18.工程建设交(竣)工验收管理细则.doc
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吉林恒联精密铸造科技有限公司
制度编号：
制度页数：
共25页
工程建设交（竣）工管理细则
编制：
王子兴
审核：
廖艳英
批准：
吴明德
主办单位：
制造管理部
发布日期：
2016年5月1日
生效日期：
2016年5月1日
第一章总则
第一条目的
为了加强吉林恒联精密铸造科技有限公司（以下简称“公司”）工程交（竣）工验收管理，确保项目尽快投产、达产，发挥投资效益，特制定本管理细则。
第二条适用范围
本管理细则适用于公司技改项目的管理和实施工程。
第二章工程交（竣）工验收机构及职责
第三条单位工程交（竣）工验收
1、采用验收小组的形式，制造管理部负责组织。
2、参加单位：
制造管理部、炼铁厂、炼轧厂、冷轧厂、生产技术处、能源处、安全处、人事行政处、财企处、监理单位、施工单位等。
3、验收小组职责:
（1）制定交（竣）工验收工作计划
（2）检查和验收交（竣）工技术资料；
（3）对工程实体质量进行核查；
（4）处理交（竣）工验收中有关问题；
（5）签认交（竣）工验收证书；
（6）交工验收合格后，与使用单位进行实体交接；
（7）组织单位工程交（竣）工验收工作总结。
第四条单项工程交（竣）工验收：
1、公司成立交（竣）工验收领导小组。
领导小组下设交（竣）工验收管理办会室和各专业验收组，其组织机构参见“附件1：
吉林恒联工程交（竣）工验收领导小组组织机构图”。
领导小组下设土建专业组、设备专业组、安全消防组、能源环保组、档案资料组、生产条件确认组等六个专业组。
（1）组（副组）长：
由公司领导担任。
（2）成员：
制造管理部、炼铁厂、炼轧厂、冷轧厂、生产技术处、能源处、安全处、财企处、其他相关职能部门一级主管，设计、监理及施工单位领导等。
2、领导小组职责：
（1）组织单项工程的交（竣）工验收；
（2）协调和处理交（竣）工验收工作中的重大问题；
（3）审查和批准各专业组提交的专业验收意见。
3、交（竣）工验收管理办公室设在工程管理部,主要职责为：
（1）负责工程交（竣）工验收日常管理工作；
（2）协调各专业组的工作；
（3）督促项目部组织遗留问题的整改；
（4）督促监理单位组织工程项目预验收，提交工程质量监理评估报告；
（5）负责组织各专业小组提交专业验收意见；
（6）负责组织编写《建设情况报告》。
4、专业组：
各专业组组长由公司相关专业对口管理部门的一级主管担任，副组长由制造管理部一级主管担任，公司各相关部门、设计单位、监理单位和施工单位参加。
（1）土建专业组：
a.为土建专业验收提供技术支撑，组织土建及相关专业（如桩基、基础、各类建（构）筑物、钢结构、道路、雨排水及生产（活）排水、围墙、照明等）的实体质量检查和验收；
b.核查土建及相关专业（同上）的设计、勘探、施工、监理等的技术文件和资料；
c.审核和批准土建专业的《单位工程实物交接遗留问题明细表》、《单位工程实物验收遗留问题整改完成确认表》和《单位工程实物交接协议书》；
d.提出土建专业的交（竣）工验收的验收意见。
（2）设备专业组：
a.为设备验收提供技术支撑，组织压力容器、压力管道、防雷接地、起重机械等特种设备及装置的交（竣）工验收，督促机电设备及相关专业（如炉窑、通讯、过程机、仪表、工业电视、通风除尘等）的试车、功能考核过程；
b.核查机电设备及相关专业（同上）的设计、设备制造、设备安装、监理等的技术资料；
c.审核和批准设备专业的《单位工程实物交接遗留问题明细表》、《单位工程实物验收遗留问题整改完成确认表》和《单位工程实物交接协议书》；
d.提出设备专业的交（竣）工验收的验收意见；
e.负责组织编写《建设情况报告》中的“设备篇”。
（3）安全消防组：
a.组织安全、消防、职业卫生等设施（如各类安全阀、各类安全表（计）、安全标识、安全消防通道、事故应急开关、事故报警、安全装置、消防灭火设施等）的交（竣）工验收；
