三月证券从业资格考试基础知识模拟试题一.docx

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三月证券从业资格考试基础知识模拟试题一

2013年三月证券从业资格考试基础知识模拟试题一

一、单项选择题（以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。

共60题，每题0.5分）

1.将结构化金融衍生产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类是按（）分类。

A：

联结的基础产品B：

发行方式C：

嵌入式衍生产品D：

收益保障性

备注：

P194结构化金融衍生产品的分类

2.契约型基金反映的经济关系是（）B

A：

产权关系B：

信托关系C：

债权债务关系D：

所有权关系

备注：

P120契约型基金与公司型基金的关系

3.日经225股价指数是（）编制和公布的。

A：

《日本经济新闻社》B：

道-琼斯公司C：

日本大藏省D：

东京证券交易所

备注：

P256日经225股价指数

4.外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入WTO后3年不超过（）。

A：

49%B：

35%C：

33%D：

50%

备注：

P385年过渡期对外开放国内资本市场的具体内容

5.我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。

A：

股东身份证明B：

股票C：

资产证明D：

股东名册

备注：

P48无记名股票的特点

6.（）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。

A：

基金管理人B：

证券公司C：

证券登记公司D：

基金托管人

备注：

P133基金托管人的职责

7.下列证券投资基金中，风险最大的基金是（）。

A：

债券基金B：

股票基金C：

货币市场基金D：

衍生证券投资基金

备注：

P123-125掌握债券基金，股票基金，货币市场基金及衍生证券投资基金的特征与不同之处

8.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。

A：

实际价值B：

账面价值C：

内在价值D：

清算资金

备注：

P53掌握股票的票面价值，帐面价值，清算价值，和内在价值的定义特征及区别

9.我国《证券法》规定，证券公司注册资本的最低限额为人民币（）。

A：

5000万元B：

3000万元C：

1000万元D：

500万元

备注：

P274对注册资本的三个个标准要求：

5000万，1亿元和5亿元

10.我们通常所说的道琼斯指数是指（）。

A：

道琼斯工业股价平均数B：

道琼斯股价综合平均数

C：

道琼斯公用事业股价平均数D：

道琼斯运输业股价平均数

备注：

P254道琼斯股价平均数的考察

11.股票的现值就是股票未来收益的（）。

A：

期望价格B：

期望价值C：

当前价值D：

当前价格

备注：

P54股票的理论价格

12.基金托管费是支付给（）的费用。

A：

证券监督管理机构B：

基金托管人C：

基金持有人D：

基金管理人

备注：

P135对证券投资基金的费用的考核

13.以下有关实物债券的表述中正确的是（）。

A：

一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券

B：

一种需借助投资者电脑账户作记录的债券

C：

一种具有标准格式实物券面的债券

D：

以某种商品实物为本位而发行的国债

备注：

P83无记名国债就是实物债券

14.由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于（）。

A：

经营风险B：

违约风险C：

财务风险D：

政策风险

备注：

P268非系统风险：

信用风险，经营风险，财务风险

15.非累积优先股票的特点是股息分派以（）为界，当年结清C

A：

每个经营周期B：

每个分配年度C：

每个营业年度D：

每个生产周期

备注：

P69非累积优先股票和累积优先股票的定义和特征

16.财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业（）。

A：

销售收入B：

产品价格C：

利润股息D：

资产总额

备注：

P60财政政策对股票价格的影响

17..中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展（）业务。

A：

投融资B：

公开市场C：

套期保值D：

盈利性

备注：

P60货币政策

18.普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司（）的基础B

A：

虚拟资本B：

注册资本C：

货币资金D：

负债

备注：

P43股票的性质

19.有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1.8亿股和1.9亿股，某计算日它们的收盘价为16.30、11.20元和7.00元。

