2河北省煤炭工业企业管理现代化《成果奖申报表》及《创新成果主报告》.docx

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2河北省煤炭工业企业管理现代化《成果奖申报表》及《创新成果主报告》

编号：

河北省企业管理现代化

成果奖申报表

成果名称：

建立经营管理工作绩效评价机制，确保

实现企业整体经营目标

申报单位：

开滦（集团）蔚州矿业公司崔家寨矿

推荐单位：

开滦（集团）有限责任公司

报送时间：

2012年3月5日

河北省企业管理现代化成果审定委员会制

成果名称

建立经营管理工作绩效评价机制，确保实现企业整体经营目标

申报企业全称

开滦（集团）蔚州矿业有限责任公司崔家寨矿

厂长（经理）

姓名

张连海

成果主要

负责人

姓

名

郝国祥

张庆峰

职

务

部长

副部长

职

称

高级政工师

经济师

成果主要

实施者

（注1）

姓

名

唐继昌

王洪学

武建洲

郝春雨

职

务

科员

科员

科员

科长

职

称

经济师

助理政工师

助理工程师

高级会计师

应用于何年何月，

在本企业已实际应

用多长时期、多大

范围

开滦（集团）蔚州矿业有限责任公司崔家寨矿为进一步转变经济增长方式、调整结构，谋求企业走内涵式发展之路，崔家寨矿从2010年度开始改变以前单一的考核管理模式，转变为实施动态的经营管理绩效评价，为了使该评价方案系统化、制度化，实现企业经营管理绩效评价工作良性循环，进而提升企业经营管理水平，确保实现企业经营目标，该项目于2011年初正式在开滦集团公司立项并系统组织实施。

已经取得的经济效

益，包括应用以来

累计数和当年数

（注2）

当年成果取得综合经济效益采用复合因素分离计算法（CSP）约为1300万元。

（企业上级财务部门盖印）

何年何月何日经市

地级组织鉴定及鉴

定意见（注3）

本项成果是否已在

本行业或地区推广

应用，推荐单位对

此有何评价建议

注：

（1）成果主要负责人限填2人，成果主要实施者不能超过10人。

（2）已取得的经济效益数据，须另附计算、测定方法的简要说明材料。

（3）市地级组织的鉴定意见简填，另附鉴定书复印件。

成果简介

该企业管理创新项目主要针对开滦（集团）蔚州矿业有限责任公司崔家寨矿面临煤炭资源被破坏、均衡生产受到制约、地质构造复杂、设备老化以及小煤窑巷道贯通威胁等诸多不利因素造成矿井增量的上升空间已趋饱和的实际情况下，需要企业经营者改变以往增收靠增产的思路，着力调整产品结构，实施内涵挖潜，深化企业内部经营管理体制，提高企业经济运行质量。

为了更好的对企业内部经营行为实施动态评价，崔家寨矿主要围绕“静态职责+动态目标”两条主线开展经营管理绩效评价工作，阶段性、动态掌握经营管理成果，建立经营管理风险预警体系，以便能够根据外部经济形势、市场环境及时调整内部经营政策，实现全年经济平稳运行，确保企业全年经营目标的实现。

该方案具体分为四个阶段，第一阶段，建立以“工作流程”和“目标管理”为核心，为适应现有组织结构和管理模式的大部门经营责任体系，人力资源部根据现有矿井机构设置、矿井年度经营目标责任两条线确定各部门在矿整体经营管理流程中的工作范围和职责边界，建立工作流程。

第二阶段，按照职责这条横线，与时间、目标这条纵线有机整合，使各部门之间的职责和工作关系有机地协调起来。

各部门规划按责任中心和时间进度，分解落实到具体的成本、利润、销量、煤质等经营指标。

第三阶段，即将经营目标和部门职责相结合的过程。

各部门按照年度经营预算进行目标管理，针对部门目标和薄弱环节，重点抓关键环节和重要步骤，对重点工作制定改进措施和计划，并重点推进监控，确保最终实现企业年度经营目标。

