河南省期货从业资格国债期货及其应用试题.docx

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河南省期货从业资格国债期货及其应用试题

河南省期货从业资格：

国债期货及其应用试题

一、单项选取题（共25题，每题2分，每题备选项中，只有1个事最符合题意）

1、按照股指期货投资者恰当性制度规定，交易所定期或不定期更新测试溅卷，期货公司和证券公司应当使用更新后试卷对__进行测试。

A．专职简介业务人员

B．期货公司开户人员

C．投资者

D．公司市场开发人员

2、受国内现行法规约束，当前期货公司不能__。

A．从事经纪业务

B．充当客户交易顾问

C．依照客户指令代理买卖期货合约

D．从事自营业务

3、期货纠纷案件由（）管辖。

A．高档人民法院

B．中级人民法院

C．基层人民法院

D．仲裁委员会

4、下列构成不同月份金融期货价格差别因素有__。

A．通货膨胀率

B．利率

C．预期心理

D．仓储成本

5、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。

A．500万元

B．1000万元

C．3000万元

D．5000万元

6、若客户下达交易指令中没有有效期限，应当视为．

A：

当天有效

B：

三天内有效

C：

指令未撤销前有效

D：

长效

7、应当对开户客户进行实名制审核，保证客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载客户姓名或者名称与其有效身份证明文献中姓名或者名称一致。

A：

期货交易所

B：

期货公司

C：

期货业协会

D：

中华人民共和国证监会

8、最为活跃利率期货重要有如下__几种。

A．芝加哥商业交易所（CM3个月期欧洲美元利率期货合约

B．芝加哥期货交易所（CBO长期国库券期货合约

C．芝加哥期货交易所（CBO期国库券期货合约

D．EUREX中期国债期货合约

9、客户保证金未足额追加，期货公司（）。

A．应当按照公司原则计算保证金

B．可以只在报表附注中阐明

C．应当按照分类和流动性进行风险调节

D．应当相应调减净资本

10、某投资者以0.2美元/蒲式耳权利金买入玉米看涨期货期权，执行价格为3.20美元/蒲式耳，期权到期日玉米期货合约价格为3.50美元/蒲式耳，此时该投资者理性选取和收益状况是__。

A．不执行期权，收益为0

B．不执行期权，亏损为0.2美元/蒲式耳

C．执行期权，收益为0.3美元/蒲式耳

D．执行期权，收益为0.1美元/蒲式耳

11、甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备订立结算合同，关于合同内容，她们询问了有关律师，律师如下建议对的是__。

A．双方商定内容不得违背法律、行政法规规定

B．双方应当在合同中商定保证金原则

C．非结算会员准备金最高余额

D．不得对争议解决方式进行商定

12、（）负责客户开户管理详细实行工作。

A．中华人民共和国期货保证金监控中心有限责任公司

B．中华人民共和国证监会派出机构

C．中华人民共和国期货业协会

D．中华人民共和国证监会

13、在美国中长期国债期货报价中，报价由三某些构成，如“①118’②22③7”。

其中，“7”代表。

A：

1／32点

B：

0.25／32点

C：

0.5／32点

D：

0.75／32点

14、对通过整治符合关于法律、行政法规规定以及持续性经营规则规定期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采用关于办法。

A．3日

B．5日

C．7日

D．15日

15、某投资者以2200元/吨卖出，5月大豆期货含约一张，同步以2050元/吨买入7月大豆合约一张，当5月合约和7月合约价差为__元时，该投资人获利。

A．-80

B．50

C．100

D．150

16、下列情形中，可以使得市场上对于咖啡现期需求量增长是__。

A．咖啡价格上升

B．可可价格上升

C．食糖价格上升

D．预期将来咖啡价格将会下降

17、依照法律法规规定，若要申请设立期货公司，至少需要具备任职资格高档管理人员（）名。

A．1

B．3

C．5

D．15

18、期货公司董事、监事和高档管理人员近亲属在期货公司从事期货交易，关于董事、监事和高档管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起__个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

