基金从业《私募股权投资基金基础知识》复习题集第1904篇.docx
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基金从业《私募股权投资基金基础知识》复习题集第1904篇
2019年国家基金从业《私募股权投资基金基础知识》职业资格考前练习
一、单选题
1.服务机构应当在每个季度结束之日起（）个工作日内向基金业协会报送服务业务情况表，每个年度结束之日起（）个月内向基金业协会报送运营情况报告
A、10；3
B、10；4
C、15；3
D、15；4
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【知识点】：
第10章>第3节>服务业务管理
【答案】：
C
【解析】：
服务机构应当在每个季度结束之日起15个工作日内向基金业协会报送服务业务情况表，每个年度结束之日起三个月内向基金业协会报送运营情况报告。
服务机构应当在每个年度结束之日起四个月内向基金业协会报送审计报告。
知识点：
服务业务管理
2.清算退出主要分为（）。
I账面价值清算
Ⅱ重置全价清算
Ⅲ破产清算
Ⅳ解散清算
A、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ
C、I、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第7章>第5节>清算退出的方式和流程
【答案】：
D
【解析】：
清算大致分为破产清算和解散清算。
解散清算是公司因经营期满，或者因经营方面的其他原因致使公司不宜或者不能继续经营时，自愿或被迫宣告解散而进行的清算。
破产清算是指公司不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力时，公司被法院宣告破产，并由法院组织对公司进行的清算。
3.通常触发“回售权”的条件是（）。
A、负收益率和高资产负债
B、股价下跌和发行新股
C、公司合并和公司分立
D、业绩指标和非业绩事件
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【知识点】：
第5章>第4节>回售权条款和拖售权条款
【答案】：
D
【解析】：
通常触发“回售权”的两类条件有：
业绩指标和非业绩事件。
4.下列选项中，属于股权基金投资者的有（）。
Ⅰ金融机构
Ⅱ社会保障基金
Ⅲ工商企业
Ⅳ企业年金
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第2章>第1节>股权投资基金的参与主体结构
【答案】：
D
【解析】：
股权投资基金的投资者主要包括个人投资者、工商企业、金融机构、社会保障基金、企业年金、社会公益基金、政府引导基金、母基金等。
5.基金募集期间，宣传推介材料中不用向投资者披露的信息是（）
A、基金管理人最近一年的诚信情况说明
B、基金估值政策
C、程序和定价模式
D、基金的申购与赎冋安排
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【知识点】：
第10章>第3节>信息披露管理的主要内容
【答案】：
A
【解析】：
基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露如下信息：
基金基本信息；管理人基本信息；基金的投资信息；基金的募集期限；基金估值政策、程序和定价模式；基金合同的主要条款；基金的申购与赎冋安排；基金管理人最近三年的诚信情况说明；其他事项
知识点：
信息披露管理
6.下列不属于股权投资母基金特点的是（）。
A、分散风险
B、专业管理
C、规模优势
D、经验不足
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【知识点】：
第3章>第4节>股权投资母基金的作用和特点
【答案】：
D
【解析】：
股权投资母基金特点的有分散风险、专业管理、投资机会、规模优势。
7.美国并购投资基金管理机构也兼做（ ）。
A、不动产投资
B、基金投资
C、股票投资
D、创业投资
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【知识点】：
第1章>第2节>国外股权投资基金概念的发展
【答案】：
D
【解析】：
虽然狭义上的股权投资基金特指并购投资基金，但由于后来的并购投资基金管理机构往往也兼做创业投资，加之市场上还出现了主要从事定向增发股票投资的股权投资基金、不动产投资基金等新的股权投资基金品种，因此，股权投资基金的概念也从狭义发展到了广义。
本书除非特指，一般语境下的股权投资基金是指广义股权投资基金。
知识点：
股权投资基金概念的发展；
8.在尽职调查中相当重要是（），直接决定投资回报的质量。
A、价值发现和控制
B、风险发现和控制
C、投资决策的制定
D、投资决策辅助
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【知识点】：
第5章>第2节>尽职调查的概念、目的和作用
【答案】：
B
【解析】：
尽职调查的另外一个目的是发现潜在的投资风险并评估其对投资项目的影响。
风险发现和控制，在尽职调查中相当重要，直接决定投资回报的质量。
基金管理人需要收集充分的信息，全面识别投资风险、评估风险大小并提出风险应对的方案。
