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案例试题答案

2016年3月1日案例试题姓名：

得分：

【背景材料】1某监理公司承担某工程的施工阶段监理，该工程由甲施工企业总承包，甲选择了经业主同意、经监理公司资质审查合格的乙施工企业作为分包商。

施工中发生了以下事件：

事件1：

专业监理工程师熟悉施工图时发现，基础工程部分设计内容不符合国家有关工程质量标准和规范。

总监即致函设计单位要求改正并提出更改建议方案。

设计单位经研究口头同意了此更改方案，总监即将更改内容以监理指令通知甲施工企业执行。

【问题1】指出总监上述行为的不妥之处并说明理由。

总监应如何正确处理？

回答：

总监理工程师的行为存在如下不妥之处：

1、总监直接致函设计单位不妥，违反《建设工程质量管理条例》的规定。

正确做法是发现问题应及时向建设单位报告，由建设单位向设计单位提出更改要求。

2、总监在设计单位口头同意未出具正式设计变更前签发变更指令不妥，违反了《建设工程监理规范》中工程变更处理程序。

正确做法是取得正式设计变更文件后，总监应结合工程实际情况对变更费用和工期进行评估，并就评估情况和建设单位、施工单位协商后签发变更指令。

3、总监提交整改方案进行设计变更不妥，违反《建设工程质量管理条例》的规定。

正确做法是总监应组织专业监理工程师对变更要求进行审查、通过后报建设单位转交设计单位，当变更内容涉及结构安全、环保等内容时，应经有关部门审定。

事件2：

专业监理工程师发现乙施工企业施工的工程部分存在质量隐患，为此专业监理工程师同时向甲、乙施工企业发出了整改通知。

甲回函称：

乙是经业主同意的分包商，故不承担该部分工程的质量责任。

【问题2】甲的答复是否妥当？

为什么？

专业监理工程师签发的整改通知是否妥当？

为什么？

回答：

（1）、甲施工单位的答复不妥当。

根据《建设工程施工合同（示范文本）》中关于总分包单位责任的相关条款，工程分包不能解除承包人任何责任与义务。

承包人应在分包场地派驻相应管理人员，保证合同的履行。

分包单位的任何违约行为或疏忽导致工程损害或给发包人造成其他损失，承包人承担连带责任。

因此，虽然乙施工单位是经业主同意、经监理公司资质审查合格的分包单位，造成质量事故甲施工单位同样承担连带责任。

（2）、专业监理工程师签发的整改通知存在不妥之处。

因为乙施工单位与建设单位不存在合同关系，而与甲施工单位存在合同关系，所以监理工程师应该向甲施工单位签发整改通知单，由甲施工单位监督乙施工单位落实整改。

事件3：

专业监理工程师巡视时发现，甲使用了未经报验的建筑材料，若继续施工，该部位将被隐蔽。

专业监理工程师即下达了暂停施工的指令，因甲的施工工作对乙有影响，乙也被迫停工。

同时指示甲将该材料进行检验，并报告了总监。

总监确认了该工序停工，并在合同约定的时间内报告了业主。

检验报告出来，材料质量合格，总监即指令施工企业恢复了正常施工。

【问题3】专业监理工程师是否有权签发本次暂停令？

为什么？

下达暂停令的程序有无不妥？

说明理由？

回答：

（1）、专业监理工程师无权签发《工程暂停令》。

根据《建设工程监理规范》中的规定，监理人员发现施工存在重大质量隐患，可能造成质量事故或已经造成质量事故时，应通过总监理工程师及时下达工程暂停令，要求施工单位停工整改。

