安全风险管理办法.docx
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2023-05-01
编号：
ZT12KTTL/AZ-013A-2017
*************************
安全风险管理办法
****集团有限公司克塔铁路项目部
2017年5月
ZT12KTTL/AZ-013A-2017
安全风险管理办法
第一章总则
第一条编制依据及目标
为提高克塔铁路施工阶段的风险管理意识和风险管理能力，达到控制、降低和规避风险的目的，实现新建克塔铁路IV标工程建设安全、质量、工期、环境和投资控制的目标；为规范新建克塔铁路IV标风险评估与管理工作，建立风险评估与管理体系，保证项目安全管理目标的实现，依据《铁路建设工程风险管理技术规范》（铁总Q/CR9006-2014）、《乌鲁木齐铁路局建设系统质量安全风险管理制度》乌铁建〔2016〕186号、《乌鲁木齐铁路建设指挥部质量安全风险管理实施细则》（乌建指安[2016]5号）、关于发布《安全风险管理办法》的通知（中国铁设克塔安质〔2017〕31号）等文件要求,并结合本项目工程特点，特制定本办法。
第二条风险管理的意义
推行安全质量风险管理，是提升安全生产科学化水平的必然要求，是解决当前安全质量突出问题的迫切需要，是提升全员、全过程安全质量风险控制能力的有效途径，对于强化安全质量管理基础，规范安全质量管理行为，化解和降低安全质量风险，保证安全生产基本有序、工程质量可控，具有重要的作用和意义。
第三条总体要求
深入贯彻落实科学发展观，“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，落实“三点共识”、“三个重中之重”要求，落实质量终身负责制和“两不一建”、“六个不”工作要求，全面加强管理基础、过程控制和应急处置，构建全面、全员、全过程的安全质量风险管理控制体系，从源头上消除安全质量隐患，确保项目建设施工安全持续稳定，推动项目建设安全质量管理步入规范、高效、有序、可控的良性运行轨道，全面提升铁路建设质量安全管理水平。
第四条本办法主要针对工程实施阶段安全风险的管理，适用于所有涉及安全风险管理的架子队。
第五条各架子队要按照项目部的安全风险管理实施办法要求，落实相关的各项安全风险管理工作。
第二章安全风险管理机构
第六条安全风险管理小组
组长：
（项目经理）
副组长：
（副经理）
副组长：
（副经理）
（安全总监）
副组长：
（总工程师）
宝
（副经理）
工
程部
安质部
财
务
部
综合部
计划部
物
资
部
第一架子队
第三架子队
第二架子队
管理组织机构图
中铁十二局克塔铁路工程风险管理采用项目部和架子队两级管理。
为保证风险管理的有效性，成立风险评估与管理领导小组。
组长：
**
副组长：
*****
组员：
项目部各部门负责人、架子队负责人、架子队技术负责人、架子队安全负责人。
项目部领导负责各站的安全风险管理工作
第七条风险管理职责
1、项目部安全风险管理领导小组职责：
1）认真贯彻和落实国家、铁路总公司等有关安全生产的政策、法律、法规、条例、标准、规范和规定等。
2）负责监督各架子队建立健全安全风险管理体系，健全组织机构，配齐管理人员，制定规章制度，完善安全风险管理责任制。
3）组织安全风险管理领导小组会议，分析研究安全风险管理体系的运转情况，解决存在的重大问题，确保安全生产保证体系处于受控状态和良性运转状态。
4）组织安全风险管理大检查，严格奖罚制度;促进安全风险管理工作的不断深入，管理水平的不断提高。
2、项目部安全质量部的职责：
1）施工期间风险评估与管理的归口管理部门。
负责实施本管段风险管理工作。