b.核查安全、消防、职业卫生等设施（同上）的设计、设备制造、安装、监理等的技术资料；
c.审核和批准安全、消防、职业卫生等的《单位工程实物交接遗留问题明细表》、《单位工程实物验收遗留问题整改完成确认表》和《单位工程实物交接协议书》；
d.提出安全、消防、职业卫生等的交（竣）工验收的初步验收意见；
e.负责组织编写《建设情况报告》中的“消防、职业卫生、劳动安全篇”。
（4）能源环保组：
a.组织水、电、气等能源介质的设备及管道（含计量装置）（特种设备除外，下同），环保设施的（竣）工验收；
b.核查能源介质设备及管道、除尘、空调、空气检测、排污检测、污水处理的设计、设备制造、安装、监理等的技术资料；
c.审核和批准能源介质设备及管道、环保设施等的《单位工程实物交接遗留问题明细表》、《单位工程实物验收遗留问题整改完成确认表》和《单位工程实物交接协议书》；
提出能源介质设备及管道、环保设施等的交（竣）工验收的验收意见；
d.负责组织编写《建设情况报告》中的“环保、绿化篇”。
（5）档案资料组：
a.根据公司档案资料的有关规定，组织对相关工程档案资料的审查工作，审查其建立、格式、书写、装订等是否符合要求；
b.审查工程交工资料是否经各专业对口部门和监理单位复核、签认；
c.提出档案资料交（竣）工验收的验收意见；
d.负责组织编写《建设情况报告》”中的“档案篇”。
（6）生产条件确认组：
a.监督和指导作业区生产工艺技术人员、操作人员、设备检修人员对生产工艺装置线、辅助生产设施建设实体质量及其是否满足生产工艺技术的相关要求，进行全面检查、验收；
b.提出《单位工程实物交接遗留问题明细表》；
c.对工程移交条件进行确认，提出工程项目交（竣）工验收的验收意见；
d.负责提供《建设情况报告》中的“试生产报告篇”。
第五条制造管理部是工程交（竣）工验收责任主体，负责落实遗留问题的处理和资料整理工作。
第六条项目使用单位参与工程项目的实物交接验收，并及时对实物交接证书进行签认。
第三章工程交（竣）工验收的依据、条件及程序
第七条交（竣）工验收的依据
1、国家有关工程建设的法律、法规。
2、初步设计及有关审批文件。
3、施工图及会审记录、设计变更资料和技术核定单
4、软件技术方案及功能需求书。
5、合同文本及合同技术附件。
6、现行技术标准及技术规范、规程和施工及验收规范。
7、国产设备技术资料。
第八条单位工程交工验收
1、验收条件：
（1）项目范围内的特种设备报审完毕，并办理了相应的准用、准运手续。
（2）工程均己按施工图施工完毕，工程实体质量符合国家强制性条文的要求，工程技术资料齐全己按要求进行了整理，施工单位提交了交工验收申请报告。
（3）监理单位对工程实体质量和工程交工资料进行检查、审核和签认，提交了单位工程质量评估报告。
（4）建筑工程：
a.按施工图设计内容全部施工完毕，并经过施工单位预验和监理的初验，符合设计、施工及验收规范要求；
b.建筑设备经过试验，均己达到设计和使用要求；
c.建筑物室内外清洁，室外2m以内清理完毕，施工渣土己全部运出现场；
d.应交付的竣工图和其他技术资料（如：
设备、材料、半成品、构件的合格证和复检报告；隐蔽工程记录；施工自检记录；按设计要求对建构筑物进行的各种试验记录；质量事故处理资料；合理化建议和材料代用资料工程及其说明等。
）
e.其它符合《建筑工程工程质量验收统一标准》及有关施工验收规范的要求。
（5）设备安装工程：
a.设备基础、机座、支架、工作台和梯子等全部施工完毕，且经检验符合设计和设备安装要求；
b.工艺及动力设备和仪表等己按设计和技术说明书要求安装完毕，其质量符合施工及验收规范的要求，并经试压、检测和单体或联动试车合格，基本达到了设计的生产能力；
c.设备图纸、出厂合格证、技术性能和操作说明书，以及试车记录和其他技术资料齐全。
d.其它符合安装工程验收规范的相关要求。
（6）安全、环保、消防、职业卫生等设施已经按照设计要求安装到位，并且单体、无负荷联动试车合格，基本达到了设计的要求；
2、验收程序
