什么是政策工具WhatPPT课件.pptx

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LectureFour,PolicyInstruments,1,2,Outline,什么是政策工具Whatispolicyinstrument?

政策工具分类Classifyingpolicyinstruments政策工具的再分类政策工具的选择政策工具选择的理论,3,MiniCases,中国的城管执法：

对小贩简直是“打砸抢”“毫不留情”深圳城管火烧违章民居没有其他手段？

4,MiniCases,调控楼价：

行政还是经济手段？

有人主张行政手段：

地方政府阳奉阴违，要以行政手段为主有人主张经济手段：

搞市场经济，要多用经济手段，可是货币政策、金融政策效果不大。

5,案例讨论,我国政府对互联网的管理技术监控行政处罚舆论引导行业自律网警,6,Whatispolicyinstrument?

什么是政策工具,政策工具，亦称为政策手段，或治理工具。

Policyinstruments:

alsocalledpolicytoolsorgoverninginstruments政策工具是政府所拥有的、用于执行政策的实际手段或工具。

政府在构思/规划政策时必须对政策工具作出选择。

Thesearetheactualmeansordevicesgovernmentshaveattheirdisposalforimplementingpolicies,andamongwhichtheymustselectinformulatingpolicy.政府是干预者。

政策工具就是干预的手段Government-as-intervener:

Policyinstrumentsasformsofintervention,7,政策工具的分类,不同的政策工具分类：

规制性政策工具与非规制性政策工具开支性政策工具与非开支性政策工具命令型工具、激励型工具、能力建设型工具、系统变迁型工具（McDonaldetal）激励型工具、能力建设型工具、符号与规劝型工具、学习型工具（SchneiderandIngram,1997）,8,政策工具的分类,政策工具四大类别：

Fourcategoriesofpolicyinstruments（Hood,C）组织为基础的工具Organization-basedinstruments权威为基础的工具Authority-basedinstruments财政为基础的工具Treasure-basedinstruments信息为基础的工具Nodalityorinformation-basedinstruments,权威为基础的工具（A）,9,财政为基础的工具（T）,组织为基础的工具（O）,信息为基础的工具（）,10,权威为基础的工具Authority-Basedinstruments,管制：

政府制定的规定，要求指定目标必须遵守，不遵守就要受到惩罚。

Regulationisaprescriptionbythegovernmentthatmustbecompliedwithbytheintendedtargets;failuretodosousuallyinvolvesapenalty.管制有很多方式：

规则、标准、许可、禁止、法律、行政命令。

Regulationstakevariousformsandincluderules,standards,permits,prohibitions,laws,andexecutiveorders.,11,权威为基础的工具,Authority-Basedinstruments命令与控制式管制：

Commandandcontrolregulation:

主要是指处理犯罪行为的管制，涉及警察与司法系统。

Regulationsdealingwithcriminalbehaviors,involvethepoliceandjudicialsystem行政指令：

Administrativeedicts:

特别的、准司法政府机构（如；美国的独立管理委员会）Specialized,quasi-judicialgovernmentagency（e.g.,independentregulatorycommissionsinUSA）,12,权威为基础的工具Authority-Basedinstruments,管制的性质：

Naturesofregulations经济管制：

Economicregulations:

生产过程的方方面面，特别是有关特定的产品和服务的控制，例如，对生产价格和产量，投资回报等控制。

Controlaspectsoftheproductionprocessesspecifictoparticulargoodsandservices,suchasthepricesandvolumesofproduction,orreturnoninvestment,andsoon.是一种传统的管制方式。

Atraditionalformofregulations,13,权威为基础的工具Authority-Basedinstruments,社会管制：

Socialregulations:

对医疗卫生、安全和诸如民权和各类歧视问题等社会行为的控制。

Controlsinmattersofhealth,safety,andsocialpracticessuchascivilrightsanddiscriminationofvarioussorts.这些东西更多地与我们的物质和精神健康而不是钱包有关。

Theyhavemoretodowithourphysicalandmoralwell-beingthanwithourpocketbooks.,14,权威为基础的工具,Authority-Basedinstruments社会管制的事例：

Examplesofsocialregulations:

有关酒精饮料的消费和出售、赌博、消费产品安全、职业危害、水危害、空气污染、噪音污染、基于宗教、种族、性别和民族的歧视、色情物品的规定。

rulesregardingliquorconsumptionandsales,gambling,consumerproductsafety,occupationalhazards,water-relatedhazards,airpollution,noisepollution,discriminationonthebasisofreligion,race,gender,orethnicity,andpornography.,15,权威为基础的工具,Authority-Basedinstruments经济管制与社会管制有交叉地带。

Thereisagreatdealofoverlapbetweeneconomicregulationsandsocialones.社会管制比经济管制更宽泛，而且不像经济管制那样专注于特定产业。