2）检查督促各工区风险处理措施的落实情况。
3）落实、执行审批后的风险评估报告，公布风险评估结果。
4）监督、协调各工区处理风险评估与管理工作中的有关问题。
5）对施工阶段风险实时监控，定期反馈，随时与相关单位沟通。
6）严格按照项目部下发的《安全质量管理办法》和《安全质量处罚细则》的规定实行处罚细则。
7）分析并研究安全管理体系的运转情况，对各架子队安全风险管理情况进行考核。
3、项目部工程管理部职责：
1）工程部负责组织对各架子队提报的安全风险调查、辨识、分析。
2）安全专项方案进行论证、分析和评估，审查其是否符合国家强制性标准的规定。
3）参与风险工点风险评估工作，根据风险评估结果制定有针对性技术措施。
4）负责审核各项目部实施性施工组织设计和重难点工程的施工方案以及所采取的安全技术措施。
5）负责对各架子队落实的技术交底和现场各类安全措施落实情况进行核查。
3、项目部物资物资设备部职责：
1）在进行本标段设备物资管理的同时，为安全生产做好物资设备方面的工作。
2）负责验收各主要技术装备进场前的的安全状况验收工作。
3）负责标段内所有设备的“管、用、养、修”的跟踪和审查工作。
4）负责标段内各类物资设备的管理工作。
5）负责做好和总包项目部物资设备部的沟通和配合工作。
4、项目部综合部职责：
1）从综合部日常工作入手，做好安全生产方面的医疗保证和后勤保证工作，为安全生产做好后勤保障方面的工作。
熟悉各职能部门的安全生产职责，熟悉国家有关安全的方针政策法规。
2）协助领导贯彻上级有关安全生产指示，及时做好有关安全文件的报送和传达。
3）组织检查落实干部值班制度。
4）做好部门人员的日常安全和教育，提高安全意识。
5）及时提供和保存有关安全生产文明施工、水保环保方面的档案、文件资料，为安全生产服务。
6）负责做好和总包项目部综合部的沟通和配合工作。
5、项目部财务部职责：
1）负责做好和总包项目部计财部的沟通和配合工作。
2）负责监督架子队工程概（预）算中的安全生产所需资金足额到位和使用。
3）按照国家法律、法规有关规定确保安全生产费用的及时到位。
6、架子队职责职责
各架子队相应成立各自安全风险管理领导小组，由第一责任人任组长，其他副职任副组长，相关负责人为组员，负责各自管段内的安全风险管理工作。
1）落实细化项目部制定的风险管理实施细则，并进行施工阶段的动态风险评估工作。
2）根据风险评估结果，编制各种紧急情况下的应急预案，完善快速反应机制，定期进行演练。
3）对施工阶段风险实时监测，定期反馈，随时与相关单位沟通。
4）对于风险工点，超前做好准备工作，实时监测、监控 。
5）根据风险监测结果，调整风险处理措施。
6）对参与高风险工点施工的人员进行安全生产教育培训和风险防范培训。
第三章风险评估与管理
第八条.风险评估与管理的过程
1、中铁十二局集团克塔铁路项目部施工阶段风险评估与管理的过程如图所示：
制定风险管理计划，确定风险评估的目标和准则
识别所有潜在的风险因素
概率估计
损失或不利后果分析
风险等级
风险接受准则
风险接受
风险减轻
风险转移
风险规避
风险监测和检查
判断风险是否在
接受范围内
风险处理措施
结束
风险管理全过程
是
第四章风险分析
第九条安全风险分析包括风险计划、辨识和估计三个部分。
1、制定风险计划：
根据工程特点和上一阶段风险评估的成果，制定安全风险管理计划，由风险管理领导小组批准实施，主要包括：
1）制定本单位安全风险管理目标。
2）制定本单位风险管理的原则和策略（如领导负责、专业分工、分级管理等原则）；
3）初步提出管辖范围内安全风险存在的范围、辨识的方法和评估标准。
4）明确各方的责任。
2、进行风险辨识：