（2）、下达暂停令的程序存在不妥之处，专业监理工程师应向总经理工程师报告，由总经理工程师在征得建设单位同意后签发《工程暂停令》。

事件4：

乙就事件3自身遭受的停工损失向甲提出补偿要求，而甲称：

此次停工系执行监理工程师的指令，乙应向业主索赔。

【问题4】甲的说法是否正确？

为什么？

乙的损失应由谁承担？

回答：

（1）、甲施工单位的说法不正确，因为乙施工单位与建设单位没有合同关系。

（2）、乙施工单位应向甲施工单位提出索赔，由甲施工单位承担。

。

事件5：

乙向业主索赔。

业主称：

本次停工系监理工程师失职造成，且事先未征得业主同意，故业主不承担任何责任，乙的损失应由监理公司承担。

【问题5】业主的说法是否正确？

为什么？

回答：

业主的说法不正确。

根据《建设工程施工合同（示范文本）》中关于检验验收的相关条款，监理工程师对隐蔽工程的质量有怀疑时均可以要求重新检验。

若检查的结果合格，建设单位承担由此发生的全部甲施工单位的费用损失并相应顺延工期；若检查的结果不合格，损失不予赔偿，工期不予顺延。

总监确认工序停工时已经在合同约定的时间内报告了业主，所以不存在监理工程师失职且事先未征得业主同意的说法，监理工程师在是合同授权内履行职责，施工单位所受的损失不应由监理单位承担。

背景材料2：

某工程项目已通过招标确定由某承包公司A总承包并签订了施工合同，还与监理公司B签订了委托监理合同。

监理机构在该工程项目实施中遇到了以下几种情况。

　　1、总承包商决定将基础工程施工发包给一个专业基础工程公司C.

　　2、在施工过程中监理机构如何控制所使用的主要材料、设备进场的质量关。

　　3、在施工过程中监理机构如何严格把好每一道工序施工质量关，要达到合同规定的质量标准。

　　4、在施工过程中监理机构如何确保所使用的混凝、砂浆和钢筋混凝土承重结构及承重焊缝的强度达到质量要求的标准。

　　5、在修建该工程与该市市区和主干高速公路相衔接的高速公路支线的初期，监理工程师发现发包该路基工程的施工队填筑路基的质量没有达到规定的质量要求。

监理工程师指令暂停施工，并要求返工重做。

但是，承包方对此拖延，拒不进行返工，并通过有关方面“劝说”监理方同意不进行返工，双方坚持不下持续很久，影响了工程正常进展。

　　6、在进行某层钢筋混凝土楼板浇注混凝土施工过程中，土建监理工程师得悉该层楼板钢筋施工虽已经过监理工程师检查认可签证，但其中设计预埋的电气暗管却未通知电气监理工程师检查签证。

此时混凝土已浇筑了全部工程量的五分之一。

【问题1】监理工程师进行施工过程质量控制的手段主要有哪几方面？

回答;

（1）通过审核有关技术文件、报告或报表等手段进行控制（主要是质量记录资料管理）;

（2）通过下达指令文件和一般管理文书的手段进行控制（监理通知单、工程暂停令、工程复工令的签发）;

（3）通过进行现场监督和检查的手段进行控制（包括旁站、巡视、见证取样与平行检验）;

（4）通过规定质量监控工作程序，要求按规定的程序工作和活动（工序报验、隐蔽工程检查验收）;

（5）利用支付控制权的手段进行控制（工程变更、工程量计量）。

【问题2】针对上述几种情况，你认为监理工程师应当分别运用什么手段以保证质量？

请逐次作出回答。

回答;

（1）首先应审核分包商的资质证明文件控制分包商的资质（审核文件、报告）;然后通过审查总包商提交的施工方案（包括分包商提交的基础施工方案）控制基础施工技术,以保证基础施工质量。

（2）保证进场材料、设备的质量可采取以下手段:

①通过审查进场材料、设备的出厂合格证、材质化验单、试验报告等文件、报表、见证取样复试报告进行控制;

②通过平行检验方式进行现场抽查检测控制。

（3）通过严格履行基本建设程序、质量监控程序，严把每道工序的施工质量关;通过现场巡视及旁站监督严把施工过程关。

（4）通过旁站监督、见证取样和现场抽烟检测控制混凝土拌合料、砂浆及承重结构质量。

（5）通过下达暂停施工的指令等组织措施、通过停止支付工程款等经济措施、或上报建设单位和建设行政主管部门终止继续履行合同等合同措施来防止不合格填方继续扩大，促使承包方返工。

（6）通过下达暂停施工的指令的手段,防止质量问题恶化与扩大;通过下达质量通知单进行调查、检查,提出处理意见;通过审查与批准处理方案,下达返工或整改的指令,进行质量控制。

【问题3】为了确保作业质量，在出现什么情况下，总监理工程师有权行使质量控制权、下达停工令，及时进行质量控制？

回答：

为确保施工质量，项目监理机构在发现下列情形之一时，总监理工程师应及时签发工程暂停令：

（1）建设单位要求暂停施工、且工程需要暂停施工;

（2）施工单位未经批准擅自施工或拒绝项目监理机构管理的;

