施工单位质量履约.docx
《施工单位质量履约.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《施工单位质量履约.docx（28页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
施工单位质量履约
天津地铁建设发展有限公司
施工单位质量工作履约检查及履约考评管理办法
（DTJS/ZY-AZ-15）
1总则
1.1为加强天津地铁工程和枢纽工程施工单位质量工作履约检查和履约考评管理，对工程质量实施有效控制，保证合同质量目标的实现，依据相关法律法规及合同的相关条款，特制订本办法。
1.2施工单位质量工作的履约管理包括履约检查和履约考评两大内容，其中履约考评按季度进行。
1.3本办法仅适用于天津地铁建设发展有限公司所建设管理的地铁工程和枢纽工程施工单位质量工作的履约检查及履约考评管理。
2履约检查
2.1履约检查内容
对施工单位质量履约检查的内容主要包括质量控制工作、施工工序质量和实体工程质量三方面。
其中质量控制工作包括：
开工控制工作、测量控制工作、材料（含构配件）验收控制工作、工程验收及创优工作、档案资料工作，其检查内容、检查方法和检查要点详见附表1～附表5。
2.2履约检查形式
2.2.1日常检查
日常检查由监理单位负责。
根据工程的实际进展情况对附表1～附表5所涉及到的质量控制工作进行日常检查，将检查结果填入附表1～附表5对应项，其中主控项目每周填报不少于一次，一般项目每月填报不少于一次，并及时报项目管理部。
对施工工序质量、实体工程质量的履约检查，按照国家、地方的规范、规程及设计文件进行检查验收，发现施工单位出现质量问题按本办法第6条规定处理。
2.2.2抽查
项目管理部负责不定期抽查。
根据工程的实际进展情况，对附表1～附表10所列部分项目进行随机抽查，每月不少于一次，发现施工单位出现质量问题按本办法第6条规定处理。
2.2.3专项检查
质量工作专项检查由建设公司质量安全部负责组织，根据工程实际进展情况，制定专项检查计划，并组织相关专家和相关部门，对附表1～附表10所列的质量控制工作、施工工序质量、实体工程质量等分专业内容进行专项检查，原则上每季度不少于一次，发现施工单位的质量问题按本办法第6条规定处理；
2.3施工单位质量问题的处理
2.3.1监理单位日常检查发现施工单位质量问题的处理
监理单位在日常检查中发现施工单位存在质量问题，应按照以下流程处理：
a）监理单位对施工单位开具书面监理指令（工作联系单、监理通知），监理指令一式两份，施工单位、监理单位各一份，报项目管理部备案；
b）施工单位按照监理指令的整改要求进行整改，由监理单位进行督促；
c）施工单位整改完成后，向监理单位上报监理通知回复单；
d）监理单位对整改情况进行复查，将复查意见填入整改回复单。
2.3.2安全质量部、项目管理部对施工单位质量问题的处理
抽查、专项检查中发现施工单位存在质量问题，应按照以下流程处理：
a）质量工程师（或业主代表）对施工单位开具整改通知单，通知单一式三份，安质部或项目管理部、监理单位、施工单位各一份；
b）施工单位按照整改通知单的整改要求进行整改，由监理单位进行督促；
c）施工单位整改完成后，向监理单位上报监理通知回复单；
d）监理单位对整改情况进行复查，将复查意见填入整改回复单，并将复查结果向项目管理部报告；
e）项目管理部对监理单位复查意见进行核实，在质量隐患整改回复单上填写核查意见，同时由监理单位（或施工单位）将质量隐患整改回复单向安全质量部备案。
3履约考评
3.1评定等级
对施工单位质量工作的履约考评总共分为三个等级，分别是优良、合格、差。
3.2考评一票否决项
在季度履约考评期内，凡出现以下情况之一的施工单位，质量季度履约综合评定为差。
a）发生较大（含）以上质量事故的（质量事故等级划分见附件1）；
b）发生一般质量事故的两次（含）以上的，或连续两个季度发生一般质量事故的；
c）因存在质量问题，被建设部、市建委、质量监督总队等政府主管部门及建管公司停工整改、立案调查处理、行政处罚、约谈的，或通报批评累计两次（含）以上的；
