞性，时滞性将导致企业开发新产品的资金难以收回。

⑶难以预测创新的扩散程度。

⑷难以确定竞争力。

高技术新产品常常面临着激烈的市场竞争，如果产品的成本过高将影响其竞争力；生产高技术产品的企业往往是小企业，缺乏强大的销售系统，在竞争中能否占领市场、能占领多大的份额，事先难以确定。

3、管理风险

管理风险是指创业过程中因管理不善而导致创新失败所带来的风险。

它主要包括：

⑴意识风险。

即企业领导者因为创新意识不强而带来的内险。

众所周知，高技术创业企业具有高收益和高风险的特点，其产品开发成功的可能性比较小，即使发达国家其成功率也不到30%，因而导致许多企业家不能承受失败的压力而丧失创新意识。

⑵决策风险。

即因企业决策失误而带来的风险。

⑶组织风险。

即由于高技术企业组织结构不合理所带来的风险。

4、资金风险。

资金风险是指因资金不能及时供应而导致创新失败的可能性。

当高技术企业发展到一定阶段时，对资金的要求迅速增加；同时，由于高技术产品寿命短，市场变代快，获得资金支持的渠道少，从而容易出现要某一阶段不能及时获得资金而失去时机、被竞争对手超过的可能性。

5、其他风险。

除上述风险以外，企业外部环境的社会、政治、法律、政策等条件的变化也给创业的小企业带来了风险。

三、创业者的素质要求

我曾经幻想拥有一家自己的企业，成为一个真正的企业家，但是并非每一个创业者都能成功。

那么，什么样的人能够成为一个成功的企业家？

亦或者说一个小企业的创业者应具备哪些素质？

一般来说，要成为一名成功的创业者，应具备以下素质：

1.不断进取，勇于创新的能力

市场经济强调的是公平竞争、优胜劣汰，这就要求小企业的创业者具备不断取、勇于创新的能力，时刻保持对新鲜事物敏锐的洞察力，无论在产品还是在管理上，都应该提出新目标和新要求，捕捉机会，推动企业的向前发展。

2.较强的经营能力和业务能力

通常小企业初创时期都要求创业者自己动手解决企业中的所有工作，这就要求企业者必须是个既懂技术又懂经营管理的通才，这样才能使企业的生产和经营向着同一目标发展。

3.充满自信、永不言败的精神

企业倒闭破产的事件每天都在发生，但同时也可看到一些小企业正在不断地发展壮大，为创业都带来丰厚的利润。

所以作为一个企业家必须做到，在失败面前保持乐观自信；在成功面前保持谦虚冷静，胜不骄、败不馁才是一种健康的心态。

4.身体健康

小企业创业者除了应具备以上精神方面的素质外，还要有一个健康的身体。

如果没有一个健康的体魄，就不能应付繁重的脑力劳动和体力劳动。

总之，我认为一个想要创办小企业的人既要有正确的创业思想，还要具备良好的心理素质，这样他在创办小企业时才不会因为创业的艰辛而退却，也不会因为企业的成功而沾沾自喜，不思发展。

一个成功的小企业创业者有许多创业思想和素质要求，有许多也只能在实战中获得，这也许就是在实践中成长