A．5

B．7

C．10

D．15

19、中华人民共和国证监会对证券公司检查方式涉及（）。

A．现场检查

B．非现场检查

C．书面审查

D．谈话

20、题干：

如下说法对的是__。

A．考虑了交易成本后，正向套利理论价格下移，成为无套利区间下界

B．考虑了交易成本后，反向套利理论价格上移，成为无套利区间上界

C．当实际期货价格高于无套利区间上界时，正向套利才干获利。

D．当实际期货价格低于无套利区间上界时，正向套利才干获利。

21、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位期货公司兼任高档顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。

A．不准许该副总经理兼职

B．可以批准该副总经理兼职

C．无权批准该副总经理兼职

D．可以助其以调用形式进行兼职

22、期货交易所统一指定交割仓库，其目有__。

A．以便套期保值者进行期货交易

B．可以保证卖方交付商品符合合约规定数量与质量级别

C．增强期货交易市场流动性

D．保证买方收到符合期货合约规定商品

23、某大豆种植者在5月份开始种植大豆，并预测在11月份将收获大豆在市场上出售，预期大豆产量为80吨。

为规避大豆价格波动风险，该种植者决定在期货市场上进行套期保值操作，对的做法是__。

A．买入80吨11月份到期大豆期货合约

B．卖出80吨11月份到期大豆期货合约

C．买入40吨4月份到期大豆期货合约

D．卖出40吨4月份到期大豆期货合约

24、依照《期货从业人员管理办法》，由中华人民共和国期货业协会制定期货从业人员自律管理办法，并报中华人民共和国证监会核准事项有__。

A．从业资格考试

B．执业行为准则

C．纪律惩戒

D．后续职业培训

25、统一、严格监管。

A．英国

B．新加坡

C．美国

D．日本

二、多项选取题（共25题，每题2分，每题备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选每个选项得0.5分）

1、下列国际组织决策会直接影响到商品期货市场价格变动有__。

A．石油输出国组织

B．国际货币基金组织

C．天然橡胶生产国协会

D．国际锡生产国协会

2、下列关于对冲基金说法，对的有__。

A．又称避险基金，是指“风险对冲过基金”