则该日这三种股票的简单算术股价平均数和以发行量为权数的加权股价平均数分别是（）。

A：

10.59元和11.50元B：

11.50元和10.59元

C：

10.5元和11.59元D：

11.59元和10.59元

备注：

P239简单算术股价平均数=（16.3+11.2+7.0）/3=11.50

行量为权数的加权股价平均数=（16.3*1+11.20*1.8+7.0*1.9）/1+1.8+1.9=10.5872

20.看涨期权的买方预期该种融资产的价格在期权有效期内将会（）。

A：

上涨B：

下跌C：

不变D：

难以判断

备注：

P174看涨期权和看跌期权的定义

21.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币B万元的，应当由承销团承销。

A：

1亿B：

5000万元C：

3000万元D：

2000万元

备注：

P203证券的承销制度：

包销，代销

22.中国网络股进入NASDAQ的主要形式是（）。

A：

无担保ADRB：

一级ADRC：

二级ADRD：

三级ADR

备注：

P186存托凭证在中国的发展

23.按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指（）。

A：

附息债券B：

缓息债券C：

贴现债券D：

零息债券

备注：

P82按照付息方式分为：

零息债券，附息债券和息票累计债券

24.金融期权的卖方（）履行合约。

A：

有权利而无义务B：

有权利也有义务C：

有义务而无权利D：

无义务也无权利

备注：

P172期权的特征

25.下列关于国际债券的表述不正确的有（）。

A：

发行人发行国际债券筹集到的资金一般是一种可通用的自由外汇资金

B：

国际债券资金来源广、发行规模大

C：

不存在汇率风险

D：

国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家

备注：

P109国际债券的定义和特征

26.只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券是（）。

A：

可转换公司债券B：

信用公司债券C：

收益公司债券D：

保证公司债券

备注：

P102对定义的考察

27.股票投资风险的内涵是指预期收益的（）。

A：

确定性B：

永久性C：

不确定性D：

可接受性

备注：

P44股票的五大特征的风险性，收益性，流动性，永久性和参与性

28.自律性组织包括证券交易所和（）。

A：

证券业协会B：

证券公司C：

会计师事务所D：

证券信用评级机构

备注：

P16自律性组织

29.当市场利率下调时，国债基金的收益会（）。

A：

上升B：

不变C：

下降D：

不确定

备注：

P123债券基金与市场利率是反向运动的

30.利率互换市场属于（）。

A：

债券市场B：

基金市场C：

股票市场D：

衍生品市场

备注：

P169金融互换交易

31.债券的价格变动风险随着期限的增加而（）。

A：

增加B：

不变C：

减少D：

没有影响

备注：

P79债券的票面利率受很多因素的影响：

借贷资金市场利率水平，筹资者的资信，债券的期限长短，债券发行者名称

32.证券投资基金托管人是（）权益的代表。

A：

基金发起人B：

基金份额持有人C：

基金管理人D：

基金监管人

备注：

P132

对托管人的理解

33.证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（）实现内部控制目标。

A：

最低成本B：

合理的成本C：

预计成本D：

最高成本

备注：

P301完善内部控制机制的原则：

健全，合理，制衡，独立

34.封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（）进行合理分配。

A：

购买日期B：

购买价格C：

类型D：

出资比例

备注：

P122对封基的考察

35.对股份有限公司而言，发行优先股的作用在于可以筹集（）公司股本。

A：

短期B：

中期C：

中短期D：

长期稳定

备注：

P67优先股票的特征

36.美国存托凭证市场最突出的特点是（）。

A：

市场容量大B：

市场容量较小C：

发行手续较复杂D：

参与者有限

备注：

P185美国存托凭证的优点

37.申请融资融券的证券公司应具备的条件之一是最近一次证券公司分类评价为B类

A：

BBBB：

AC：

BBD：

备注：

P292

7大条件：

1.最近6个月净资本均在50亿元以上

2.最近一次证券公司分类评价为A类

3.开展融资融券所学的自由资金和自有证券，自有资金占净资本的比列相对较高

4.已经开发完成融资融业务交易结算系统，并通过了证券交易所，证券登记结算公司组织的全网测试。

5.融资融券业务试点实施方案通过了中国证券会组织的专业评价

6.客户交易结算资金第三方存管有效实施，账户开立，管理规范，客户资料完整真实，建立了“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户分类管理和服务体系