企业经营风险、股权瑕疵、或然债务、法律诉讼、环保问题以及监管问题等都是考察的内容。
最终在交易文件中可以通过陈述和保证、违约条款、交割前义务、交割后承诺等进行风险和责任的分担
9.股权投资基金募集的一般流程的顺序是（）。
Ⅰ基金路演期
Ⅱ募集筹备期
Ⅲ协议签署及出资
Ⅳ投资者确认
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅰ
D、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅰ
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【知识点】：
第4章>第3节>募集一般流程与募集所需主要资料
【答案】：
B
【解析】：
股权投资基金募集的一般流程为：
募集筹备期—基金路演期—投资者确认—协议签署及出资。
10.基金管理人申请登记，应当通过资产报送业务综合报送平台，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息指的是信息报送的（）
A、真实性
B、准确性
C、完整性
D、合规性
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【知识点】：
第10章>第2节>基金管理人登记和基金备案的原则和基本要求
【答案】：
A
【解析】：
真实性。
基金管理人申请登记，应当通过资产报送业务综合报送平台，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
知识点：
登记与备案的原则和基本要求
11.信托（契约）型股权投资基金的认缴出资是通过（）约定的。
A、公司章程
B、管理层
C、基金合同
D、合伙协议
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【知识点】：
第8章>第2节>信托（契约）型股权基金的认缴出资、退出、份额转让、收益分配、清算
【答案】：
C
【解析】：
信托（契约）型股权投资基金的认缴出资，是指基金投资者与基金管理人签订基金合同，承诺认缴金额，并按照基金合同的约定缴纳出资购买基金份额的行为。
12.2014年8月21日，中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》，明确中国证券投资基金业协会对股权投资（）。
Ⅰ开展行业自律
Ⅱ协调行业关系
Ⅲ提供行业服务
Ⅳ促进行业发展
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第2章>第3节>我国股权投资基金的政府监管和行业自律机构
【答案】：
D
【解析】：
2014年8月21日，中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》，明确中国证券投资基金业协会对股权投资开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。
13.政府监管对（）具有重大意义。
Ⅰ．提高股权投资基金行业效率
Ⅱ．维护股权投资基金行业的良好秩序
Ⅲ．保护股权投资基金投资者利益
Ⅳ．保护股权投资基金参与主体利益
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第2章>第3节>我国股权投资基金的政府监管和行业自律机构
【答案】：
B
【解析】：
相比于行业自律、内部控制和社会力量监督，政府监管是最具权威、最为有效的监管。
政府监管对维护股权投资基金行业的良好秩序、提高股权投资基金行业效率、保护股权投资基金投资者利益均具有重大意义。
14.基金的募集分为（）。
A、自行募集和委托募集
B、直接募集和受托募集
C、自行募集和直接募集
D、委托募集和受托募集
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【知识点】：
第2章>第2节>股权投资基金市场服务机构及提供的服务内容
【答案】：
A
【解析】：
基金的募集分为自行募集和委托募集。
15.通常情况下，合格投资者是指具有一定（）。
Ⅰ．风险识别能力
Ⅱ．风险规避能力
Ⅲ．风险承担能力
Ⅳ．风险转移能力
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第4章>第2节>建立合格投资者制度的必要性
【答案】：
C
【解析】：
合格投资者制度，是指要求股权投资基金管理人只能向法律法规认可的、符合一定标准的投资者募集资本。
通常情况下，合格投资者是指具有一定风险识别能力和风险承担能力的投资者。
16.下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ．银行解决中小微企业信息不对称的效率不高Ⅱ．银行贷款只能收取固定利息Ⅲ．无形资产是低质量的抵押品Ⅳ．银行更偏好发放较大规模的贷款
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第4节>创业投资基金对解决中小微企业融资问题的贡献
【答案】：
D
【解析】：
中小微创业企业的上述融资需求特征，导致它们较难从传统的融资渠道（包括商业银行和资本市场）获得足够的融资支持。
