国际刑事法院的管辖权与执行权问题.docx

资源描述

国际刑事法院的管辖权与执行权问题.docx

《国际刑事法院的管辖权与执行权问题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《国际刑事法院的管辖权与执行权问题.docx（26页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。

国际刑事法院的管辖权与执行权问题.docx

国际刑事法院的管辖权与执行权问题



第25卷第2





期

总第一○八期







国际刑事法院的管辖权与执行权问题

———评苏丹总统逮捕令事件

罗国强，武汉大学国际法研究所，湖北武汉





430072

摘要:

安理会1593号决议为国际刑事法院对苏丹达尔富尔问题行使管辖权提供了法律依据。

但该管辖权本

质上是基于安理会的授权而非基于苏丹的同意，故而存在先天缺陷。

国际刑事法院对本案所做的任何

裁判行为都不构成要求苏丹履行国际义务的法律依据，构成要求苏丹履行国际义务的法律依据只有安

理会决议;若想要求苏丹执行国际刑事法院所作出的任何相关裁决，原则上都需要安理会专门通过决

议为之。

国际刑事法院不具有采取强制执行措施的能力，最终需要依靠安理会来采取强制措施。

安理

会1593号决议中所使用的“必须”一词，很难认为是意在施加某种必须履行的义务给苏丹政府;而其中

的“敦促”一词，则肯定不能被认为意在施加任何义务给《罗马规约》的非成员国。

关键词:

国际刑事法院;管辖权;执行权;苏丹;逮捕令

作者简介:

罗国强（1977－），男，四川成都人，法学博士，武汉大学国际法研究所副教授，研究方向为国际法。

基金项目:

2008年国家社科重大招标项目（08＆ZD055）;2009年武汉大学自主科研项目（09ZZKY063）;2010

年武汉大学“70后学者学术团队建设计划”资助。

收稿日期:





2010-05-28

中图分类号:

D997．9文献标识码:

A文章编号:

1671-7023（2011）02-0039-06

一、达尔富尔问题与苏丹总统

逮捕令事件

近年来，苏丹达尔富尔地区的严重局势引

起国际社会的普遍关切和担忧。

达尔富尔地区

阿拉伯移民与当地非洲黑人部落之间因争夺土

地和水源而发生的冲突不断升级。

随着事态的

发展，黑人在与阿拉伯人的冲突中不断壮大发

展，逐渐形成两个有组织的反政府武装———

“苏丹解放运动”（theSudanLiberationMove-

ment/Army，theSLM/A）和“正义与公平运动”

（theJusticeandEqualitymovement，theJEM）。

苏丹政府军借助“金戈威德武装”（Janjaweed

Militia）与叛军作战。

据报道，在与叛军进行作

战的过程中，苏丹政府和“金戈威德武装”运用

了残酷的手段来打击达尔富尔地区的民族团

体，包括使用定点清除、全面洗劫、火烧村庄和

粮食库以及污染水源等战术。

尤其是“金戈威

德武装”，其在收复失地后，通常将整个村庄烧

成一片焦土，以图一劳永逸。

而且所到之处无

恶不作，手段残忍，致使达尔富尔战事酿成了一

场新世纪最大的人道主义灾难

［1］

。

联合国电台

也报道说，达尔富尔地区的武装冲突造成大量

人员伤亡，许多村庄全部被摧毁和焚烧，近200

万平民流离失所

［2］

。

2005年3月31日，联合国安理会通过了

1593号决议，决议的实质内容包括:

2005年4

月21日，国际刑事法院（InternationalCriminal

Court，ICC）院长会议决定根据《法院条例》第

46条的规定将达尔富尔情势分派给第一预审

分庭。

2005年6月1日，检察官通知预审分庭，

根据《国际刑事法院罗马规约》（简称《罗马规

约》）第53条和《程序与证据规则》第104条，

决定开始对达尔富尔情势进行调查。

2008年7

月14日，检察官根据《罗马规约》第58条向国

际刑事法院提交申请，请求对巴希尔发出逮捕

令，因为其被认为在2003年到2008年7月14

日这段期间对达尔富尔地区的富尔人、马萨利

特人和扎加哈瓦人犯有种族灭绝罪、反人类罪

和战争罪。

2009年3月4日，国际刑事法院第一预审

分庭作出裁定，以涉嫌7项罪行———包括5项

反人类罪和2项战争罪———为由，对苏丹总统





社会科学版

SHEHUIKEXUEBAN



巴希尔发出了逮捕令。

这是国际刑事法院第一

次对在任国家领导人发布逮捕令。

对此，苏丹政府声称，苏丹没有签署《罗马

规约》，国际刑事法院对苏丹没有司法管辖权，

并坚决拒绝国际刑事法院的逮捕令。

而迄今为

止，国际刑事法院的逮捕令并未产生实际效力，

苏丹总统巴希尔没有被逮捕、更没有受到国际

刑事法院的审判。

2010年2月3日，国际刑事法院上诉分庭

一致作出判决，推翻了第一预审分庭在2009年

3月4日的决定。

尽管这一判决的做出是基于

检察官的上诉且该判决要求第一预审分庭重新

审查对苏丹总统巴希尔的逮捕令中是否应当包

括灭绝种族罪的指控;但上诉分庭同时也以其

仅关注程序问题为由，拒绝支持检察官所提出

的裁定存在充分理由认定巴希尔存在种族灭绝

意图的要求。

而无论如何，这一判决意味着第

一预审分庭必须对逮捕令重新作出裁定，从而

在事实上中止了逮捕令的实施。

这恐怕对于避

免国际刑事法院由于此案而陷入的尴尬处境，

更有现实意义。

苏丹总统逮捕令事件引起了国际法理论和

实务界对于国际刑事法院的管辖权和执行权问

题的广泛关注和讨论。

目前相关讨论的焦点一

般是:

国际刑事法院对苏丹这个非缔约国及其

在任总统，到底能不能确立管辖权;如果回答是

肯定的话，那么这一管辖权得以确立的法律依

据是什么?