第四阶段，设定职责和目标后，崔家寨矿利用制度化的手段对全矿各部门进行绩效评价。

根据评价方案，及时动态掌握经营成果，制定针对性措施改进经营业绩。

注：

本表只对成果的来源、性质、理论依据、结构内容、使用情况和取得的效果作

一千字以内的简明介绍，成果报告需另附专门材料（限一万字）。

通过实施该管理创新项目确保了全年各项经济指标的圆满完成，实现了全年企业经营目标，取得了较好的经济效益；各级各部门工作执行力得到明显提高；促进了全矿各级经营管理人员全面、系统的掌握煤炭生产企业经营管理知识，提升了日常经营管控水平，管理效率得到了明显提高，促进了安全高效矿井的建设；形成开滦蔚州矿区较为成熟的煤矿日常经营管控模式，为开滦乃至煤炭行业转变经济增长方式，加强煤炭生产企业经营管理创造了可供借鉴的经验和方法。

申报企业盖印

负责人签字

矿务局（公司）、地市

主管部门签署推荐意见

推荐单位

签署意见

盖单位印负责人签字

注：

在“推荐单位签署意见”一栏中，须写明推荐的建议等级（一等、二等或三等），以及推荐排序（在你单位推荐的若干项成果中列为第几）。

综合经济效益数据计算、测定方法的简要说明材料

开滦（集团）蔚州矿业有限责任公司崔家寨矿《建立经营管理工作绩效评价机制，确保实现企业整体经营目标》企业管理现代化创新成果综合经济效益计算方法主要采用复合因素分离计算法（CSP）。

“CSP”的计算公式如下：

综合经济效益简要计算过程：

P1：

成果实施后在成果效益计算年度内的企业总利润;

2011年企业利润=30583.64万元

P0：

成果实施前一年度企业总利润;

2010年企业利润=21921.68万元

N：

正常年景下自然增长的企业利润，因企业内部结算制度改革,取2009年、2010年平均值约为2000万元；

;

2011年度崔家寨矿为提高煤质，启用新风选设备提升煤炭产品质量，全年入选煤量为23.87万吨，平均提高发热量129大卡，按照结算价每提升1大卡，价格为0.0662元计算，共计产生效益203.85万元；

;

2011年度崔家寨矿平均煤炭产品平均出矿价约为288.15元/吨，较上年末275.22元/吨提高12.93元/吨，全年外销煤量为267.37万吨，效益3457.09万元；

;