（1）单位工程具备交工验收条件后，施工单位提前3-5天向监理单位提出交工验收申请。
（2）监理单位复核交工验收条件，3天内组织工程预验收，提出预验收报告。
（3）制造管理部依据监理预验收报告组织复核，3天内完成，合格后组织验收。
（4）制造管理部收到项目部验收申请，组织成立验收小组，3至5天完成项目验收。
（5）项目验收合格后，3天内制造管理部组织相关单位签认相关专业的《单位工程实物交接遗留问题明细表》、《单位工程实物验收遗留问题整改完成确认表》、《单位工程设备移交清单》及《单位工程建构筑移交清单》，并办理《单位工程实物交接协议书》。
（6）工程项目实物交接后，使用单位负责组织负荷联动试车。
施工、监理、设计、设备等单位派人参加。
同时，制造管理部负责将负荷联动试车过程中形成的资料整理归档。
（7）工程项目实物交接后，施工单位在30天内将交工资料一式三份送交制造管理部，制造管理部组织相关单位在15天内审核、复核、归档完毕。
对单位工程验收中存在的问题，提出书面整改意见，落实施工单位整改，严重的则进行返工。
（8）单位工程遗留问题处理完毕，交工资料复核完毕，办理《单位工程交工验收证书》。
（9）工程单位工程交工验收流程（详见附件2：
单位工程交工验收流程）
（10）软件项目交工验收：
a.因其特殊性，不需要办理实物交接手续。
b.软件项目系统功能考核合格，交工资料复核完毕，制造管理部组织对软件实现的目标、功能进行考核、评估，填写《软件项目功能验收表》和《软件项目功能评估、验收意见表》后，办理《单位工程交工验收证书》。
第九条单项工程交工验收
1、验收条件：
（1）区域或系统内的单位工程和软件项目均己办理交工验收手续；
（2）无负荷联动试车完成，各试车资料完整、齐全；
（3）项目生产准备己基本完成，能够连续生产。
（4）消防工程通过政府有关部门验收。
2、验收程序：
（1）单项工程具备交工验收条件后,施工单位提前3-5天提交单项工程交工验收书面申请，经项目监理组和使用单位专业工程师初审后，报制造管理部。
（2）制造管理部组织各验收专业组（由相关部门组成）对项目进行初步验收。
合格后，正式向公司交工（竣）验收领导小组提出单项工程的验收申请报告。
（3）公司交（竣）工验收领导小组组织各专业组对项目的实体和竣工资料按照国家有关规范和施工各类法定文件进行检查和验收。
（4）对工程存在的问题提出书面整改意见，并落实责任单位整改。
对项目存在严重缺漏项、存在严重质量问题或有对生产存在安全隐患的项目，验收不予通过，在责任单位整改完成后由公司交工验收领导小组重新组织验收。
（5）验收通过后,制造管理部组织办理《单项工程交工验收证书》。
3、单项工程交工验收流程（详见附件3：
单项工程交工验收流程）
第十条项目竣工验收
1、验收条件：
（1）主要生产性工程和辅助公用设施，己按设计要求建成，能满足生产要求。
其中包括设计规定的给排水工程、供气及供热管道安装工程、电气线路敷设工程，以及配套设施中的动力电源、电话通讯、“三废”治理工程等均己建成，能够形成生产能力，满足生产和使用要求；
（2）主要工艺设备、动力设备均己安装配套，经无负荷联动试车和负荷联动试车合格，构成生产线，形成生产能力，能够生产出设计文件规定的产品；
（3）设计确定的生活福利设施，己能适应投产期的需要；
（4）生产准备工作己能适应投产初期的需要。
其中包括生产指挥系统的建立，经过培训的生产人员和机修、电修人员己能上岗损作，生产所需的原材料、燃料和备品、备件的储备，经验收检查，能够满足连续生产的要求；
（5）安全、消防、环保、职业卫生等专项工程通过公司内部验收。
2、验收程序
（1）设备功能考核合格,遗留问题整改完毕且验收合格，竣工资料完备。
（2）政府有关部门签发竣工验收意见，取得生产许可证后，使用单位组织试生产和产能测试；
（3）在项目基本达产后，公司交（竣）工验收领导小组向政府有关部门提出项目验收的书面申请报告；
（4）政府有关部门组织成立竣工验收委员，对项目进行竣工验收：
a.竣工验收委员会按竣工验收标准实施逐项检查；
b.召开现场验收会议：