就银行而言，首先，银行现行的尽职调查手段在解决中小微企业信息不对称问题方面的效率并不高，从而导致银行普遍实施信贷配给，最终结果是银行不愿意为中小微企业提供足够的资金；其次，银行贷款只能收取固定利息，银行承担的风险和期望收益之间不能实现均衡匹配，从而限制了银行提供贷款支持的意愿；
再次，就银行贷款而言，无形资产是低质量的抵押品，其价值波动大、变现能力弱，进一步制约了中小微企业获得银行
17.公司最近收购兼并其他企业资产或股权，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前公司相应项目一定比例的，应获得被收购企业收购（）的财务报表，核查其财务情况。
A、今年
B、前一年
C、前二年
D、前三年
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第5章>第2节>财务尽职调查的重点内容
【答案】：
B
【解析】：
如公司最近收购兼并其他企业资产或股权，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前公司相应项目一定比例的，应获得被收购企业收购前一年的财务报表，核查其财务情况。
18.下列关于完全棘轮条款的说法中，正确的有（）。
Ⅰ．完全棘轮条款时，前轮投资者过去投入的资金所换取的股权全部按新的最低价格重新计算，增加的部分由创始股东无偿或以象征性的价格向前轮投资者转让
Ⅱ．完全棘轮的特点在于不考虑下一轮新发行股权的数量，只是简单地对比后轮融资与前轮融资的价格差异
Ⅲ．完全棘轮条款是最大限度地保护前轮投资者的条款，在股权投资基金实践中，如果谈判优势明显，多数股权投资基金都会要求适用完全棘轮条款
Ⅳ．完全棘轮条款使公司经营不利的风险很大程度上完全由原始股东来承担了，对作为创始股东的企
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第5章>第4节>反摊薄条款
【答案】：
A
【解析】：
适用完全棘轮条款时，前轮投资者过去投入的资金所换取的股权全部按新的最低价格重新计算，增加的部分由创始股东无偿或以象征性的价格向前轮投资者转让。
完全棘轮的特点在于不考虑下一轮新发行股权的数量，只是简单地对比后轮融资与前轮融资的价格差异。
完全棘轮条款是最大限度地保护前轮投资者的条款，在股权投资基金实践中，如果谈判优势明显，多数股权投资基金都会要求适用完全棘轮条款。
在使用认股权证或可转换优先股进行股权投资的情形下，棘轮条款通常会通过调整认股权证的购股数量或优先股的转换系数来保护前轮投资者利益。
19.公司治理结构的基本特点是（）。
A、股东至上
B、股权至上
C、实力至上
D、利润至上
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【知识点】：
第4章>第4节>基金组织形式选择的影响因素
【答案】：
A
【解析】：
公司治理结构的基本特点是股东至上。
公司型基金中，投资者出资成为公司股东，公司需依法设立董事会（执行董事）、股东大会（股东会）以及监事会（监事），通过公司章程对公司内部组织结构设立、管理权限、利益分配作出规定。
20.我国股权投资基金早期由（）监管到现在由（）监管。
A、国家发展改革委；中国证监会
B、都是国家发展改革委
C、中国证监会；国家发展改革委
D、都是中国证监会
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【知识点】：
第4章>第4节>基金组织形式选择的影响因素
【答案】：
A
【解析】：
从监管角度看，我国股权投资基金的监管经历了从国家发展改革委监管到中国证监会监管的演进过程。
但是，无论是国家发展改革委时期的监管规则，还是现行中国证监会的监管法规，均规定依法由基金管理人自主选择基金及基金管理公司的组织形式。
21.股权投资基金募集期间，信息披露义务人应当准备推介材料，披露基金的基本信息、基金管理人的基本信息、基金的投资信息等。
下列不属于基金的基本信息的
是（）。
A、基金名称
B、基金架构
C、基金的投资目标
D、基金的运作方式
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第8章>第5节>基金信息披露的内容和安排
【答案】：
C
【解析】：
选项C属于基金的投资信息。
22.下列有关于登记与备案制度的介绍，说法有误的是（ ）。
A、2013年修订后的《证券投资基金法》明确规定，基金业协会“依法办理非公开募集基金的登记、备案”
B、基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案并不构成对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可，但可以作为对基金财产安全的保证
C、基金业协会还发布了《私募基金管理登记法律意见书指引》，为律师事务所在基金管理人登记备案中出具法律意见书提供了方向性指引
D、《监管暂行办法》再次明确规定各类基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，并且基金业协会应当建立基金管理人登记、私募基金备案管理信息
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第10章>第2节>登记与备案制度概述