2011年度崔家寨矿煤场堆积底煤达1米多厚，库存约5.9万吨，平均出矿价为282.5元/吨，效益为1666.75万元；

，I：

实施成果损失费用，这两参数假设为零。

即：

Ec=（30583.64-21921.68）-（2000+203.85+3457.09+1666.75）-（0+0）

=8661.96-7327.69-0

=1334.27（万元）

成果综合效益测算前提是产能没有变化只考虑以上因素，其他参数因无法计算没有予以考虑的情况下，测算成果综合效益约为1334.27万元。

企业管理现代化创新成果报告目录

内容提要……………………………………………………………………………………1

企业总体介绍………………………………………………………………………………1

创新成果报告………………………………………………………………………………2

一　管理创新实施背景……………………………………………………………………2

二管理创新成果的内涵及主要做法……………………………………………………4

（一）“经营管理绩效评价机制”的内涵………………………………………………4

（二）“经营管理绩效评价机制”的主要做法…………………………………………5

1、静态职责分解……………………………………………………………………5

2、动态目标分解……………………………………………………………………6

3、目标与职责结合…………………………………………………………………8

4、评价组织实施……………………………………………………………………10

三“经营管理绩效评价机制”管理创新实施效果……………………………………12

（一）促进了各部门履职尽责,提高了工作执行力……………………………………12

（二）提高了企业经营管控水平，圆满完成了安全、生产、经营各项指标，确保了企业整体经营目标的实现………………………………………………………………12

（三）形成了较为成熟的煤矿日常经营管控模式，为煤炭生产企业的经营管理工作创造了可供借鉴的经验和方法…………………………………………………………13

结语……………………………………………………………………………………14

《建立经营管理工作绩效评价机制，确保实现企业整体经营目标》企业管理创新成果报告

内容提要：

开滦（集团）蔚州矿业有限责任公司崔家寨矿组织实施的《建立经营管理工作绩效评价机制，确保实现企业整体经营目标》管理创新项目主要围绕“静态职责+动态目标”两条主线开展动态的经营管理绩效评价工作，引入目标管理理论SMART原则（SMART，Specific具体的、Measurable可度量的、Agreeupon双方同意的、Realistic现实可行的、Timebound有时间限制的），建立起动态目标与静态职责协调一致的大部门经营责任绩效评价体系，培养锻炼一支适应煤炭生产企业调结构、走内涵式发展的企业经营管理队伍，构建一套经营数据支撑的企业经营管理风险预警体系，使企业经营管理者能够动态掌握经营管理成果，以便根据外部经济形势、市场环境及时调整内部经营策略，切实加强对企业经济运行的调度与调控，最终实现全年经济平稳运行，确保企业全年经营目标的实现。

企业总体介绍：

开滦（集团）蔚州矿业有限责任公司崔家寨矿是经国家计委批准建设的河北省蔚县矿区第一对现代化大型矿井，1996年开工建设，2003年正式投产。

2003年3月经省经贸委批准并入开滦集团公司。

矿井原设计生产能力180万t/a，设计服务年限84.3年，2010年12月核定生产能力为265万t/a。

“十一五”期间，矿井共生产原煤1269万吨。

2011年共生产原煤265万吨，实现企业利润3.06亿元。

矿井主采煤层有三层，分别为1#、5#、6#煤层，煤种以长焰煤为主，其次为不粘结煤，局部为无烟煤，平均发热量3900大卡/千克左右。

矿井采用综合机械化开采，回采以综采为主，机械化程度为100%，掘进机械化程度达99%。

职工队伍特点：

一是队伍年轻化，全矿人员平均年龄35岁；二是基础文化程度高，全矿人员文化程度在高中和技校以上程度的占73%以上，其中本科以上学历199人，大专学历136人,占全矿正式职工总人数的24%以上。

全矿在册职工2482人，其中正式合同制职工1366人。

近年来，崔家寨矿坚持“人本、严谨、规范”的管理理念，依靠管理创新、技术创新和机制创新，充分挖掘矿井的生产能力，走出了一条具有崔家寨矿特色的发展之路。

截止到2011年12月31日，已连续安全生产2723天，连续实现了7个安全生产自然年，矿井质量标准化始终保持了一级水平,2008、2009连续两年被全国煤炭工业协会评为“行业一级安全高效矿井”，2010年、2011年连续两年获国家级安全质量标准化矿井称号，2011年入选全国煤炭系统第八批文明煤矿。

一、管理创新实施背景

开滦集团公司“十二五”规划战略方针和主要目标明确指出要构建“一基七业一区”的产业发展新格局，要加快转变经济发展方式、推动企业转型发展。

崔家寨矿作为开滦集团公司“十二五”规划重要的煤炭基础产业、外埠重要的战略布局的煤炭生产矿井，在矿井自身面临一系列客观因素制约发展的情况下，只有按照省国资委、开滦集团公司要求，着力调整产品结构，提升产业发展水平，提高自主创新能力，提高经济运行质量，创新经营管理体制，才能更好的为开滦集团公司实现“十二五”规划和跨入世界企业500强的战略目标和战略蓝图发挥主力矿井作用。

崔家寨矿作为开滦蔚州矿区的主力矿井，2010年实现原煤产量265万吨，利润2.19亿元，为开滦集团公司实现“双五”目标及转型发展做出了突出贡献。

但是2011年度是崔家寨矿面对繁重艰巨的任务经济运行经受严峻考验和挑战的一年，将面临煤炭资源被破坏、5#优质煤层资源严重不足使均衡生产受到制约、全年预计倒安拆工作面达20余个、设备老化、地质构造复杂以及小煤窑巷道贯通威胁等诸多不利因素，矿井增量的上升空间已趋饱和的情况下，要求企业经营管理者必须扎实工作，锐意进取，开拓创新，大力深化与推进企业内部经营管理机制的创新改革，提高企业经济运行质量，改变以往增收靠增产的思路，着力调整煤炭产品结构，走精细管理、内涵挖潜发展之路。