施工单位介绍施工及预验情况，出示竣工资料；勘察、设计单位介绍有关情况，提出自己的竣工验收意见；监理单位介绍建设工程的监理情况，发表竣工验收监理意见；建设单位提出现场检查出现的问题及限期处理意见；质量监督站提出质量监督报告；规划、安全、环保、消防、职业卫生、档案等单位的专项验收意见；
c.委员会讨论并宣布竣工验收结论。
3、项目竣工验收流程（详见附件4：
项目竣工验收流程）。
第四章交（竣）工验收要求
第十一条生产工艺涉及几个单位工程需要同步实物交接、或者一个单位工程较大需要分批办理工程实物交接时，制造管理部及时组织施工等有关单位根据生产工艺特点和合同规定商量实物交接的范围。
第十二条办理实物交接时，经施工、监理、制造管理部、使用单位四方认可，不影响负荷试车和生产安全使用的工程尾项及遗留问题可列出清单，属施工问题施工单位应限期完成；属设计、设备或其他原因需完善、修改的，由制造管理部及时组织有关单位提出方案，另行安排施工，限期完成，但不影响实物交接。
第十三条为了及早发挥投资效益,加快固定资产入账工作，对按设计要求完整地建成、能独立生产和使用的项目（或单位工程），必须尽早办理交工验收。
第十四条环保、消防、职业卫生、计量设备及起重设备、电梯、锅炉、压力容器、压力管道、防爆电气等特种设备的交工验收应根据当地政府有关规定执行。
1、压力容器在无负荷试车合格后，施工单位在整理一套完整的资料（清单、资料、安全阀及压力表检验报告等）提交制造管理部后，方可办理实物交接。
2、锅炉安装调试结束后，施工单位要将安装资料、调试报告及当地特种设备检验中心下发的监检证书等一并提交制造管理部，方可办理实物交接。
制造管理部收到资料及监检证书后应立即向有关部门申办使用证、下发使用单位。
3、电梯、起重设备负荷试车合格，并经当地特种设备监督检验所检验通过，施工单位需将检验合格报告交制造管理部后，方可办理实物交接，制造管理部收到检验合格报告后应立即向有关部门申办使用证、下发使用单位。
4、压力管道经当地锅炉压力容器检验所签发监检合格报告后，方可办理实物交接（检验合格报告一并交付制造管理部）。
5、防爆电气设备安装调试结束，施工单位要及时请有资质认可的单位对防爆电气设备进行检测，验收后方可办理实物交接。
第十五条单位工程实物交接必须经施工企业自评质量等级合格、监理和制造管理部复核、认可，制造管理部组织确认后，方能办理《单位工程实物交接协议书》。
第十六条交工验收合格后，制造管理部编制完成工程竣工决算，分析预（概）算执行情况，考核投资效果，报集团公司主管部门审查；并协助办理完成固定资产交付使用的转账手续；具体按集团公司竣工决算相关规定执行。
第十七条前期办理了规划、档案、消防、环保、安全、职业卫生等报审手续的，工程竣工时各专业均要完成竣工验收。
第十八条工程各技术、资料等文件的归档整理及工程档案验收必须符合《建设工程文件归档整理规范》（GB/T50328-2001）要求。
竣工验收前，制造管理部组织监理单位和使用单位将所有工程技术资料进行系统整理，分类立卷，检查合格后由制造管理部补充项目前期立项、规划、土地和初步设计等相关资料，验收合格提交公司档案管理部门。
项目竣工验收合格后，公司档案管理部门统一向当地政府档案管理职能部门移交项目建设的所有工程资料。
第五章工程质量保修
第十九条工程质量保修按照公司《工程质量保修管理细则》执行。
第六章附则
第二十条本细则附件：
1、附件1：
吉林恒联工程交（竣）工验收领导小组组织机构图
2、附件2：
单位工程交工验收流程
3、附件3：
单项工程交工验收流程
4、附件4：
项目竣工验收流程
5、附件5：
本细则相关管理附表
第二十一条本细则由制造管理部负责制定、修订；
第二十二条本细则自发布之日起实施。
-25-
附件1：
吉林恒联工程交（竣）工验收领导小组组织机构图
验收领导小组
设备专业组
交（竣）工验收管理办公室
安全消防组
土建专业组
档案资料组
能源环保组
生产条件确认组
交工资料整理基本完成
验收申请报告
监理
签署监理意见
组织预验收