【答案】：
B
【解析】：
基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案并不构成对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可，也不能作为对基金财产安全的保证。
基金管理人在登记备案后应按照相关规定继续合规运营，按时报送信息，严格履行管理人的职责，保障基金财产的独立性和安全性。
知识点：
登记与备案的背景和意义；
23.股权投资基金的（ ），是指在基金存续期限面临终止的情况下，相关主体按照法律法规规定和基金合同约定的方式、程序对基金的资产、负债、权益等进行全面的清理和处置的行为。
A、分配
B、清算
C、变现
D、估价
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第8章>第4节>基金清算的基本含义、清算原因与清算程序
【答案】：
B
【解析】：
股权投资基金的清算，是指在基金存续期限面临终止的情况下，负有清算义务的主体，按照法律法规规定和基金合同约定的方式、程序对基金的资产、负债、权益等进行全面的清理和处置的行为。
知识点：
清算的含义；
24.下列关于公司型基金的说法中，错误的是（）。
A、公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人
B、我国公司型基金的法律依据为《中华人民共和国公司法》
C、通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金
D、公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司两种形式
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第2节>公司型基金的概念和特点
【答案】：
C
【解析】：
公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金。
25.待评估资产价值=重置全价-综合贬值是（）的计算公式。
A、账面价值法
B、重置成本法
C、成本法
D、清算价值法
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第5章>第3节>成本法和清算价值法的原理与方法
【答案】：
B
【解析】：
待评估资产价值=重置全价-综合贬值是重置成本法的计算公式。
26.股权投资基金包括的种类有（）。
Ⅰ未上市企业非公开发行的普通股
Ⅱ已上市企业非公开交易的普通股
Ⅲ未公开发行的可转换为普通股的优先股
Ⅳ未公开发行的可转换为普通股的可转换债券
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第1节>股权投资基金的概念
【答案】：
D
【解析】：
股权投资基金包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的普通股、依法可转换为普通股的优先股和可转换债券。
27.下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ．资本市场特别强调信息披露的及时、准确和充分Ⅱ．中小微企业满足资本市场对信息披露的要求成本较高Ⅲ．资本市场的门槛相对较高Ⅳ．融资规模相对较小的早期企业通常不能达到资本市场的进入门槛
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第4节>创业投资基金对解决中小微企业融资问题的贡献
【答案】：
D
【解析】：
就资本市场而言，首先，资本市场特别强调信息披露的及时、准确和充分，中小微企业要想满足资本市场对信息披露的要求，需要花费的成本较高，从而推高了其从资本市场获得融资的总体成本；其次，尽管一些国家通过发展多层次资本市场尝试降低企业进入资本市场的门槛，但总体而言，资本市场的门槛仍然处于一个相对较高的位置，融资规模相对较小的早期企业通常并不能达到资本市场的进入门槛。
知识点：
中小微企业从传统融资渠道获得融资支持存在的障碍；
28.竞业禁止条款，即股权投资基金在投资协议中要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保（）。
Ⅰ其董事或其他高管不得兼职与本公司业务有竞争的职位
Ⅱ在离职后一段时期内，不得加入与本公司有竞争关系的公司
Ⅲ在离职后一段时期内，不得从事与本公司有竞争关系业务
Ⅳ其高管人员不得离职
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第5章>第4节>竞业禁止条款
【答案】：
C
【解析】：
竞业禁止条款，即股权投资基金在投资协议中要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事或其他高管不得兼职与本公司业务有竞争的职位，同时，在离职后一段时期内，不得加入与本公司有竞争关系的公司或从事与本公司有竞争关系业务的条款。
29.个人非法吸收或者变相吸收公众存款，应当依法追究刑事责任的情形为（）。
A、数额为5万元
B、非法吸收或者变相吸收存款对象为80人
C、给存款人造成直接经济损失数额为1万元
D、未造成恶劣社会影响或者其他严重后果