B．可以通过做多、做空以及进行杠杆交易等方式，投资于涉及衍生工具、外币和外币证券在内资产品种

C．普通都是高风险，没有低风险对冲基金

D．经常运用对冲办法去抵消市场风险，锁定套利机会

3、交割仓库针对交割商品管理重要涉及__。

A．负责将交割商品从工厂运至指定交割仓库

B．商品审验及开具仓单

C．交割储备商品管理

D．为投资者提供配套服务

4、股票期货长处有__。

A．卖空更便捷

B．交易费用低廉

C．具备杠杆效应

D．可减少系统风险

5、期转现交易优越性体当前__。

A．加工公司和生产经营公司运用期转现可以节约期货交割成本

B．可以同步锁定现货市场和期货市场风险

C．可以解决远期合约违约问题和被迫履约问题

D．可以解决期货实物交割在交割品级、交割时间和地点选取上没有灵活性问题

6、商品基金和对冲基金区别有。

A：

商品投资基金投资领域比对冲基金小得多，它投资对象重要为在交易所交易期货和期权

B：

对冲基金投资领域比商品投资基金小得多，它投资对象重要为在交易所交易期货和期权

C：

在组织形式上，对冲基金运作比商品基金规范，透明度更高，风险相对较小

D：

在组织形式上，商品基金运作比对冲基金规范，透明度更高，风险相对较小

7、当前世界交易量比较大股指期货合约有__。

A．原则普尔500指数期货合约

B．日经225指数期货合约

C．纽约NYSE指数期货合约

D．法国CAC40指数期货合约

8、下列组合中，构成跨期套利有（）。

A．买入上海期货交易所5月份铜期货，同步卖出伦敦金属交易所6月份铜期货

B．买入上海期货交易所5月份铜期货，同步卖出上海期货交易所6月份铜期货

C．买入伦敦金属交易所5月份铜期货，一天后卖出伦敦金属交易所6月份铜期货

D．卖出伦敦金属交易所5月份铜期货，同步买入伦敦金属交易所6月份铜期货

9、期货公司应当按照（）等不同状况采用不同比例对资产进行风险调节。

A．分类

B．流动性

C．账龄

D．可回收性

10、循环周期理论中交易周期长度为__。

A．1年

B．6个月

C．3个月

D．4周

11、期货公司违法经营或者浮现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采用（）监管办法。

A．撤销其某些期货业务允许

B．责令停业整顿

C．关闭其分支机构

D．指定其她机构托管或者接管

12、下列关于基差说法，对的有__。

A．套期保值效果重要由基差变化决定

B．基差=期货价格-现货价格

C．特定交易者可以拥有自己特定基差

D．正向市场中，基差为正值

13、期货公司有下列（）行为之一，责令改正，予以警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍如下罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元，并处10万元以上30万元如下罚款；情节严重，责令停业整顿或者吊销期货业务允许证。

A．单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易

B．容许客户在保证金局限性状况下进行期货交易

C．违背规定从事与期货业务无关活动

D．从事或者变相从事期货自营业务

14、下列不得从事期货交易单位和个人涉及（）。

A．国家机关和事业单位

B．证券、期货市场禁止进入者

C．未能提供开户证明材料单位和个人

D．国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会工作人员

15、关于举证责任分派，下列说法对的是（）。

A．期货公司应当对客户交易指令与否入市交易承担举证责任

B．期货公司不承认收到期货交易所发出追加保证金告知，由期货交易所承担举证责任

C．客户不承认收到期货公司发出追加保证金告知，由期货公司承担举证责任

D．客户不承认收到期货公司发出追加保证金告知，由客户承担举证责任

16、关于期货交易所合并、分立，下列说法对的是（）。

A．期货交易所合并分立必要经中华人民共和国证监会批准

B．期货交易所合并后，其债权债务随之消灭

C．期货交易所分立后，其债权债务由分立后期货交易所继承

D．为了保护债权人利益，法律规定期货交易所合并只能采用吸取合并方式

17、下列关于对期货投资者保障基金监管，说法对的是．

A：

财政部负责保障基金财务监管，保障基金年度收支筹划和决算报财政部批准

B：

证监会负责保障基金业务监管，对保障基金筹集、管理和使用等状况进行定期核查

C：

存在较高风险期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表

D：

保障基金管理机构应当定期编报保障基金筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中华人民共和国证监会和财政部

18、期货公司在中华人民共和国证监会不同派出机构辖区变更住所，还应当符合条件是。

A：

符合持续性经营规则

B：

近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

C：

中华人民共和国证监会依照审慎监管原则规定其她条件

D：

近1年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

19、《期货交易管理条例》规定，期货公司办理（）等事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准决定。

A．期货公司变更10%股权

B．期货公司解散

C．期货公司收购境外期货类经营机构

D．变更注册资本

20、国内实行会员制期货交易所有__。

A．大连商品交易所

B．郑州商品交易所

C．上海期货交易所

D．中华人民共和国金融期货交易所

21、依照《期货交易所管理办法》规定，设立期货交易所应当由__审批。

A．中华人民共和国证监会

B．中华人民共和国人民银行

C．中华人民共和国期货业协会

D．中华人民共和国证监会及中华人民共和国期货业协会

22、如下关于期货结算说法错误是__。

A．期货结算实行每日盯市制度，即客户以开仓后，当天盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较成果，在此之后，平仓之前，客户每天单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较成果

B．客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价比较得出，也可由所有单日盈亏累加得出

C．期货结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。

当客户处在赚钱状态时，只要其保证金账户上金额超过初始保证金数额，则客户可以将超过某些提现；当处在亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金数额，则客户必要追加保证金，否则就会被强制平仓

D．客户平仓之后总盈亏是其保证金账户最初数额与最后数额之差

23、期货结算部门作用有__。

A．担保交易履约

B．控制市场风险

C．组织和监督期货交易

D．计算期货交易盈亏

24、中华人民共和国期货业协会根据建立资格考试与认证有关制度

A：

《期货公司管理办法》

B：

《期货交易管理条例》

C：

《期货从业人员管理办法》

D：

《期货公司投资征询业务试行办法》

25、编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券、期货交易虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，导致严重后果行为．下列也许构成该罪主体是．

A：

期货监督管理部门工作人员

B：

期货投资者

C：

科技工作者

D：

期货经纪公司