d）工程材料、半成品、构配件、设备在未经检验或检验不合格擅自用于本工程的；
e）擅自改变原设计不按图施工的；
f）因质量问题，被监理单位、项目管理部、质量安全部及上级主管部门开具整改通知单，未按整改要求按期整改完成累积两次（含）以上的；
g）实体工程存在较大质量问题的。
3.3考评方式
3.3.1季度末由监理单位根据日常检查情况对施工单位质量工作情况做综合评价，将结果填入附表12，并上报安质部。
3.3.2季度末由项目管理部根据抽查情况对施工单位质量工作情况做综合评价，将结果填入附表13，并上报安质部。
3.3.3每次专项检查后由质量安全部根据专项检查情况对施工单位质量工作情况按专项检查项目分别作出专项评价，并将结果填入附表11。
3.3.4季度末由安质部根据各单位质量检查的评价结果作出综合考评，评价结果填入附表14。
3.4质量工作履约综合评定
对施工单位质量工作履约情况的综合评定原则如下：
3.4.1优良
a）不存在质量一票否决项；
b）监理单位日常检查履约综合评定结果为优良或合格；
c）项目管理部抽查履约综合评定结果为优良；
d）质量安全部组织的专项检查结果综合评价为优良；
同时满足以上4项要求的施工单位，质量工作季度履约综合评定为优良。
3.4.2差
a）存在考评一票否决项；
b）监理单位日常检查履约综合评定结果为差；
c）项目管理部抽查履约综合评定结果为差；
d）质量安全部组织的专项检查结果综合评价为差；
出现以上4项任意一项的施工单位，质量工作季度履约综合评定为差。
3.4.3合格
没有满足优良条件，且未出现被评为差的任意一项的施工单位，质量工作季度履约综合评定为合格。
4履约考评奖惩
4.1施工单位质量工作履约综合评定奖罚原则：
4.1.1季度质量工作履约综合评定为优良的，根据所承担工程任务的大小奖励施工单位1～3万元，由建设公司发文全线通报表扬。
4.1.2季度质量工作履约综合评定为合格的，质量履约考评不奖不罚。
4.1.2季度质量工作履约综合评定为差的，根据所承担工程任务的大小罚款施工单位1～3万元，由建设公司发文全线通报批评。
4.2奖励金使用
奖励金的使用必须用于本标段施工管理人员，不得挪做它用。
其中奖励金的20%用于奖励项目经理，奖励金的20%用于奖励项目总工，剩余部分由项目经理进行分配，奖励本标段负责质量工作的管理人员。
奖励金的最终发放单（必须有签名）报质量安全部备案。
若奖励金发放单不报送质量安全部备案的将视为没有进行奖励金分配，项目管理部在下一季度计量支付款中予以扣除。
若发现施工单位将奖励金挪做它用的，项目管理部在下一季度计量支付款中予以双倍扣除。
4.3质量工作履约考评奖罚兑现
在下季度首月5日前，安全质量部依据施工单位质量工作季度履约综合评定结果，提出质量工作履约综合评定奖罚建议方案（附表15），并经审批后，由项目管理部在当季的监理服务费计量支付中执行。
5附则
5.1在下季度首月的中上旬，由安全质量部负责组织质量工作季度履约总结大会，要求各施工单位集团片区指挥长和二级公司的总经理或董事长参会。
5.2本办法自发布之日起实行。
5.3本办法由天津市地铁建设发展有限公司质量安全部负责具体解释。
附件1工程质量事故等级划分
根据《关于做好房屋建筑和市政基础设施工程质量事故报告和调查处理工作的通知》（建质[2010]111号）规定，按照工程质量事故造成的人员伤亡或者直接经济损失，工程质量事故分为4个等级：
（1）特别重大事故，是指造成30人以上死亡，或者100人以上重伤，或者1亿元以上直接经济损失的事故；
（2）重大事故，是指造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重伤，或者5000万元以上1亿元以下直接经济损失的事故；
（3）较大事故，是指造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重伤，或者1000万元以上5000万元以下直接经济损失的事故；
（4）一般事故，是指造成3人以下死亡，或者10人以下重伤，或者100万元以上1000万元以下直接经济损失的事故。
附表1开工控制工作履约检查表
年第季度
施工标段：
施工单位：