对此有关学者各执己见。

但笔者认

为，除了这一点之外，我们还至少需要澄清另外

两个问题，一是国际刑事法院对本案的管辖权，

如果能够确立的话，是否有什么特别之处，或言

之，是否还存在法律上的缺陷;二是国际刑事法

院是否对其裁决拥有执行权。

下面笔者将从两

个方面对上述问题作出具体的分析论证。

二、国际刑事法院的管辖权

本案中，国际刑事法院的管辖权问题是一

个争议颇大的问题。

很多人认为，既然苏丹没有加入《罗马规

约》，那么根据“条约的相对效力原则”（即“条

约对第三国无损益”原则）

［3］390

，《罗马规约》上

的权利义务与苏丹无关;加之《维也纳条约法

公约》第35条明确规定，条约为当事国创设义

务需要有关当事国以书面形式明确表示接受，

因此国际刑事法院不具有管辖本案的国际条约

法依据。

而《罗马规约》的内容目前还达不到

惯常行为和法律确信的标准，构不成国际习惯

法规则———这一点从很多主要国家（包括中美

俄印等国）都未签署或批准该条约上就可以明

显地看出来，因此国际刑事法院不具有管辖本

案的国际习惯法依据。

据此，很多人认为，国际

刑事法院对苏丹总统发出逮捕令没有适当的国

际法依据;有的甚至激烈地抨击，这是国际刑事

法院行使歧视性和双重标准的“司法正义”的

体现

［4］

。

笔者认为，尽管国际刑事法院此举欠妥，但

依据国际法，其确实已经取得了对该案的管辖

权。

承认这一点，并不意味着国际刑事法院签

发逮捕令的行为是一个法律逻辑严谨的行为、

更不意味着逮捕令真的会如其所愿地得到执

行;相反，这可以使我们避免在某些非关键的、

表面上很重要的问题上浪费太多时间，而把注

意力更多地投入到关键的、真正影响结局的问

题的解读上去。

对于苏丹来讲，不仔细研究国

际法就大而化之的宣称国际刑事法院没有管辖

权并非合适的辩护途径，莫不如仔细研究国际

法之后，在承认某些既定法律实施的基础上寻

找更为合理的突破口。

应当注意到，本案实际上涉及两个条约，一

个是《罗马规约》，另一个是《联合国宪章》。

苏

丹尽管不是《罗马规约》的成员国，但却是《联

合国宪章》的成员国。

这也就意味着，尽管原

则上苏丹在《罗马规约》上没有权利义务，但其

在《联合国宪章》上具有权利义务;尤其是联合

国安理会的决议对于苏丹具有法律效力，苏丹

有义务执行安理会的决议。

而依据《罗马规

约》第13条第2款，当安全理事会根据《联合国

宪章》第七章行事，向检察官提交显示一项或

多项犯罪已经发生的情势的时候，国际刑事法

院可以灭绝种族罪、危害人类罪、战争罪、侵略

罪行使管辖权———而这正是安理会在第1593

号决议中所做的。

可见，《罗马规约》第13条

沟通了安理会与国际刑事法院的联系，《联合

国宪章》第七章沟通了苏丹与安理会的联系，

两者之间的交汇点在安理会上;而安理会通过

作出1593号决议，赋予国际刑事法院管辖权并

要求苏丹服从此种管辖，则将原本不具有条约



第25卷第2





期

总第一○八期







关系的苏丹与国际刑事法院在特定的个案、特

定的诉讼阶段中联系了起来。

因此，将《罗马

规约》第13条第2款、《联合国宪章》第7章、以

及安理会第1593号决议联系起来，就构成了一

个法律逻辑链，国际刑事法院就取得了对苏丹

达尔富尔局势中的国际刑事犯罪问题的管辖

权。

当然，需要指出的是，这里国际刑事法院所

取得的管辖权，不同于其对缔约国的管辖权，而

本质上是安理会在处理威胁或者破坏国际和平

的问题的时候授予国际刑事法院的部分职权。

而国际刑事法院的对本案的管辖、调查以及其

他诉讼行为，都可以算作是安理会处理整个问

题的流程的一部分，由此，既然苏丹有义务服从

安理会对于相关问题的处理，那么它就有义务

服从国际刑事法院的管辖。

我们甚至可以推而

广之，假设安理会没有将苏丹达尔富尔问题的

一部分处理流程交给国际刑事法院，而是交给

其他任何国际组织、机构或个人，苏丹都有义务

服从，因为它们实际上是在代表安理会行使其

部分职能、处理部分具体事务。

更为重要的是，从某种角度上讲，这种管辖

权在国际法上是存在先天的缺陷的。

因为实在

国际法最本质的内涵、最扎实的效力依据，就是

国家的同意

［5］

。

如果国际刑事法院要对苏丹行

使管辖权，那么苏丹直接对《罗马规约》作出的

同意或者接受的表示乃是行使该管辖权的充分

依据;如今这一管辖权经由安理会的授权而产

生，尽管可以认为没有违反国家合意的根本特

征———因为苏丹毕竟对《联合国宪章》表示了

同意，但是这种同意并非直接针对《罗马规

约》，而是借由安理会的执行措施间接地延伸

到《罗马规约》的。

其结果就是，虽然管辖权可

以成立，但是很多与之相关的后继国际法问题

难以得到正常的处理。

可见，尽管反对的声音颇大、尽管存在先天

不足，但国际刑事法院确实取得了对本案的管

辖权，这在国际法上是有着较为充分的依据的。

即便很多人并不乐见于此，但从法律逻辑上讲，

首先还是应当承认这一点。

三、国际刑事法院逮捕令

及其他相关裁决的执行

如上述，尽管国际刑事法院依据《罗马规

约》之外的另一项国际公约———《联合国宪章》

及其所赋予安理会的职权，取得了对本案的管

辖权，但是这一管辖权毕竟有着先天的缺

陷———因为它显然有别于源自当事国同意的国

际法上最为正统的管辖权。

与之相对应的是，

国际刑事法院对本案所发逮捕令以及其他可能

做出的裁决的执行，就会受到各方面因素的制

约和影响。

（一）执行逮捕令以及其它相关裁决的法律

依据

在本案中，国际刑事法院可以发出逮捕令，

甚至可以作出其他的相关裁决，但是执行这些

裁决的法律依据显然存在疑问。

正如前面所指

出的，国际刑事法院之所以取得本案的管辖权，

是由于其得到了安理会的授权而不是由于其得

到了苏丹的同意。

这一先天不足的管辖依据所

带来的在裁决执行上的消极影响是显而易见

的。

的确，苏丹应当承认国际刑事法院对本案

的管辖权，但这完全是基于苏丹是联合国成员

国，其有义务执行安理会的决议，而不是基于

《罗马规约》已经对其永久或暂时地生效。

本

质上，苏丹是对《联合国宪章》负责而不是对

《罗马规约》负责。

因此，国际刑事法院对本案

所做的任何裁判行为，不论是逮捕、审理还是判

决，都不构成要求苏丹履行国际义务的法律依

据。

构成要求苏丹履行国际义务的法律依据只

有一个，那就是安理会决议。

也就是说，对于国际刑事法院所作出的包

括逮捕令在内的任何相关裁决，如果要求苏丹

执行的话，都需要安理会专门通过决议为之。

而就国际政治的现实来讲，安理会通过1593号

决议已经比较勉强，作为常任理事国的中国和

美国都投了弃权票，当前我们能够指望安理会

一而再、再而三地通过有关决议，执行逮捕令或

者其它相关的国际刑事法院裁决吗?