由各部门根据实际，按单位工程进行划分，对各自负责的专业和辖区范围内存在的安全风险进行识别，以动态分析为主线，采取专家解析法、头脑风暴法等，辨识出风险因素，填入风险清单（见附表1）。
3、风险发生的概率：
按很可能、可能、偶然、不可能、很不可能5种可能性进行估计。
概率等级标准
概率范围
中心值
概率登记描述
概率等级
＞0.3
1
很可能
5
0.03～0.3
0.1
可能
4
0.003～0.03
0.01
偶然
3
0.0003～0.003
0.001
不可能
2
＜0.0003
0.0001
很不可能
1
4、经济损失、环境影响和工期延误四个方面的影响程度。
经济损失等级标准
后果定性描述
灾难性的
很严重的
严重的
较大的
轻微的
后果等级
5
4
3
2
1
经济损失（万元）
＞1000
300～1000
100～300
30～100
＜30
人员伤亡等级标准
后果定性描述
灾难性的
很严重
严重的
较大的
轻微的
后果等级
5
4
3
2
1
人员伤亡数量（人）
F＞9
2＜F≤9或SI＞10
1≤F≤2或
1＜SI≤10
SI=1或
1＜MI≤10
MI=1
注：
F=死亡人数SI=重伤MI=轻伤
工期延误等级标准
后果定性描述
灾难的
很严重的
严重的
较大的
轻微的
后果等级
5
4
3
2
1
耽误时间1（控制工期工程（月∕单－事故）
＞10
1～10
0.1～1
0.01～0.1
＜0.01
延误工期2（非控制工期工程）（月／单－事故）
＞24
6～24
2～6
0.5～2
＜0.5
环境影响等级标准
后果定性描述
灾难性的
很严重的
严重的
较大的
轻微的
后果等级
5
4
3
2
1
环境影响描述
永久的
且严重的
永久的
但轻微的
长期的
临时的
但严重的
临时的
且轻微的
注：
“临时的”含义为在施工工期内可以消除﹔
“长期的”含义在施工工期以内不能消除，但不会是永久的；
“永久的”含义为不可逆转或不可恢复的。
第十条各架子队应根据实际情况，对管辖范围内存在的安全风险进行全面分析，形成安全风险清单，分析重点包括：
1、基坑工程的控制。
主要包括开挖、支护、临边防护、防坠落、回填等环节。
2、模板工程的控制。
主要包括模板吊运、高处作业、拆模、防坠落、防坍塌、支撑系统搭设等环节。
3、脚手架工程的控制。
主要包括悬材料吊运、高处作业、脚手架搭设、脚手架拆除、防坍塌、防高空坠落、防物体打击等关键工序和环节。
4、吊装作业工程的控制。
主要包括悬材料吊运、防物体打击、机械操作等关键工环节。
5、施工临时用电的控制。
主要包括私拉乱接、触电、未持证上岗、无防护措施等关键要点。
6、大型或特种机械设备使用的控制。
7、火工品和防火的控制。
第五章安全风险评价
第十一条风险评价是指对风险因素和事件进行评定，包括评价风险程度、制定措施再评价、提出残留风险三个阶段，风险评价分为低度、中度、高度和极高四个等级。
根据风险事故发生的概率和产生的后果，按下表矩阵组合进行评价，风险从低到高分为低度、中度、高度和极高。
后果
概率
轻微的
较大的
严重的
很严重的
灾难性的
2
3
4
5
6
很可能
5
高度
高度
极高
极高
极高
可能
4
中度
高度
高度
极高
极高
偶然
3
中度
中度
高度
高度
极高
不可能
2
低度
中度
中度
高度
高度
很不可能
1
低度
低度
中度
中度
高度
第六章风险控制
第十二条风险控制是指为降低安全风险所采取的措施、对策。
安全风险接受原则与处理按下表规定执行。
风险等级
接收准则
处理措施
低度
可忽略
此类风险较小，不需要采取风险措施和检测
中度
可接受
此类风险次小，不需要采取风险措施，但需予以监测
高度
不期望
此类风险较大，必须采取风险措施降低风险并加强监测，且满足降低风险的成本不高于风险发生后的损失（ALARP准则）
