催收质检稽核流程.docx

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催收质检稽核流程

一、稽核标准：

1、各银行具体作业品质要求；

2、公司稽核要求。

二、稽核流程及工作要求：

1、每日以抽查方式对作业人员的录音、催收记录进行作业品质检视，如发现异常及时反馈绩效组组长，有组长反馈至运营中心及客财中心；

2、每日对全体催收员前一工作日的通话时长、次数、催收账户数进行统计并通过内部信息平台的形式公示。

如发现异常及时反馈绩效组组长，有组长反馈至运营中心及客财中心；

3、每次外访结束后，对外访人员提交的录音、照片、催收记录进行检查、存档，如发现异常及时反馈绩效组组长，有组长反馈至运营中心及客财中心；

4、严格按照各银行要求及稽核标准调取各银行所需录音及催收记录，如发现异常及时反馈绩效组组长，有组长反馈至运营中心及客财中心；

三、稽核处罚规定

根据银行客户对公司的合规要求，定期（每日、每周、每月）检查和不定期检查开展合规稽核工作，一旦出现不合规问题，将直接追究当事人及部门负责人相关责任，具体处罚规定如下：

问题出现类型

处罚内容

具体处罚形式

第一次出现

提醒，通报批评

邮件提醒，并公司范围内通报批评

第二次出现

罚款，公示

对当事人和直接上级，处于出现一例不合规问题罚款10元，第二例不合规问题罚款20元，第三例不合规罚款30元，依此类推。

本条例自2015年7月1日起开始施行。

泉州市和富金融服务外包有限公司

2015年6月25日