7，中国证监会规定的其他条件。

38.契约型基金是基于（）组织起来的代理投资方式。

A：

信托原理B：

公约原理C：

代理原理D：

委托原理

备注：

P120，

39.证券交易通常都必须遵循（）。

A：

客户优先原则和时间优先原则

B：

价格优先原则和数量优先原则

C：

价格优先原则和时间优先原则

D：

时间优先原则和价格优先原则

备注：

P228交易原则

40.《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。

处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）以上（）以下罚金。

A：

3年，2万元，10万元

B：

3年，2万元，20万元

C：

5年，2万元，20万元

D：

5年，2万元，10万元

备注：

P328

41.无记名股票与记名股票的差别主要表现在（）。

A：

股东权利B：

股票的记载方式C：

股票名称D：

股票编号

备注：

P46对定义的考察

42.NASDAQ利用现代电子计算机技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起。

开成了一个全美统一的（）。

A：

场内主板市场B：

场外二级市场C：

场外主板市场D：

场内二级市场

备注：

P256NASDAQ指数

43.根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后（）内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

A：

30日B：

15日C：

45日D：

10日

备注：

P374中国证券业协会对从业人员的执业管理

44.债券利息支出属于公司的（）。

A：

营销经费B：

利润C：

费用范围D：

直接成本

备注：

P85债券与股票的不同：

权利不同，目的不同，期限不同，收益不同，风险不同

45.根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（）。

A：

1/2B：

1/4C：

1/3D：

2/3

备注：

P38

46.债券发行的定价方式以（）最典型。

A：

溢价发行B：

折价发行C：

协商定价D：

公开招标

备注：

P211

47.（）起，我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。

A：

2002年B：

2004年C：

2005年D：

2006年

备注：

P113熊猫债券

48.狭义的有价证券是指（）。

A：

资本证券B：

商品证券C：

货币证券D：

凭证证券

备注：

49.注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事（）业务。

A：

与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问B：

证券资产管理

C：

证券自营D：

证券承销与保荐

备注：

P274对证券公司注册资本的考核

50.中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括（）。

A：

存款准备金制度B：

发行国债C：

调节税率D：

国家预算

备注：

P60

51.1997年7月爆发的东南亚金融危机是下列哪一事件作为开始的?

（）C

A：

韩国政府被迫宣布货币贬值

B：

俄罗斯发生债务危机

C：

泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率

D：

日本泡沫经济破灭

备注：

P25金融风险复杂化

52.龙债券的投资者主要来自于（）。

A：

北美洲B：

欧洲C：

亚洲D：

南美洲

备注：

P112龙债券是指在除日本以外地亚洲地区发行的一种以非亚洲地区国家和地区货币标价的债券。

53.以下哪种风险不属于系统风险（）。

A：

信用风险B：

利率风险C：

经济周期波动风险D：

政策风险

备注：

P262-265系统风险：

政策风险，经济周期风险，利率风险，购买力风险

54.在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的（）。

A：

存券银行发出ADR

B：

存券银行命令托管银行移送证券

C：

将所购买的证券存放在托管银行

D：

投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券

备注：

P183参与美国存托凭发行和交易的中间机构包括：

存券银行。

托管银行和中央存托公司

55.我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币（）。

A：

五亿元B：

五千万元C：

一亿元D：

三千万元

备注：

P274

56.各国对股票基金投资比例限制的主要目的是（）。

A：

提高基金的变现性B：

保持基金的流动性

C：

防止基金操纵股市D：

防止内部人控制

备注：

P142

57.根据（A）的不同。

债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券

A.发行主体B付息方式C债券的形态D债券的性质

备注：

P82

58.截止2010年3月，中国证监会已经于42个国家（地区）的证券（期货）监管机构签署了（A）个监管合作备忘录

A：

46B：

52C：

42D：

备注：

P38

59.中国指数期货是标准化合约，代号为CX,最小变动单位为（D）

0.5B:

0.1C:

0.01D:

0.05

备注：

P250

60按（C）不同，基金可分为封闭式基金和开放式基金

投资标的B:

基金的组织形式C:

基金运作方式D:

投资目标

备注：

P122

二、不定项选择题（本大题共40小题，每小题l分，共40分。

以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）

1.政府发行债券所筹集的资金用途包括（）。

ABCD

A：

弥补政府预算赤字B：

兴建政府投资的大型基础性的建设项目

C：

弥补战争费用D：

为了某种特殊政策

备注：

P87-88

2.在期货交易中的（）是降低市场风险，防止人为操纵，提供公开、公平、公正市场环境的有效机制。

A：

限仓制度B：

大户报告制度C：

保证金制度D：

标准化期货合约

备注：

P158

3.凭证式国债和储蓄国债（电子式）的不同之处有（）ABC

A：

债权记录方式不同

B：

付息方式不同

C：

申请购买手续不同

D：

到期前变现收益预知程度不同

备注：

P91

4.证券市场禁入是指在一定期限内直到终身不得（）的制度。

ABCD

A：

担任上市公司监事B：

担任上市公司董事

C：

担任上市公司高级管理人员D：

从事证券业务

备注：

P342

5.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，（）属于基金投资的禁止行为。

BCD

A：

从事国家债券的投资业务

B：

买卖与基金管理人，基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券

C：

买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东发行的证券

D：

买卖其它基金份额

备注：

P142证券投资基金的投资范围

6.股息作为股东的投资收益，其具体形式可以有（）。

ABCD

A：

股票股息B：

现金股息C：

负债股息D：

建业股息

备注：

P258-259

7.开放式基金的特点有（）。

ACD

A：

没有发行规模限制B：

常出现溢价或折价现象

C：

没有存续期限D：

每个交易日连续公布基金份额资产净值

备注：

P122

8.根据规定，我国证券市场上市公司信息披露的原则是（）。

ABCD

A：

真实性B：

准确性C：

及时性D：

完整性

备注：

P357

9.存托凭证一般可以代表外国（）。

A：

票据B：

权证C：

公司债券D：

公司股票

备注：

P181

10.证券公司监事会应当就公司的（）进行监督向股东会负责。

A：

人事变动情况B：

合规情况C：

财务情况D：

经营情况

备注：

P299监事和监事会的权利和义务

11.关于欧洲债券，以下说法正确的有（）。

ACD

A：

欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币

B：

欧洲债券是在20世纪30年代出现的

C：

欧洲债券是国际债券的一种

D：

欧洲债券市场以众多创新品种而著称

备注：

P111

12.赋予公司老股东优先认股权的目的是（）。

A：

公司资产的增值

B：

保护原普通股股东的利益

C：

保证普通股股东在公司中保持原有的持股比例

D：

公司权益的增加

备注：

P66

13.证券的场外交易市场具有以下功能（）。

ABC

A：

是证券交易所的必要补充

B：

为不能或一时不能到证券交易上市交易的股票提供流通转让的场所

C：

是证券发行的主要场所

D：

是分散的有形市场

备注：

P235

三大功能

14.作为有价证券，债券和股票具有的相同点是（）。

A：

筹资成本相同B：

都是直接融资的手段

C：

都是间接融资的手段D：

都是经济主体筹措资金的手段

备注：

P84股票和债券收益率相互影响

15.货币期权也可以称为（）。

A：

外汇期权B：

本币期权C：

外币期权D：

资金期权

备注：

P175

16.不同的标准进行分类，有价证券可分为（）。

ABCD

A：

上市证券与非上市证券

B：

政府证券、政府机构证券、公司证券

C：

公募证券和私募证券

D：

股票、债券和其他证券

备注：

17.根据现行规定，对证券业从业人员禁止的行为包括（）等ABCD

A：

不得泄露客户的资料

B：

不得从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动

C：

不得编造、传播虚假信息或误导投资者的信息