极高
不可接受
此类风险最大，必须高度重视，一般应规避，否则要不惜代价将低风险至少降低到不期望的程度。
第十三条各架子队将存在全部风险进行分析及评价后，形成附表1《安全风险清单及评价表》，上报项目部安全质量部进行汇总，经安全风险管理领导小组评审并批准后，作为本单位风险管理清单予以发布，并将按风险接受原则和处理的相关规定编制的有关方案及再评价的残留风险传达给所有相关人员。
第十四条各架子队将高度和极高的风险项目形成专项清单报项目部安全质量部备案，对二、三级风险各架子队制定各自的安全风险包保负责人，并做好相关管理资料的保管工作以备各级领导监督检查。
第十五条定期研判
1、项目部根据现场实际情况，召开分析例会，对标段的安全风险点进行研判，根据现场安全风险点的变化情况进行动态管理。
2、各架子队由总工程师组织每月对安全风险点进行研判，每月25日按附表1上报下个月存在的安全风险清单及评价表，根据风险点的变化采取相应的措施，进行风险动态控制管理。
第十六条控制措施
落实包保制度，项目部对安全风险的控制实行重点安全风险点领导干部分片包保制度和标段安全风险点逐级包保制度。
1、领导包保：
对重点安全风险点实行项目部领导干部分片包保制度。
2、逐级包保：
对确定的标段安全风险点实行逐级包保制度。
由各架子队对应明确各风险点包保人员。
第七章风险后评估
第十七条风险后评估是指风险控制措施实施后，根据实施的效果，分析存在的问题，评估可能产生的残留风险和新风险，并对不足之处加完善，达到持续改进的目的。
第十八条各级单位对各风险工点的控制措施实施情况和效果及时进行分析和评估，改进和完善风险控制措施。
第十九条检查考核内容
1.各站区架子队有无建立安全质量风险管理制度。
2.施工阶段的动态安全质量风险评估工作开展情况；有无根据安全质量风险评估结果提出相应的处理措施；
3.有无对承担任务范围内的极高和高风险工点逐一进行分析，逐项细化风险控制措施，并编制风险管理实施方案。
有无将经审查审批通过后的风险管理实施方案纳入实施性施工组织设计。
4.安全员有无按规定做好风险控制技术交底。
8.安质部安全质量风险管理专用台帐建立情况。
9.对查出的问题，要认真分析原因，分清责任，严格按规定处理；实行问题闭环管理，明确整改时限、责任人和复查责任人，逐一登记销号，确保整改到位；对发现的重大安全隐患挂牌督办。
10.对发生因风险管理不到位、风险控制力度不强、采取措施不当而发生的施工或行车安全责任事故的。
将按照有关规定严肃追责处理。
第八章附则
第二十条本办法自公布之日起执行，若本《制度》与上级有关文件不符之处按上级文件执行。
第二十一条本办法由项目部安质部负责解释。
附件：
安全风险要点控制表（样表）
-11-
2023-05-01
安全风险要点控制表
序号
专业
分部分项工程
工序
存在风险
说明
控制
周期
风险
等级
控制措施
风险工点名称
管理人员
责任
领导
相关
人员
1
房建专业
地基于基础
钻机成孔
1、机械伤害
2、孔口未进行围护造成坠落伤害
3、触电工程
贯穿施工期间
中度
1、钻孔桩施工场地应平整坚实，满足钻机正常工作和移动的要求，钻孔作业过程中，发现主机和支腿下方地面下沉应及时停机处置，因故停机时间较长时，应将其置于安全区域。
2、已经完成钻孔孔口及时做好临边防护；
3、发生卡钻时，不得强提，应查明原因尽快处理；发生卡钻、掉钻时，严禁人员进入没有防护设施的钻孔内
4、现场按施工临电管理要求做好线路敷设和配电箱、配电柜的安装与管理；
2
房建工程
地基处理
碎石桩
1、物体打击
2、机械伤害
贯穿施工期间
中度
1、碎石桩施工前，应编制相应施工方案和技术交底。