笔者认为

不太可能。

（二）国际刑事法院采取强制执行措施的能

力

尽管国际刑事法院依据《罗马规约》取得

了较为广泛的管辖权和审判权，但是其本身并

没有强制执行裁决的能力———在国际社会上，

公认的具有这一能力的机构只有联合国安理





社会科学版

SHEHUIKEXUEBAN



会。

因此，国际刑事法院逮捕令及其他裁决的

执行，依赖于缔约国的履行以及非缔约国的同

意。

依据《罗马规约》第87条，国际刑事法院

有权向缔约国提出合作请求;国际刑事法院可

以邀请任何非本规约缔约国的国家，根据特别

安排、与该国达成的协议或任何其他适当的基

础，提供协助。

而如果缔约国不履行、非缔约国

不同意或者同意了以后不履行，国际刑事法院

本身并没有什么有效的办法。

这也充分说明，国际刑事法院不具有采取

强制执行措施的能力，其最终只能依靠安理会

来采取强制执行措施。

（三）外交豁免的问题

苏丹总统作为国家元首，享有外交豁免权，

这不仅是1961年《维也纳外交关系公约》的规

定，也是一项国际习惯法规则，当今世界各国的

国内法也都承认国家元首的外交豁免权。

尽管

《罗马规约》为了避免某些国际刑事罪犯以外

交豁免为由逃避管辖或制裁，在第27条中规

定，“本规约对任何人一律平等适用，不得因官

方身份而差别适用。

特别是作为国家元首或政

府首脑、政府成员或议会议员、选任代表或政府

官员的官方身份，在任何情况下都不得免除个

人根据本规约所负的刑事责任。

根据国内法或

国际法可能赋予某人官方身份的豁免或特别程

序规则，不妨碍本法院对该人行使管辖权。

”

这也就是说《罗马规约》以特别法的方式，

否定了作为一般法的国家元首享有外交豁免权

的规则在国际刑事领域内的适用。

然而，这一

规范原则上只能约束缔约国。

对于非缔约国之

间、缔约国与非缔约国之间而言，这一旨在让缔

约国放弃外交豁免权的规范不能适用。

这就意

味着，不论是要求苏丹自己来执行逮捕令还是

要求其他缔约国来执行逮捕令，都将侵犯巴希

尔作为苏丹总统的外交豁免权。

尤其是对《罗马规约》缔约国而言，其虽然

有义务协助执行国际刑事法院的裁定，但也有

义务尊重苏丹元首的外交豁免权;前一项义务

是条约义务且仅在缔约国之间有效，后一项义

务既是国际条约义务、也是国际习惯义务、同时

还是国内法义务，且在各国国内及其相互之间

都有效，而当缔约国在与非缔约国打交道的时

候，只有后一项义务才能够成立。

尽管《罗马规约》第59条第1款要求缔约

国在接到临时逮捕或逮捕并移交的请求时立即

采取措施逮捕有关的人，但这一行为的依据乃

是缔约国本国法律和《罗马规约》第九编（即国

际合作和司法协助）规定。

正如前面提到的，

缔约国本国的国内法是承认国家元首的外交豁

免权的;而即使是《罗马规约》第九编中关于国

际合作和司法协助的规定，也难以剥夺非缔约

国在缔约国内所应享有的外交豁免权。

《罗马

规约》自己也在第98条第1款中承认，“如果被

请求国执行本法院的一项移交或协助请求，该

国将违背对第三国的个人或财产的国家或外交

豁免权所承担的国际法义务，则本法院不得提

出该项请求，除非本法院能够首先取得该第三

国的合作，由该第三国放弃豁免权。

”

由此可见，除非苏丹自愿放弃本国总统的

外交豁免权，否则国际刑事法院及其缔约国无

权逮捕巴希尔或者采取其他强制执行措施。

（四）安理会决议对包括苏丹在内的非成员

国义务的影响

有的学者认为，无论是苏丹不是《罗马规

约》缔约国、国际刑事法院通过安理会授权取

得对本案管辖权的事实、还是国际刑事法院没

有执行有关裁决的能力等问题，都不妨碍逮捕

令得到执行，因为安理会1593号决议明确指

出，“决定苏丹政府和达尔富尔冲突其他各方

必须根据本决议与该法院和检察官充分合作并

提供任何必要援助，并在确认非《罗马规约》缔

约国不承担规约义务的同时，敦促所有国家以

及相关区域组织和其他国际组织充分合作。

”

也就是说，在本案中，既然安理会决议做出了

“必须……提供任何必要援助……敦促……充

分合作”的要求，那么就等于为苏丹创设了遵

从国际刑事法院审判程序、执行国际刑事法院