D：

不得买卖法律明文禁止的证券

备注：

P383

从业人员的一般禁止性行为

18.我国《证券法》规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（）。

ABCD

A：

公司有重大违法行为

B：

公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

C：

发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

D：

未按照公司债券募集办法履行义务及公司最近二年连续亏损

备注：

P224

19.证券交易所的组织形式主要有（）。

A：

联合制B：

公司制C：

合伙人制D：

会员制

备注：

P213

20.债券票面金额定得较小，将会（）。

ABCD

A：

印刷费用较高B：

持有者分布较广

C：

发行工作量大D：

有利于小额投资者购买

备注：

P78债券的票面价值

21.以下属于货币证券的是（）。

ABCD

A：

银行汇票B：

支票C：

银行本票D：

商业汇票

备注：

22.通常情况下，关于债券，以下说法中正确的是（）。

BCD

A：

不同发债主体的债券利率不同，这是对利率风险的补偿

B：

在通货膨胀严重的情况下，债券票面利率会提高或发行浮动利率债券

C：

同一发行主体的债券，长期债券利率比短期债券高

D：

利率风险是债券的主要风险

备注：

P270

23.期货市场上的投机者利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，（）。

A：

预计价格下跌的投机者会建立期货多头

B：

预计价格下跌的投机者会建立期货空头

C：

预计价格上涨的投机者会建立期货多头

D：

预计价格上涨的投机者会建立期货空头

备注：

P165

24.从内容上看，中国证券市场对外开放可分为（）等不同层次。

ABC

A：

在国际资本市场募集资金

B：

开放国内资本市场

C：

有条件地开放境内企业投资境外资本市场

D：

在国际资金市场借贷

备注：

P37—41

25.证券服务机构主要包括（）等。

BCD

A：

证券业协会B：

证券投资咨询公司

C：

律师事务所D：

证券信用评级机构

备注：

P310

26.证券市场的产生和发展，主要归因于（）ABCD

A：

股份制的发展

B：

信用制度的发展

C：

社会分工的日益复杂，商品经济日益发展

D：

社会化大生产产生了对巨额资金的需求

备注：

P18

27.以下对外国债券的描述正确的是（）。

BCD

A：

外国债券的发行人与发行市场属于一个国家

B：

外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家

C：

在日本发行的外国债券称为武士债券

D：

在美国发行的外国债券称为扬基债券

备注：

P110

28.证券公司会计系统的内部控制内容包括（）。

ABCD

A：

强化会计监督B：

提高会计信息质量

C：

加强会计基础工作D：

建立健全会计核算办法

备注：

P303

29.根据投资目标划分，证券投资基金可以分为（）。

ACD

A：

成长型基金B：

效益型基金C：

收入型基金D：

平衡型基金

备注：

P125

30.契约型基金的当事人有（）。

ACD

A：

基金管理人B：

基金承销人C：

基金托管人D：

基金份额持有人

备注：

P121

31.金融机构积极参与金融衍生工具业务的主要原因是（）。

ABC

A：

金融衍生工具业务能带来手续费收入

B：

金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债表状况

C：

金融机构可以进行金融衍生工具自营交易，扩大利润来源

D：

逃避监管

备注：

P151

32.中国证监会是国务院直属机构，是全国（）的主管部门。

A：

期货市场B：

证券市场C：

货币市场D：

外汇市场

备注：

P348

33.在我国，基金性质机构投资者包括（）。

ABCD

A：

证券投资基金B：

社保基金C：

社会公益基金D：

企业年金

备注：

P9-13

34.在境外发行一级存托凭证的国内企业主要分两类（）。

A：

含A股的国内上市公司B：

含B股的国内上市公司

C：

含S股的国内上市公司D：

在我国香港上市的内地公司

备注：

P186

35.

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