2、重复压拔管与加料、挤压作业应协调一致，加料时应暂停振动。
3、悬挂振动桩锤的起重机，其吊钩上必须有防松脱的保护装置。
4、作业前，应检查振动桩锤减震器与机械连接螺栓的紧固性，禁止在螺栓松动或缺失状态下启动。
5、振动沉桩收紧钢丝绳加压时，应随桩沉入深度随时调整离合器，防止桩架抬起而发生事故。
6、作业中，如发现液压管破损、液压操作箱失灵时，应立即采取措施，防止桩从夹持器中脱落。
7、作业后，应将振动桩锤放至最低处并垫实。
3
房建专业
地基与基础
桩头破除
1、机械伤害
2、物体打击
3、触电
贯穿施工期间
低度
1、凿除作业应自上而下顺序进行；
2、两人作业时，应协调呼应，互相配合，多人作业时应有专人指挥；
3、使用风动工具，必须严格按照操作规程进行作业，作业人员佩戴必要的护目镜、手套、防护服等劳保用品；
4、电动工具配置漏电保护器，电源线规格应符合设备要求，确保绝缘无破损，接头连接牢固，保护零线应符合要求；
5、手工凿除时，大锤必须安装牢固，扶钎人应使用夹具，不得徒手扶钎，使锤人不得戴手套，不得与扶钎人面对面操作。
4
房建专业
地基与基础
开挖基础
1、坑壁坍塌
2、机械伤害
贯穿施工期间
低度
1、基坑顶面四周开挖时设置排水沟，防止地表水流入基坑；基坑顶动载应距基坑边缘有一定的安全距离，不得影响基坑边坡稳定；基坑开挖时，当发现坑壁松塌时，应立即停止作业，加固处理后方可继续施工；
2、基坑四周设置护栏及明显的警示标志。
3、机械回转半径内禁止人员作业，如果有特殊情况，人员需要施工，机械应停止作业。
铁厂沟站、霍吉尔特站、额敏站、塔城站
5
房建专业
主体结构
1、钢筋未可靠固定
2、模板支撑不牢
3、脚手架、工作平台搭设不牢
4、上下重叠施工
5、高空作业
6、起重吊装违规作业
7、作业人员不按规定佩戴劳保用品
贯穿基础施工期间
低度
1、模板应支设应有相应的施工方案，搭设能够能承受施工中可能产生的各种荷载；
2、混凝土施工中应加强对模板和支撑系统的检查；
3、钢筋安装应搭设支架临时加固，防止钢筋骨架倾覆；
4、脚手架、工作平台应搭设牢固，不得与模板及其支撑体系相连接；平台、步梯应设围栏，周边应张挂密目安全网；
5、脚手架：
（1）搭设前应进行受力检算，地基应坚实，满足承载力要求；
（2）作业平台上不得超载、四周设安全网、脚手架搁置必须牢固平整，不得有空头板；
模板施工：
模板的支撑系统应通过检算，并留有一定的安全储备；
铁厂沟站、霍吉尔特站、额敏站、塔城站
6
基本作业
施工用电
各工序
触电伤害
施工全过程
中度
1、施工用电采用三相五线制，并采用三级配电两级保护系统：
（1）三级配电系统；
（2）采用TN-S接替保护系统；（3）采用二级保护系统；
2、电气设备或线路发生火情时，应立即切断电源，在未切断电源之前，严禁使身体接触导线或电气设备，严禁用水进行灭火；
3、发生人身触电，应立即切断电源，方可对触电者做紧急救护，严禁在未切断电源之前与触电者有直接接触；
4、电气装置跳闸时，应查明原因排除故障后方可再行合闸，严禁强行合闸；
5、施工现场电动建筑机械或手持式电动工具的电源连接线，必须按其容量选用无接头的铜芯橡皮护套软电缆；其中绿黄双色线在任何情况下只可用作保护零线或重复接地线；。
配电柜：
（1）两端应接地（零）；
（2）名称、用途、分路应做标记；（3）严禁直接挂接临时用电设备；（4）维修时应挂停电标识牌，并有人监护；停送电必须专人负责，停止作业时应断电上锁。
配电箱：
（1）总配电箱应靠近电源区域，分配电箱应设在用电设备相对集中的区域。
（4）开关箱应设置隔离开关，漏电保护器实行“一机一闸一漏”制，严禁设置分路开关；配电箱内严禁放杂物，并由专人负责定期进行检查、维修；每台用电设备必须用各自专用的开关箱，严禁同一个开关箱控制两台以上用电设备。