（3）施工单位未按审查通过的工程设计文件施工的；

（4）施工单位违反工程建设强制性标准的；

（5）施工存在重大质量、安全事故隐患或发生质量、安全事故的。

总监理工程师签发工程暂停令，应事先征得建设单位同意，在紧急情况下未能事先报告时，应在事后及时向建设单位作出书面报告。

背景材料3：

1、监理工程师在施工准备阶段组织了施工图纸的会审，施工过程中发现由于施工图的错误，造成承包商停工2天，承包商提出工期费用索赔报告。

业主代表认为监理工程师对图纸会审监理不力，提出要扣监理费1000元。

【问题】：

监理工程师怎样处理索赔报告？

监理工程师承担什么责任？

设计院承担什么责任？

承包商承担什么责任？

业主承担什么责任？

业主扣监理费对吗？

回答：

（1）、监理工程师应该批准工期费用索赔，图纸出问题是业主的责任。

（2）、监理工程师不承担责任，监理工程师履行了图纸会审的职责，图纸的错误不是监理工程师造成的。

监理工程师对施工图纸的会审，不免除设计院对施工图纸承担的质量责任。

（3）、设计院应当承担设计图纸的质量责任。

（4）、承包商没有责任，是业主的原因。

（5）、业主应当承担补偿由此造成承包商工期费用损失的责任。

（6）、业主扣监理费不对，图纸错误是设计院的责任，监理工程师对图纸的质量没有责任，监理工程师对施工图纸的会审，不免除设计院对施工图纸承担的质量责任。

2、监理工程师在施工准备阶段，审核了承包商的施工组织设计并批准实施，施工过程中发现施工组织设计有错误，造成停工一天，承包商认为：

施工组织设计监理工程师已审核批准，现在出现错误是监理工程师的责任。

承包商向监理工程师出工期费用索赔。

业主代表认为监理工程师监理不力，提出要扣监理费1000元

【问题】：

监理工程师怎样处理索赔报告？

监理工程师承担什么责任？

承包商承担什么责任？

业主承担什么责任？

业主扣监理费对吗？

回答：

（1）、监理工程师不应批准工期费用索赔，施工组织设计有错误是承包商的责任。

（2）、监理工程师不承担责任，监理工程师履行施工组织设计审核的职责，施工组织设计有错误不是监理工程师造成的。

监理工程师对施工组织设计的审核批准，不免除承包商对施工组织设计的质量责任。

（3）、承包商有责任，施工组织设计有错误是承包商自己的原因，造成的工期费用损失自己承担。

（4）、业主没有责任，是承包商的原因非业主原因造成的损失。

（5）、业主扣监理费不对，监理工程师对施工组织设计出现错误没有责任，监理工程师对施工组织设计的审核批准，不免除承包商对施工组织设计的质量责任。

3、由于承包商的错误造成了返工。

承包商向监理工程师提出工期费用索赔，业主代表认为监理工程师对工程质量监理不力。

提出要扣监理费1000元。

【问题】：

监理工程师怎样处理索赔报告？

监理工程师承担什么责任？

承包商承担什么责任？

业主承担什么责任。

业主扣监理费对吗？

回答：

（1）由承包商原因造成的返工，监理工程师不应批准工期费用索赔。

（2）监理工程师不承担责任，监理工程师没有做出错误的决定，返工是由于承包商的错误而不是监理工程师造成的。

（3）承包商有责任，返工损失是承包商自己的错误造成的。

（4）业主没有责任，是承包商的原因。

（5）业主扣监理费不对，监理工程师对返工没有责任。

4、监理工程师检查了承包商的隐蔽工程，并按合格签证验收。

但是事后再检查发现不合格。

承包商认为：

隐蔽工程监理工程师已按合格签证验收，现在却断为不合格，是监理工程师的责任造成的。

　　承包商向监理工程师提出工期费用索赔报告。

　　业主代表认为监理工程师对工程质量监理不力，提出要扣监理费1000元。

【问题】：

监理工程师怎样处理索赔报告？

监理工程师承担什么责任？

承包商承担什么责任？

业主承担什么责任。

回答：

根据《建设工程施工合同（示范文本）》中关于检验验收的相关条款，无论监理工程师是否进行了该部位隐蔽工程的质量验收或验收合格与否，监理工程师对隐蔽工程的质量再有怀疑时均可以要求重新检验。

