泰普质量环境职业健康安全内审检查表.docx
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泰普质量环境职业健康安全内审检查表
质量环境职业健康安全内审检查表
受审核部门：
审核日期：
内审员：
编号：
序号
内容
检查条款
检查内容和方法
检查结果
GB/T19001-2016
GB/T14001-2016
GB/T45001-2020
1
理解组织及其环境
4.1
4.1
4.1
1、了解公司文化及其战略方向，如：
使命、远景、战略目标、战略规划等信息变化；
2、询问公司环境分析的做法；
3、查阅公司年度工作总结和计划；
4、有哪些内外部问题，如何分析。
1、泰普锂业文化及其战略方向，按照集团公司山东瑞福锂业有限公司文化执行、运营。
使命：
至领高效能源。
愿景：
瑞锂兆福人。
经营宗旨：
成体系、成效益。
精神：
务实精进。
人才观：
包容个性、各挥所长、严谨管理、秩序有序。
制度观：
循律建进。
创新观：
合于时、敏于势。
大局观：
至效效力。
安全观：
一：
安全。
危机观：
静以克难，持以应阻。
战略目标、战略规划，详见（提供泰普锂业2020年及中长期工作计划）工作计划按年初集团公司山东瑞福锂业有限公司制定的2020年及中长期工作计划执行。
2、组织环境分析的方法：
在分析过程中考虑到了SWOT、PESTE大环境分析。
3、查看2020年工作情况总结、2020年1-3月份工作总结、2020年工作打算和计划。
4、内外部问题和应对措施详见《质量环境职业健康安全风险和机遇控制表》。
通过分析这些因素的影响，有利于质量环境职业健康管理体系符合实际运行。
从中找到有利的和不利的，进行管控。
2
理解员工及相关方需求和期望
4.2
4.2
4.2
1与本公司管理体系有关的相关方有哪些？
2员工和相关方分别有哪些要求？
3哪些转化为合规性义务？
1与本公司管理体系有关的相关方有：
顾客，山东瑞福锂业有限公司，材料供应商、物流外包方、设备供应商等外部供方，员工（包括员工代表），泰安生态发展局肥城分局，肥城市应急管理局，供水公司、供电公司，银行、财税机构，认证公司、认可机构，计量机构、第三方实验室、特种设备监管机构，计量机构、第三方实验室、特种设备监管机构，政府机构、附近及居民，工会、行业协会、社会团体，保险公司。
2相关方要求描述见《相关方需求和期望识别表》。
抽查工作人员的要求有：
提供培训机会、个人能力及职位得到提升；福利措施的持续满足；职业健康防护的落实，能在健康安全的环境下工作；有一定的娱乐活动；薪资、福利增加。
针对要求制定了措施，并实施，经验证有效。
3其中政府机构、附近及居民要求“遵守法律法规和其他要求，合法合规经营；不污染空气、土地”转化为合规义务，泰安生态发展局肥城分局要求“工作环境符合法律法规要求，按时对公司环境涉及的粉尘、废气、噪声进行监测，且合格”转化为合规义务等。
3
确定管理体系的范围
4.3
4.3
4.3
1查看管理体系文件，确认管理体系的边界和范围是否形成文件？
2是否考虑了各种内外部因素、相关方要求及其产品或服务、与所策划或实施的工作相关的活动等？
3针对质量管理体系是否存在不适用的条款？
若有是否说明理由？
是否合理？
1本体系边界：
山东省肥城市老城工业园区瑞福北路001号山东瑞福锂业有限公司厂内山东泰普锂业科技有限公司，体系范围：
山东泰普锂业科技有限公司氢氧化锂等系列产品的生产制造过程及其相关职业健康安全、环境管理活动。
2考虑到。
3由于公司无产品设计开发职责、权限、责任，按顾客对公司产品的要求、行业标准以及技术条件等要求进行生产，因此产品的设计和开发不适用，过程开发没有删除，在质量手册中加以说明且保持文件化信息。