工程
设备处组织
复核
组织验收
制造管理部
自检自评
施工单位
设备无负荷试车完成
建筑工程实体完工
施工
单位
整改
监理
复查
单位工程交工验收证书
提出
书面
整改
资料
N
Y
N
Y
Y
附件2：
单位工程交工验收流程
提交实物交接
提出书面
整改资料
施工单位
进行整改
N
附件3：
单项工程交工验收流程
单位工程交工验收完毕
软件项目验收签章完毕
无负荷联动试车合格
N
N
初审
监理单位组织
审核
制造管理部
Y
Y
组织初步验收
制造管理部
N
向公司领导小组提交
单项工程交工验收申请报告
公司验收领导小组
组织交工验收
Y
Y
单项工程交工验收证书
责
任
单
位
整
改
提出书面的整改意见
施工单位提交单项
工程交工验收报告
附件4：
项目竣工验收流程
Y
单项工程生产准备
3、竣工资料整理完备
2、设备功能考核合格
1、单项工程交工验收合格
4、专项检查验收合格
办理生产许可证
产能测试
Y
组织
试生产
公司交工领导小组
是否达产
Y
N
N
工程实体方面的
问题由公司验收
领导小组组织整改
生产准备方面的问
题由生产准备委员
会组织整改
提交竣工验收申请
组织竣工验收
政府有关部门
附表1：
单位工程实物交接遗留问题明细表
单位工程实物验收遗留问题明细表
单位工程编号
序号
遗留问题
拟处理意见
责任单位
整改完成计划日期
单位工程名称
专业
工程内容：
备注：
施工单位签章：
负责人：
日期：
使用单位签章：
负责人：
日期：
专业验收组负责人签字：
日期：
工程项目编号：
工程项目名称：
注：
1、本表书写要清楚。
2、本表一式7份，其中交接双方各执1份，监理单位1份，另4份作为实物交接协议书附件。
附表2：
单位工程实物验收遗留问题整改完成确认表
单位工程实物验收遗留问题整改完成确认表
工程项目编号：
工程项目名称：
单位工程编号
单位工程名称
签章
专业
监理单位
使用单位
制造管理部
确认者
日期
确认者
日期
确认者
日期
施工单位签章：
负责人：
日期：
设备
机械
电气
仪表
计算机、通讯
同位素
炉窑
暖通
使用单位签章：
负责人：
日期：
特种设备
防雷接地
土建
建（构）物
道路雨排水
安全
消防
消防
安全、保卫
危化品、防爆电器
制造管理部签章：
负责人：
日期：
能源
环保
能源介质设施
环保设施
绿化
生产条件确认
工艺
其它
注：
1、表中“专业”栏可以增填其他专业。
2、本表书写要清楚，一式4份，为实物交接协议书附件。
附表3：
单位工程实物交接协议书
单位工程
实物交接协议书
工程项目编号
工程项目名称
单位工程编号
单位工程名称
单位工程实物交接协议书
工程项目编号
工程项目名称
单位工程编号
单位工程名称
合同号
合同名称
实际开工日期
实际完工日期
施工图号
工程主要概况:
质量等级评定（自评）:
施工单位质检部门意见及签章：
负责人：
日期：
使用单位意见:
使用单位签章：
负责人：
日期：
单位工程实物交接协议书
单位工程名称
单位工程编号
交接双方认为该项单位工程已具备实物交接条件,自即日起由施工单位移交发包人之项目单位使用。
今后工程的管理、维护和保卫工作由接收单位负责。
工程保修按承包合同的规定执行。
附件及说明：
施工单位签章：
负责人：
日期：
监理单位签章:
负责人：
日期
使用单位专业工程师签章:
负责人：
日期：
使用单位主管领导签章:
负责人：
日期：
制造管理部签章:
负责人：
日期：
填写说明：
1、本协议书专供工程实物交接使用。
2、工程实物交接时《单位工程实物验收遗留问题明细表》和《单位工程实物验收遗留问题整改完成确认表》作为本协议书的附件。
3、工程实物交接时《单位工程设备移交清单》及《单位工程建构筑物移交清单》作为本协议书的附件。
4、本协议书一式4份，签章后由制造管理部分发有关单位。
施工单位、监理单位、使用单位、制造管理部各1份。
附表4：
单位工程设备移交清单
单位工程设备移交清单
工程项目编号
工程项目名称
单位工程编号
升级会员 