若检查的结果合格，建设单位承担由此发生的全部甲施工单位的费用损失并相应顺延工期；若检查的结果不合格，损失不予赔偿，工期不予顺延。

因此:

（1）、监理工程师不应批准工期费用索赔，隐蔽工程不合格是承包商的责任。

监理工程师即使已检查合格，事后检查又发现不合格，仍然是承包商的责任，承包商应当按照监理工程师的指令返工修复，直到合格。

（2）、监理工程师应当承担监理责任，监理工程师履行了检验职责，但是有错误的决定。

但是返工的原因不是监理工程师造成的。

是承包商的工程质量本身就不合格，监理工程师误判为合格，但是监理工程师及时的纠正了错误，没有给业主造成直接经济，不应被扣罚1000元监理费。

（3）、承包商有责任，质量不合格是承包商自己的原因。

（4）、业主没有责任，是承包商的原因

5、监理工程师检查了承包商的管材并签证了合格可以使用，事后发现承包商在施工中使用的管材不是送检的管材，重新检验后不合格，马上向承包商下达停工令，随后下达了监理通知书，指令承包商返工，把不合格的管材立即撤出工地，按第一次检验样品进货，并报监理工程师重新检验合格后才可用于工程。

为此停工2天，承包商损失5万元。

　　承包商向监理工程师提出工期费用索赔报告。

　　业主代表认为监理工程师对工程质量监理不力，提出要扣监理费1000元。

【问题】：

监理工程师怎样处理索赔报告？

监理工程师承担什么责任？

承包商承担什么责任？

业主承担什么责任。

回答：

（1）、监理工程师不应批准工期费用索赔，承包商偷换材料使用不合格的管材，属于较大的质量及安全隐患，违反了合同的约定。

（2）、监理工程师应当承担失职责任，监理工程师履行了检验职责，但是没有及时发现管材被偷换。

但是管材被偷换不是监理工程师造成的。

监理工程师及时的纠正了承包商错误，没有给业主造成直接经济，不应被扣罚1000元监理费。

（3）、承包商有责任，承包商偷换材料使用不合格的管材，违反了合同的约定。

。

（4）、业主没有责任，是承包商的原因。

背景材料4：

某工程在签订建设工程监理合同及收到工程设计文件后由总监理工程师组织编制监理规划、监理细则。

【问题1】：

监理规划包括哪些内容。

回答：

监理规划主要内容：

1、工程概况；

2、监理工作的范围、内容、目标；

3、监理工作依据；

4、监理组织形式、人员配备及进退场计划、监理人员岗位职责；

5、监理工作制度；

6、工程质量控制；

7、工程造价控制；

8、工程进度控制；

9、安全生产管理的监理工作；

10、合同与信息管理；

11、组织协调；

12、监理工作设施。

【问题2】：

监理细则编制依据有哪些；包括哪些内容。

回答：

（一）监理实施细则编制依据：

1、已批准的建设工程监理规划；

2、与专业工程相关的标准、设计文件和技术资料；

3、施工组织设计、（专项）施工方案；

4、监理单位的规章制度和经认证发布的质量体系。

（二）、监理实施细则主要内容：

1、专业工程特点；

2、监理工作流程；

3、监理工作控制要点；

4、监理工作方法及措施。

【问题3】：

监理文件资料应包括哪些主要内容。

回答：

监理文件资料主要包括：

1、勘察设计文件、建设工程监理合同及其他合同文件；

2、监理规划、监理实施细则；

3、设计交底和图纸会审会议纪要；

4、施工组织设计、（专项）施工方案、施工进度计划报审文件资料；

5、分包单位资格报审会议纪要；

6、施工控制测量成果报验文件资料；

7、总监理工程师任命书，工程开工令、暂停令、复工令，开工或复工报审文件资料；

8、工程材料、构配件、设备报验文件资料；

9、见证取样和平行检验文件资料；

10、工程质量检验报验资料及工程有关验收资料；

11、工程变更、费用索赔及工程延期文件资料；

12、工程计量、工程款支付文件资料；

13、监理通知单、工程联系单与监理报告；

14、第一次工地会议、监理例会、专题会议等会议纪要；

15、监理月报、监理日志、旁站记录；

16、工程质量或安全生产事故处理文件资料；

17、工程质量评估报告及竣工验收监理文件资料；

18、监理工作总结。