2011年崔家寨矿为了深入贯彻落实省国资委、开滦集团公司经济工作部署，抢抓机遇，应对挑战，深层次推进调结构、转方式，促进企业转型发展，提高企业经济效益，崔家寨矿确立了“安全统领、效益为先、依法治企、和谐发展”的经营理念，按照“安全、增量、提质、降耗”的工作方针建立经营管理工作绩效评价机制，科学引导全矿的经营管理行为。

为此，崔家寨矿总结近几年绩效考核工作经验，结合崔家寨矿经营管理的特点，在反复调研的基础上按照“能量化的量化、不能量化的细化、谁主管、谁负责、谁负责、谁落实”的原则指导下建立经营管理绩效评价指标体系，《建立经营管理工作绩效评价机制，确保实现企业整体经营目标》这一管理项目于2011年年初正式纳入开滦集团公司管理创新立项课题，为了有效实施该管理项目，崔家寨矿年初专门制订了《开滦（集团）蔚州矿业公司崔家寨矿2011年绩效评价实施办法（试行）》以督导全矿各职能部门、基层区队按照责任中心、时间进度分解落实成本、产量、利润、煤质、销量等经营指标，确保实现企业整体经营目标。

二、管理创新成果的内涵及主要做法

（一）“经营管理绩效评价机制”的内涵

崔家寨矿经营管理绩效评价机制主要围绕“静态的职责+动态的目标”两条主线展开，引入目标管理理论SMART原则，建立起动态目标与静态职责协调一致的大部门经营责任绩效评价体系。

通过经营管理绩效评价体系的实施，企业经营管理者能够动态掌握每个经营周期的经营成果状态，进而通过与经营目标进行对标分析，对各项经营策略、管控措施实施“回头看”问诊，同时对下一经营周期的内外部环境按照SWOT方法（SWOT分析代表分析企业的Strength优势、Weakness劣势、Opportunity机会、Threats威胁）进行预测预判，有针对性的制定下一经营阶段的经营管控策略。

经营管理绩效评价实施体系的框架主要包括四个部分:

部门职责分解、经营目标分解、目标与职责结合、绩效评价实施。

这四个部分环环相连，相互配套，整个经营管理绩效评价机制围绕崔家寨矿2011年度经济运行体制以及安全生产经营管理工作展开，在绩效评价内容方面，主要将部门经营管控指标、能够量化的部门职能职责、按时按质按量完成工作任务三大方面对经营者实施全方位的业绩评价。

经营管理绩效评价的目的主要是为了持续改进各部门员工工作方法,提升部门工作业绩，创建一支适应煤炭生产企业结构调整、转型发展的煤矿经营管理队伍，最终确保实现企业整体经营目标。

（二）“经营管理绩效评价机制”的主要做法

为保障经营管理绩效评价机制的有效运行，崔家寨矿从年初评价方案调研、评价指标体系建立、年中运行反馈到评价机制发挥系统作用主要围绕以下四个方面展开：

1、静态职责分解

静态职责分解是以职责和目标为二条主线，建立以"工作流程"和"目标管理"为核心，适应调整后的组织结构和管理模式的大部门经营责任体系。

部门职责指部门为实现其宗旨而应履行的工作责任和应承担的工作项目，它确定了部门在矿经营管理流程中的工作范围和职责边界。

崔家寨矿人力资源部根据现有全矿的机构设置、矿井年度发展目标任务两条线，通过采取查阅资料、现场工作写实、部门负责人面谈等方式确定部门在全矿整体经营管理流程中的工作范围和职责边界，建立工作流程。

崔家寨矿对全矿12个机关职能科室、16个基层生产、辅助区队，涉及160余个管理技术岗位的职责进行了清晰界定，出台了部门工作职能说明书以及职位说明书。

其中还针对崔家寨矿经营管理工作需要成立了虚拟的经营管理中心，经营管理中心由矿人力资源部、经营管理部、财务结算中心组成，在矿党政领导，经营副矿长分管下负责全矿井经营策略制定、调整、经营指标运行情况监控、经济运行结果分析等具体业务工作，协调经营管理过程中出现的需要多部门配合才能完成的工作。