序号
检查内容
检查方法
检查要点
检查情况及存在问题
1
质保体系
检查资料
质保体系健全、职责明确、资料齐全
2
图纸会审
检查图纸会审记录
有图纸会审记录，签字盖章齐全
3
施组和施工方案
检查施组和施工方案
内容齐全、手续完备、方案
4
分包管理
检查分包资质、分包管理体系
资质满足要求，管理体系健全
5
人员培训
培训交底记录
内容齐全、有针对性、签字齐全
6
施工单位选定试验室和商品混凝土供应商
检查试验室、现场标养室、商品混凝土供应商
试验室和商品混凝土供应商在合格名单中，标养室符合规定要求
7
工程动工申请
检查资料
资料齐全
处理意见：
检查人签字：
年月日
说明:
序号列中有*号的为主控项目，没有*号的为一般项目。
附表2控制测量工作履约检查表
年第季度
施工标段：
施工单位：
序号
检查内容
检查方法
检查要点
检查情况及存在问题
1
测量仪器设备
检查仪器设备型号、数量、检定证明
检定证明有效，满足工程需要
2
测量方案
检查施工测量方案
内容齐全、手续完备
*3
及时上报监理、专业测量队复核
检查上报的及时性、准确性
能及时上报监理、专业测量队复核，成果准确
4
多级复核制度
检查多级复核制度运行情况
多级复核制度有效运行
*5
测量资料
检查测量资料
资料齐全、无涂改,签字齐全
6
点位埋设
检查点位埋设情况
点位稳定，标识单一、清晰易找
7
测量方法及精度
检查测量方法及精度
测量方法正确，精度符合规范要求
8
施工检测
检查施工检测情况
方法正确，作业规范
处理意见：
检查人签字：
年月日
说明:
序号列中有*号的为主控项目，没有*号的为一般项目。
附表3材料（含构配件）验收控制工作履约检查表
年第季度
施工标段：
施工单位：
序号
检查内容
检查方法
检查要点
检查情况及存在问题
*1
甲供材料
检查材料出厂质量证明文件、进场复试报告、现场材料
有产品合格证、出厂质量证明、进场复试报告，是甲供规定厂家供应，及时向监理申报、现场材料及以上资料相符
*2
甲控材料
检查出厂质量证明文件、进场复试报告、现场材料
有产品合格证、出厂质量证明齐全、进场复试报告，是甲控范围厂家供应，及时向监理申报现、场材料及以上资料相符
*3
其他材料质量控制工作
检查出厂质量证明文件、进场复试报告
有产品合格证、出厂质量证明齐全、进场复试报告，及时向监理申报、场材料及以上资料相符
*4
现场材料存放
检查材料存放
有无笘盖措施、防水等特殊材料有无专业库房、盾构管片等构配件堆放是否合规
*5
材料台帐
检查材料台帐、试验资料
各种材料进场均建立分明别类的台帐，进场时间、数量、厂家、批号等资料登记清晰，台帐及试验资料吻合，材料取样数量、规格满足试验规范要求
处理意见：
检查人签字：
年月日
说明:
序号列中有*号的为主控项目，没有*号的为一般项目。
附表4工程验收工作及工程创优工作履约检查表
年第季度
施工标段：
施工单位：
序号
检查内容
检查方法
检查要点
检查情况及存在问题
*1
首件验收
检查首件验收记录
资料完整、签字齐全，附有详细清晰的影像资料
*2
分项工程验收
检查分项/分部工程施工报验情况
及时组织验收，监理验收合格100%
3
分部工程验收
检查分项/分部工程施工报验情况
及时组织验收，监理验收合格100%
4
单位工程预验收
检查单位工程竣工预验收报验情况
单位工程预验收合格
5
工程创优规划、目标和创优保证措施
检查工程创优规划、目标和创优保证措施编制
内容完整、针对性强、有可操作性
6
工程创优
检查程序参及积极性
积极参及申报，认真组织过程检查迎检
处理意见：
检查人签字：
年月日
说明:
序号列中有*号的为主控项目，没有*号的为一般项目。
附表5档案资料工作履约检查表
年第季度
施工标段：
施工单位：
序号
检查内容
检查方法
检查要点
检查情况及存在问题
*1
工程资料管理体系
检查人员资质、数量、计算机等办公
设备、存储库房
1、人员资质、数量满足
要求、人员稳定；
2、办公设备齐全、库房
满足资料存储条件
*2
工程资料编制
检查各项施工资料、验收资料
1、资料及工程实际进度同步形成；
2、形成的工程资料符合相关文件要求；