Socialregulationstendtobemoregeneralthaneconomiconesanddonotfocusonparticularindustriesasdoeconomicregulations.社会管制一般是跨部门的，而且受几个政府部门管辖，关注诸如污染、安全或伦理道德等较广泛性的问题。

Socialregulationstendtocutacrossseveralsectorsandcomeunderthejurisdictionofseveralgovernmentagencies,andfocusonbroaderproblemsorfunctions,suchaspollution,safety,ormorality.,16,权威为基础的工具,Authority-Basedinstruments管制作为政策工具的优点：

Advantagesofregulationsasapolicyinstrument:

所需的信息比较少。

Informationneededisless政府的行动和计划可以更好地协调。

Betterco-ordinationofgovernmenteffortsandplanning.比较适合于危机管理Moresuitableincrisismanagement成本较低Lesscostly（相对于补贴等）政治上具感染力Politicallyappealing,17,权威为基础的工具,Authority-Basedinstruments弱点：

Disadvantages:

扭曲了志愿或私人部门的活动，带来经济上的无效率。

Distortvoluntaryorprivate-sectoractivitiesandpromoteeconomicinefficiencies.抑制创新和技术进步。

Inhibitinnovationandtechnologicalprogress没有弹性，不允许考虑个别情况。

Beinginflexibleanddonotpermittheconsiderationofindividualcircumstances.管理中的困难。

Difficultiesinadministration高执行成本。

Highcostofenforcement.,18,19,权威为基础的工具,Authority-Basedinstruments授权或自我管制DelegatedorSelf-Regulation:

政府可以允许非政府行动者进行自我管制。

Governmentsallownon-governmentalactorstoregulatethemselves.清晰而直接授权：

政府可以通过给与发牌专利给医生、律师、教师等团体，让其自我管制。

Thesedelegationscanbeexplicitanddirect,whengovernmentsallowprofessionssuchasdoctors,lawyers,orteacherstoregulatethemselvesthroughthegrantofalicensingmonopolytoabarassociation,acollegeofphysiciansandsurgeons,orateacherscollege（professionalregulation）.,20,权威为基础的工具,Authority-Basedinstruments不太清晰的授权：

自愿设立标准。

Lessexplicitdelegations:

voluntarystandard-setting.制造企业为自己产品设立标准而独立认证公司或协会认可其达到了标准。

Wheremanufacturingcompaniesdevelopstandardsforproductsorwhereindependentcertificationfirmsorassociationscertifythatcertainstandardshavemetinvariouskindsofprivatepractices.这些标准不是由政府来执行。

Thesestandardsarenotenforcedbygovernment.,21,权威为基础的工具,Authority-Basedinstruments优点Advantages:

节省成本：

Cost-saving:

governmentsdonothavetopayforthecreation,administration,andrenewalofsuchstandards.缺点：

Disadvantages:

管理自愿标准往往缺乏效力：

如安隆丑闻Ineffectiveorinefficientadministrationofvoluntarystandards.Forinstance,Enronscandal（2002）andaccountingprofessionalregulations.,22,财政为基础的工具Treasure-basedinstruments,这类工具以政府的财政资源和政府筹集及支付资金的能力为基础。

Thiscategoryreliesongovernmentfinancialresourcesandthegovernmentsabilitytoraiseanddisbursefunds.包括政府向个人、公司、组织的各种形式的财政转移，Itreferstoallformsoffinancialtransferstoindividuals,firms,andorganizationsfromgovernmentsorfromotherindividuals,firms,ororganizationsundergovernmentdirection.这些转移也是向私人部门提供的诱因或阻碍以使其符合政府的意愿。

Thesetransferscanserveasincentivesordisincentivesforprivatesectorstofollowthewishesofgovernment.,23,财政为基础的工具Treasure-basedinstruments,补贴：

补助金、税务激励、贷款Subsidies:

Grants,Taxincentives,andloans补助金：

Grants:

expendituresmadeinsupportofsomeendworthyinitself,almostasaformofrecognition,rewardorencouragement,butnotcloselycalibrated（校准）tothecostsofachievingthatend.税务激励：

Taxincentives:

involvingremissionoftaxesinsomeform,suchasdeferrals（缓交）,deductions（减除）,credits（赊欠）,exclusions（不予计列）,orpreferredrates（优惠税率）,contingentonsomeact（ortheomissionofsomeact）.从政府取得低息贷款也是一种补贴。

Loansfromthegovernmentataninterestratebelowthemarketratearealsoaformofsubsidy.,24,财政为基础的工具Treasure-basedinstruments,优点：

Advantages:

容易确立。

Easytoestablish弹性管理工具。

Flexibleinstrumenttoadministrate鼓励创新。

Encourageinnovation低成本。

Lowcost政治上更易接受。

Politicallymoreacceptable.,25,财政为基础的工具Treasure-basedinstruments,缺点：

Disadvantages:

难以通过正式的预算过程。

Difficulttopassthroughtheformalbudgetaryprocess.收集信息的成本高。

Highcostofgatheringinformation取得预期效果之前的时滞很明显。

Timelagbeforethedesiredeffectsarediscernible.可能给受益者太多补贴。

Causingawindfall（横财）fortherecipients（toomanysubsidies）.一些国际协定所禁止。

Bannedbyinternationalagreements.,26,财政为基础的工具Treasure-basedinstruments,财政阻碍：

税收与用者付费FinancialDisincentives:

TaxesandUserCharges税收是个人或公司依法向政府提供的强制支付。

A,taxisalegallyprescribedcompulsorypaymenttogovernmentbyapersonorfirm.税收主要目的提供政府岁入。

Themainpurposeofataxisnormallytoraiserevenuesforthegovernmentsfinancingofexpenditures.作为政策工具，税收可以诱导想要的行为，也可以阻止不想要的行为。

Itcanbeusedasapolicyinstrumenttoinducedesiredbehaviorordiscourageanundesirablebehavior.,27,财政为基础的工具Treasure-basedinstruments,税收作为政策工具的一种创新的使用是用者付费。

Aparticularlyinnovativeuseofataxasapolicyinstrumentisausercharge.用者付费，与产权拍卖相似，是管制与市场工具的结合。

Usercharges,similartoauctionsofpropertyrights,areacombinationofregulationandmarketinstruments.用者付费通常用来控制负外部性，如污染控制。

Userchargesaremostcommonlyusedtocontrolnegativeexternalities.（areaofpollutioncontrol）,28,组织为基础的工具organization-basedinstruments,政府有人和物资设备。

具体有：

直接提供产品和服务，设立公共企业、创造市场、改革政府等。

Organizationpossessionofpeopleandotherphysicalinputs（e.g.materialsandequipment）arrangedinaparticularway）.Examples:

directprovisionofgoodsandservicesandpublicenterprises,useoffamily,community,andvoluntaryorganizations,marketcreation,andgovernmentreorganization.,29,组织为基础的工具organization-basedinstruments,大部分的政府职能需要由政府及公职人员直接提供，如国防、外交、警察、消防、社会保障、教育等。

有些则可以通过政府企业来提供直接提供和公共企业有低效率的问题,30,信息为基础的工具,Nodalityorinformation-basedinstruments这类政策工具是以政府控制的信息资源为基础的，包括：

Thiscategoryofpolicytoolsinvolvestheuseofinformationresourcesatthedisposalofgovernment,including:

公共信息运动/广告Publicinformationcampaigns/advertisingcampaigns.Exhortation（劝告）/Suasion/说服研究调查、信息自由立法。

Researchinquiries,investigativecommissions,andfreedomofinformationlegislation,31,政策工具再分类,实质性政策工具和程序性政策工具。

Twocategoriesofpolicyinstruments:

Substantiveandproceduralinstruments实质性政策工具是指那些可以影响实质政策结果的工具。

Substantiveinstrumentsarethoseaffectingthesubstanceofpolicyoutputs;程序性工具是指那些用来操控政策过程的工具。

Proceduralinstrumentsarethosedirectedtowardsthemanipulationofpolicyprocesses.,32,政策工具再分类,实质性工具是那些期待去改变社会中的产品和服务性质或构成的工具。

Substantiveinstrumentsarethoseexpectedtosomehowalterthenatureorconfigurationofgoodsandservicesinsociety.对实质性工具的分类关注这样的因素：

在使用的不同政策工具中“合法强制”的程度；国家直接参与产品和服务提供的程度。

Taxonomiesfocusonsuchelementsas“theextentoflegitimatecoercion”inherentintheuseofdifferentpolicytools;orfocusonotheraspectssuchasthelevelofdirectstateinvolvementintheprovisionofgoodsandservices.,33,政策工具再分类,实质性政策工具的光谱：

ASpectrumofsubstantivepolicyinstruments:

家庭和社区。

Family&community志愿组织。

Voluntaryorganizations私人市场。

Privatemarket信息与劝告。

Information&exhortation津贴。

Subsidy税收和用者付费。

Tax&usercharges管制。

Regulation公共企业。

Publicenterprise直接提供。

Directprovision标准：

国家参与产品和服务生产和提供的程度。

Criterion:

levelofstateactivityinvolvedingoodsandservicesproductionanddelivery,34,政策工具的再分类,实质性工具可以进一步分为：

自愿性工具（voluntarytools）：

家庭与社区、志愿者组织和市场强制性工具（compulsorytools）：

管制、公共企业、直接提供混合性工具（mixedtools）：

信息与规劝、补贴、产权拍卖、税收与用者付费,志愿者组织家庭