通过明确工作职责边界、减少部门之间工作职责交叉、完善各部门工作流程。

如崔家寨矿将经营管理工作分为出口、入口和中间环节三大方面实行经营工作归口管理，例如物资设备管理归口矿物资管理科、机电管理归口机电管理部、后勤服务管理归口生活服务科、预算管理归口财务部等等，崔家寨矿就是通过与这些环节建立同步的、覆盖各个工作环节的经营绩效评价制度，为全矿各部门协调、运作规范、揭示问题、持续改进、提升部门绩效打下坚实的基础。

2、动态目标分解

动态目标分解就是按照职责这条横线，与时间、目标这条纵线的有机整合，使各部门之间的职责和工作关系有机地协调起来。

崔家寨矿整体动态目标分解按照“三级目标”的原则层层分解矿井年度经营目标，建立“目标—时间”分解树，实现经营管理压力层层传递，确保目标完成与时间的紧密结合，实现全年安全、生产、经营管理一体化。

2.1矿一级目标分解。

根据当年度上级主管单位下达的安全、质量、利润、综合成本、原煤产量、沫煤发热量等经营目标分解到矿各职能业务部门，建立“目标—时间”分解树，由职能业务部门根据当年的工作时间分解为月度、季度、半年奋斗目标，再依据奋斗目标制定生产作业计划、采掘衔接安排、销售计划、成本投入计划等具体业务规划，充分考虑经营管理工作的时效性，努力树立时间就是效益的观念。

2.2职能部门二级业务目标分解。

矿井年度经营目标是职能业务部门年度规划的重要指导，部门规划的结果落实到每年的经营预算，本着"能量化的量化、不能量化的细化"的原则按责任中心和时间进度，将成本、利润、销量、煤质等分解到具体的基层业务区科。

例如根据时间进度将矿井整体的月度生产目标分解到全矿五个原煤生产单位、制定区队级别的月度生产计划。

2.3基层区队三级业务目标分解。

基层区队为具体的费用使用单位、生产计划的执行单位。

区队级目标分解要确保完成二级分解目标，分解到“每天、每班组、每人、具体工作细节”建立区队级生产计划、制定目标完成保障措施。

崔家寨矿要求区队完成三级业务目标分解后报送二级业务部门审批，实现三级目标与二级目标相一致。

通过三级目标分解，将崔家寨矿经营目标分解到6位副总工程师、12个机关职能部门、16个基层区队，建立了各部门、基层区队《年度重点经营目标—时间分解树》，使企业年度经营目标能够转化为具体的、可执行的具体目标。

3、目标与职责结合

经营管理绩效评价就是将经营目标和部门职责相结合的过程，将经营目标转化为经营考核指标，各业务职能部门对照年度分解目标编制经营预算进行目标管理，针对经营管理过程的关键环节、重要步骤以及薄弱环节制定业绩改进措施，以确保最终实现企业整体目标。

3.1评价指标设置。

在目标与职责之间建立清晰的分解和对应关系，为了有效建立、维护这种关系，各牵头部门在与相关部门进行沟通与交流的基础上，将评价指标按经营管理职责分解到相关部门、基层单位，形成“纵到底、横到边”的指标考核体系。

该项目实施部门在2010年10月份即着手调整评价指标库和权重，同时通知各部门制定部门级绩效评价指标，12月初收回指标调整意见书，12月底之前完成绩效评价指标制定工作。

指标调整分为权重指标和非权重指标。

权重指标体现矿整体经营导向。

权重指标包括过程指标和结果指标，注重工作结果，通过过程指标的设计实现了对工作过程关键节点的监控。

例如崔家寨矿职能科室指标的共性指标“产量”、“综合成本”的设置就是基于这种思路设定的。

非权重指标包括否决指标、加分指标、减分指标。

非权重指标对员工提出清晰要求，使员工清楚哪些行为和结果会得到组织奖励，哪些行为和结果会得到组织的惩罚。

例如对机电部“防爆的管理和监督”、“电力指标分析报告”，调度室“过磅监磅工作”、“定期产量、煤质分析报告”等指标的设定就是非权重指标类。

基于以上思路全矿机关职能部门共设定190余项评价指标，基层区队共设定安全、质量、任务、成本四大模块120余项评价指标，建立了“部门—职责”对应的经营管理框架，使“安全、增量、提质、降耗”的任务分解到每一个部门，每一个经营管理环节上去，落实到每项具体指标。