3、形成的工程资料真实、有效、齐全、完整、合规，且编制及时，符合相关规定。
*3
工程资料整理、立卷
资料的分类、整理、立卷
按相关文件要求及时进行资料的分类、整理、立卷工作
*4
工程资料的管理
核查工程资料合格率
工程资料自查记录
1、对工程资料进行有效的过程控制、资料形成的及性性、有效性、合规性高；
2、形成检查记录且结论及实际相符
处理意见：
检查人签字：
年月日
说明:
序号列中有*号的为主控项目，没有*号的为一般项目。
附表6基坑工程质量检查表
年第季度
施工标段：
施工单位：
序号
检查
项目
检查要点
检查情况及存在问题
*1
钻孔灌注桩
1、原材料试验
2、钢筋笼的制作
3、泥浆配比
4、成孔检测
5、混凝土浇筑
*2
地连墙
1、原材料试验
2、钢筋笼的加工
3、泥浆配比
4、成槽检测
5、混凝土浇筑
*3
smw桩
1、原材料试验
2、各项施工参数
3、施工记录
4、其他
*4
水泥搅拌桩
1、原材料试验
2、各项施工参数
3、施工记录
4、其他
*5
高压旋喷桩
1、原材料试验
2、各项施工参数
3、施工记录
4、其他
基坑降水
1、降水井布置、数量
2、降水试验
3、降水记录
4、其他
土方开挖
1、开挖分段分层、开挖边坡基底清理
2、先撑后挖、先探后挖
2、基底验槽
3、冬、雨季施工措施
4、其他
支撑架设
1、混凝土撑钢筋绑扎、混凝土浇筑、养护
2、钢支撑预加轴力
3、钢支撑架设，随挖随加
4、其他
处理意见：
检查人签字：
年月日
说明:
序号列中有*号的为主控项目，没有*号的为一般项目。
附表7防水工程质量检查表
年第季度
施工标段：
施工单位：
序号
检查项目
检查要点
检查情况及存在问题
1
专项方案及技术交底
1、编制专项施工方案和防水施工技术交底
2、方案交底有针对性、全面
3、交底签字手续符合要求
2
防水队伍及材料
1、防水材料（防水砂浆、卷材、止水带、注浆管、嵌缝胶、膏等）
2、防水材料（防水砂浆、卷材、止水带、注浆管、嵌缝胶、膏等）进场复试取样
3、防水队伍资质符合要求、主要作业人员持证上岗
*3
卷材铺贴
1、铺贴方法、顺序
2、基层处理：
基层平整、无线流或大面积渗漏水、基层阴阳角处理
3、搭接缝粘接、破损补丁
4、细部处理
5、成品保护
6、其他
*4
施工缝（变形缝）
1、施工缝（变形缝）的形式、位置、尺寸、所使用的原材料
2、中埋式止水带埋设位置、固定
3、背贴式止水带粘贴、交叉部位的铺贴
3、止水条无破损、止水条安设
4、遇水膨胀橡胶条未膨胀失效
5、混凝土面按规定处理
6、注浆管埋设符合设计要求
7、止水带无穿孔、禁止采用铁钉固定
8、其他
*5
防水效果
二次结构混凝土表面渗漏水满足规范及设计要求
处理意见：
检查人签字：
年月日
说明:
序号列中有*号的为主控项目，没有*号的为一般项目。
附表8钢筋混凝土工程质量检查表
年第季度
施工标段：
施工单位：
序号
检查项目
检查要点
检查情况及存在问题
*1
钢筋
1、钢筋原材力学性能试验、机械连接接头和焊接接头力学性能检验数量及监理见证试验
2、受力钢筋的安装品种、级别、规格和数量
3、原材损伤或表面裂纹、油污、锈蚀
4、受力钢筋的弯钩和弯折加工
5、钢筋加工的形状及尺寸偏差
6、钢筋机械连接接头、焊接接头的外观检查
7、钢筋安装位置偏差，受力钢筋接头错开
8、后浇带钢筋的连接
*2
模板及支架
1、模板及支撑系统方案及计算书
2、模板工程验收
3、预留孔洞位置
4、拆模时间
*3
混凝土施工
1、混凝土监理见证试验、试验报告
2、混凝土进场验收、浇筑记录
3、混凝土施工缝处理
4、混凝土养护
5、冬雨季施工措施
6、混凝土缺陷修补方案
*4
观感和结构尺寸
1、混凝土结构外观质量（蜂窝麻面，跑模、胀模，烂根、错台，接槎，漏筋、裂缝、颜色）。
2、结构尺寸，预埋钢筋、埋件及洞口位置
2、车站区间渗水
3、施工缝、变形缝的表面质量
处理意见：
检查人签字：
年月日
说明:
1、序号列中有*号的为主控项目，没有*号的为一般项目。
附表9联络通道工程质量检查表
年第季度
施工标段：
施工单位：
序号
检查项目
检查要点
检查情况及存在问题
*1
土体冻结