照明：
施工场所的光照度应能满足施工需要；
铁厂沟站、霍吉尔特站、额敏站、塔城站
7
基本作业
防火
各工序
火灾伤害
施工全过程
低度
1、现场合理配备灭火器材；各类灭火器材应经常检查和维护保养；现场发生火灾险情时，应启动应急预案，及时向当地消防部门报警并清理通道，为消防灭火做好准备；
2、办公生活区防火：
（1）房屋的建设构件和建筑材料的防火性能必须符合国家现行标准的要求；
（2）房屋内装修、修饰应选用不燃难燃的材料；
8
基本作业
模板工程
1、坍塌倾倒
2、高处坠落
3、物体打击
施工全过程
中度
1、施工前应制定安全技术措施，工具式模板及危险性较大的支架应编制专项技术方案；施工前应向施工人员交底；
2、地基必须符合承载力和沉降要求，并应采取防排水和防冻融措施，河道中的支架还应采取防洪水和防漂浮物冲击的措施；
5、作业人员登高必须走专用的斜道或爬梯，不得利用模板支撑和脚手架上下攀登。
6、模板安装：
（1）不得将手脚伸入模板缝内和模板底端，模板安装支撑稳固前，不得松手或摘钩；
（2）模板安装时，四周应设斜支撑撑牢，背带间距、拉结螺栓设置必须经检算并具有一定的安全储备，不得随意变更或减少；（3）模板的支撑系统应自成体系，严禁与脚手架连接；
7、支架搭设：
（1）搭设前应清除搭设范围内的地上与地下的障碍物，电缆和管线；
（2）支架的构件应连接稳固，并应设置足够数量的纵、横和斜向支撑和水平拉杆，确保支架的整体稳定性；
8、拆除作业：
（1）拆除时混凝土强度应满足要求；
（2）拆除必须设立警戒区，非作业人员严禁进入；（3）拆除顺序应按施工方案进行，当无规定时，应执行先支后拆、后支先拆、先拆除非承重模板、后拆承重模板，自上而下、分层分段拆除的顺序和原则；（4）拆除人员应使用稳固的登高工具，保持自身平衡，防止失稳坠落；严禁使用吊车吊拆未松动的模板；（5）拆除过程中对有倾倒危险的模板支架应进行临时支撑加固；作业时料具构件应传递，严禁抛掷；（6）拆下的模板、构件严禁放在支架上，应及时向下传递运出，临时堆放的位置、高度、地点不得影响通告和行车安全。
9
基本作业
钢筋工程
1、机械伤害
2、触电
3、物体打击
4、火灾
身体伤害
贯穿施工全过程
低度
1、电焊工持证上岗，作业时佩戴护目镜、面罩、绝缘手套、绝缘鞋、鞋盖等防护用品；
2、钢筋加工：
（1）调直场地两侧应设防护遮拦；卷扬机两侧应设防回弹的防护挡板，调到末端时，应采取防止钢筋甩动和弹起伤人的措施；
（2）切料时，机械未达正常转速不得切料；严禁将双手分在刀片两侧俯身送料；被切断钢筋直径不得超过切断机所规定的容许值；切断刀片应无破损，安装应牢固无松动；（3）钢筋弯曲机使用前应检查工作台、柱、盘，安装稳固方可启动；弯曲钢筋旋转半径范围内和机身无固定销的一侧严禁站人；被弯钢筋直径不得超过弯曲机所规定的允许值；人工弯曲钢筋时，应检查扳口方正，操作时扳子应放平、压牢，防止滑脱；
3、钢筋焊接：
（1）场地应干燥无可燃物，施焊时防火距离应符合安全规定；焊机应有可靠的漏电保护和接零保护，焊钳连接导线应绝缘良好无破损；
（2）雨天不得进行室外焊接作业；
4、钢筋运输：
（1）人工抬运钢筋时应步调一致，起落上下坡道、拐弯时应互相呼应；
（2）吊运钢筋骨架时，不得碰撞脚手架、模板和支架，骨架下方严禁站人，骨架到达作业面上方1m时，方可扶正钢筋并在支撑牢固后摘钩；（3）严禁刮碰脚手架、模板、支架，不得在钢筋骨架上直接敷设电缆、电线；
5、钢筋绑扎：
（1）绑扎前，应检查模板、支架和脚手架，确认稳
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