3.2绩效评价的周期、力度与幅度。

绩效评价的考核周期设置后，一般不做调整，只有出现新设立的指标时才需要重新确定和衡量。

新设立的指标要根据不同的评价周期，考虑放在何时评价更合适。

一般而言，注重过程的指标放在月度、季度上评价，注重结果的指标放在半年度、年度上评价。

绩效评价的力度和幅度根据每个年度的工作重点和难点进行调整，根据以往考核的时候加分时容易，减分时就会遭到部门反对的实际情况，2011年统一要求评价部门与被评价者或部门就全年的工作重点开展沟通，沟通的结果报人力资源部门进行分析，根据工作重点的转移，再调整评价指标的力度和幅度。

3.3绩效评价指标的目标值设定。

目标值一年做一次调整，为了防止中期可能出现数据波动过大的情况，目标初定后我们对其加以备注。

例如，当井下生产条件良好时或者开启原煤风选设备时，煤质科可以轻松完成年初制定的煤质目标值，在这种情况下崔家寨矿绩效评价组织机构在年初制定绩效评价指标目标值时，就对目标值进行备注。

同时将此项说明与煤质科沟通，这样既能保障目标值的有效性，又能有效降低业务部门对绩效评价的抵触情绪。

4、评价组织实施

当部门职责界定清楚、矿整体目标落实到全矿每一个机关部门、基层区队时，为了对其经营过程监控，对经营成果及时进行量化，崔家寨矿主要从以下几方面入手。

4.1上报矿决策层，形成绩效评价方案。

绩效评价实施部门按照以上思路形成经营管理绩效评价方案后，为了得到全矿各级管理者和员工的理解和认同，减少以后为了各自的利益而争论不休的局面。

绩效评价实施部门将绩效评价方案与各部门负责人一对一的进行交流确认后提交决策层正式形成内部文件公布执行。

2011年初正式下发了《开滦（集团）蔚州矿业公司崔家寨矿2011年绩效评价实施办法（试行）》。

4.2组织各部门管理者学习方案。

为了让各级管理者充分了解评价方案的内容、目的以及掌握绩效管理相关工具、方法和技能，提高绩效管理操作人员对整个体系的深入理解和具体应用能力，崔家寨矿通过矿内部局域网、经营例会等多种形式开展了培训，使各级管理者更加清楚本部门的经营目标、工作标准，在全矿范围内营造绩效评价的氛围，使绩效评价工作更有效的开展。

4.3优化评价数据报送流程，及时准确收集绩效数据。

因为不同部门之间、各工作流程之间、人力资源和业务系统之间存在“数据壁垒”，因此绩效评价数据的收集不仅是人力资源部门的工作，还关系到各个部门的切身利益，也是全矿整体经营目标能否完成的重要保证。

为确保收集数据的时效性，绩效评价实施部门主要采取以下应对措施：

一是提高部门负责人对绩效数据收集及绩效管理系统运行的重视度，增强大局意识；二是优化了考核数据收集的流程图、数据报送表及重要节点的时间要求；三是明确了流程的相应负责人。

4.4合理处理绩效评价差异。

由于部门间的工作性质不同，很难在部门间进行横向对比，而部门绩效评价的结果直接与薪酬奖金挂钩，绩效评价结果的公平性就显得尤其重要。

为此，崔家寨矿建立了绩效评价指标仲裁机构，该机构由经营副矿长亲自主持，对经营管理过程中，对指标目标值设定、客观环境变化等原因导致没有完成评价指标的情况进行确认、仲裁，及时调整目标值或者完成值，从而确保了绩效评价结果的公平性。

4.5建立绩效评价定期沟通制度。

每月3号由经营副矿长主持，人力资源部负责组织、评价部门与被评价部门参与的绩效评价协调会，对当月及累计经营指标管控情况逐个进行分析，通过对绩效评价结果的分析，找出未完成指标的原因，同时结合外部市场环境及时、准确调整矿内部经营策略，引导经营管理改进工