1、冷冻冷冻方案
2、冷冻管打设数量、位置、角度、深度
3、冷冻机组的功率
4、冷冻循环水的水温记录
5、冻土效果的检验
6、其他
*2
土方开挖
1、开挖方案
2、开挖后及时进行初期支护施工
3、开挖步距、欠挖超挖处理
4、其他
*3
钢格栅、钢架网片制、安
1、原材力学性能试验
2、钢架、网片使用的钢材品种、规格和数量
3、原材损伤或表面裂纹、油污、锈蚀
4、格栅钢架、网片加工质量
5、钢架安装位置、接头连接
6、其他
*4
喷射混凝土
1、喷射混凝土原材、外加剂进场试验、喷射混凝土强度试验
2、混凝土配合比控制，配料有计量设施，混合料随拌随用
3、喷射厚度、表面质量、
4、其他
*5
防水层、结构
1、原材料检验
2、防水层施工质量
3、模板支撑系统、混凝土浇筑、养护
*6
回填注浆
1、注浆方案
2、注浆参数控制
3、其他
处理意见：
检查人签字：
年月日
说明:
序号列中有*号的为主控项目，没有*号的为一般项目。
附表10盾构工程质量检查表
年第季度
施工标段：
施工单位：
序号
检查项目
检查要点
检查情况及存在问题
*1
管片
1、管片出厂合格证
2、外观质量
3、外形尺寸
4、其他
*2
掘进施工
1、盾构主机轴线平面位置、高程控制
2、始发及接收前洞口段土体加固质量
3、始发及接收准备工作符合要求
4、土仓压力
5、应急物资、设备
6、其他
*3
管片拼装
1、管片接缝、错台
2、管片防水条质量
3、管片螺栓安装
4、其他
*4
同步注浆二次注浆
1、注浆方案
2、注浆参数：
注浆材料、配比、压力、注浆量
3、其他
*5
成型隧道
1、结构表面无渗透裂缝、缺棱、掉角等缺陷，管片接缝严密
2、衬砌椭变直径、圆环平面位置、高程偏差符合设计和规范要求
3、配合比设计、厚度检查结果符合设计要求
处理意见：
检查人签字：
年月日
说明:
序号列中有*号的为主控项目，没有*号的为一般项目。
附表11施工单位质量工作专项检查分项考评
标段：
施工单位：
年第月（季）度
编号
序号
专项检查项目
检查情况
考评结果
（优良/合格/差）
专项检查负责人
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
12
13
14
综合评价结论（优良/合格/差）：
质量安全部负责人签字：
年月日
注：
表中检查项目可根据工程进展程度进行安排调整。
附表12监理单位对所辖施工单位季度质量工作考评结果
年第季度
编号
施工单位
监理单位
对施工单位本季度质量工作的评价意见：
对施工单位本季度质量工作的评价结果（优良/合格/差）：
驻地监理工程师签字：
年月日
总监理工程师签字：
年月日
备注：
本表一式两份，质量安全部、监理单位各留一份
附表13项目管理部对所辖施工单位季度质量工作考评结果
年第季度
编号
施工单位
监理单位
对施工单位本季度质量工作的评价意见：
对施工单位本季度质量工作的评价结果（优良/合格/差）：
业主代表/质量管理工程师:
年月日
项目管理部总工意见：
总工：
年月日
项目管理部领导签字：
年月日
备注：
本表一式两份，质量安全部、项目管理部各留一份
附表14施工单位质量工作季度综合评定结果
年第季度
编号
施工
标段
施工单位
是否存在一票否决项
监理单位评价结果（优良/合格/差）
项目管理部评价结果（优良/合格/差）
质量安全部评价结果（优良/合格/差）
综合评定结果（优良/合格/差）
01
02
03
04
05
06
07
08
09
10
拟办意见：
安全质量部负责人（签字）：
日期：
建设公司分管领导意见：
分管领导（签名）：
日期：
备注：
本表一式两份，安全质量部、项目管理部各留一份
附表15施工单位质量季度履约奖罚建议方案审批表
工程名称：
年第季度
编号：
标段
施工单位
季度履约考评结果
（优良/合格/差）
奖罚建议
备注
01
02
03
…
合计
拟办意见：
安全质量部负责人（签名、盖章）：
日期：
建设公司分管领导意见：
分管领导（签名、盖章）：
日期：
建设公司领导意见：
领导（签名、盖章）：
日期：
备注：
本表一式两份，质量安全部、项目管理部各留一份。
升级会员 