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第9章>第2节>防范和处置非法集资等刑事犯罪
【答案】：
B
【解析】：
根据相关规定，个人非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：
（1）数额在20万元以上的；
（2）非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的；（3）给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的；（4）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。
30.以下关于创业投资和创业投资基金说法错误的是（）
A、创业投资基金，是指主要投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金
B、创业投资基金通过注资的形式对企业的增量股权进行投资，从而为企业提供发展所需的资金
C、创业投资可以采取非组织化形式和组织化形式
D、创业投资的投资对象是指对早期、中期企业的投资
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【知识点】：
第3章>第1节>创业投资基金的概念和运作特点
【答案】：
D
【解析】：
创业投资的投资对象包括早期、中期、后期各个发展阶段的未上市成长性企业，并不仅指对早期、中期企业的投资。
31.企业估值的特点不包括（）。
A、整体是各部分的简单相加
B、整体价值只有在运行中才能体现出来
C、整体价值来源于要素的结合方式
D、部分只有在整体中才能体现出其价值
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第5章>第3节>企业价值与股权价值的联系和区别
【答案】：
A
【解析】：
企业估值的特点包括：
（1）整体不是各部分的简单相加。
（2）整体价值只有在运行中才能体现出来。
（3）整体价值来源于要素的结合方式。
（4）部分只有在整体中才能体现出其价值。
32.下列行为中，符合股权投资基金委托募集行为概念的是（）。
A、某基金管理人举办高净值投资者会议并向高净值投资者推介其发起的股权投资基金
B、某基金管理人委托另一家登记的基金管理人C募集成立一支股权投资基金
C、某基金管理人委托取得基金销售资格的中国基金业协会的会员D商业银行为其募集一支股权投资基金
D、某基金管理人通过第三方P2P平台完成其发起的股权投资基金的募集工作
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第4章>第3节>募集方式的主要分类
【答案】：
C
【解析】：
委托募集是指基金管理人委托第三方机构代为寻找投资人并完成资金募集工作。
目前，我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。
33.根据相关规定，拟申请登记私募基金管理人存在（）情形，基金业协会将不予办理登记（）。
A、存在虚假填报、恶意欺诈等行为
B、申请名称过长
C、年内已申请过
D、多次重复申请
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第10章>第1节>中国证券投资基金业协会的性质及工作职责
【答案】：
A
【解析】：
根据相关规定，拟申请登记私募基金管理人存在虚假填报、恶意欺诈行为等情形的，基金业协会将不予办理登记。
34.募集机构从募集阶段开始就需要对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务，从原则上主要包括（）等方面。
Ⅰ．募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任
Ⅱ．募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述
Ⅲ．募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密，并确保基金相关的未
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第4章>第3节>募集机构的责任与义务
【答案】：
C
【解析】：
无论是自行募集还是委托募集，股权投资基金募集机构都应保证募集行为的合法合规性，以保护投资者及相关当事人的合法权益。
鉴于本源上基金投资者和基金管理人之间的委托受托关系，基金管理人对基金投资者的资金进行基金投资管理，从募集阶段开始就需要对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务，从原则上主要包括以下方面：
（一）募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任
35.根据保护性条款，目标企业在执行某些（）的行为或交易前，应事先获得投资人的同意。
Ⅰ．损害投资人利益
Ⅱ．公司股权结构发生改变
Ⅲ．与投资人利益相关
Ⅳ．对投资
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