4
管理体系及其过程
4.4
4.4
4.4
1通过观察、面谈、查阅记录等形式了解公司质量环境职业健康安全管理体系建立的过程？
2查阅管理机构设置及职责权限、纳入质量环境职业健康安全管理体系中的产品、服务的过程，实施的文件、记录、方案等文件化信息。
1组织了对体系文件的培训、内审员学习，建立了18个过程，5个顾客导向过程、7个支持过程、6个管理过程。
2设置了总经理1名，副总3名，10个部门，1个车间。
职责权限详见《职业健康安全、环境和能源整合管理体系管理手册》附件2“职业健康安全、环境和能源管理部门职责和权限”。
5
领导作用和承诺
5.1.1
5.1.1
5.1.1
1与分管领导交流，了解其承诺；
2承诺履行情况，确认其通过哪些活动证实其对管理体系的领导作用和承诺？
1、交流得知，公司设定的使命、愿景、价值观，考虑了公司所处环境、相关方的需求和期望、工作目标，承诺提供物质、财务资源、设定运营方向，发展公司文化，鼓励员工提合理化建议、报告事件，奖优罚劣。
2、查阅纲领性文件、方针目标、工作流程、管理评审资料、工作总结和计划等资料。
证实其承诺在履行中。
查阅绩效实际完成情况一览表、改进结果。
其承诺有一定成效。
6
以顾客为关注焦点
5.1.2
与领导交流，确认其通过哪些活动证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺？
与部门负责人交流，主要在以下几点体现了：
1、识别了顾客导向过程的风险和机遇，更加严格合同评审,变更的确认和贯彻落实。
2、做到如何关注
满足顾客要求进行承诺，并运用PDCA（策划—运行—分析评价—改进）,对确认的改进行机会，落实相关针对性。
3、按照市场和行业规则，稳定提供满足顾客和相关法规要求的产品和服务，开展了市场调研和产品质量、售后服务的改进。
7
方针
5.2
5.2
5.2
1检查质量/环境/职业健康安全方针，确认是否得到文件化。
2与公司高层交流，管理方针的含义，方针如何在内部外部得到沟通。
3针对职业健康安全方针，是否经过评审？
1、查看《质量手册》、《环境职业健康安全能源管理体系整合手册》：
质量方针：
科技创新、顾客至上、优质高效；
环境方针：
遵守法纪、环保领先、防治污染；
职业健康安全方针：
以人为本、安全发展、红线意识，安全第一、预防为主、综合治理。
2在公司安全1号文、质量和环境工作下达的通知文件上，多次引用质量方针和环境方针，在每年的体系培训中，也一直在培训方针方面的内容。
3对职业健康安全方针的评审，见“职业健康安全方针评审表”。
8
组织的岗位、职责和权限
5.3
5.3
5.3
1查看公司组织架构图。
2与公司分管领导交流，了解公司部门、岗位设置如何？
3确认职责和权限得到分派、沟通和理解？
1编制了公司组织结构图，该图放在手册中。
2设置了文控中心、体系工程师、体系运维员。
查看设置文件和其职责。
3提供的文件中，对职责和权限分派明确。
其中培训记录有岗位说明书的培训。
负责人任生产部经理。
部门经理介绍本部门职责权限如下：
负责对生产设备的维护保养的管理；负责生产计划的实现；生产过程的质量检查和现场的环境管理；负责所有标识的制作并对其有效性进行监控；负责产品的可追朔性要求，当产品出现重大质量问题时，负责对其进行追溯；负责对不合格品的处理及纠正预防措施的实施；负责产品的文明生产和均衡生产工作。
询问职责权限的履行情况：
本部门较好地完成了生产任务及质量目标。
9
工作人员参与和协商
5.4
1询问并查看有关证据，确认员工和员工代表如何协商和参与职业健康安全管理体系的建立、策划、实施、绩效评价和改进活动？
2询问员工代表协商和参与的内容？
3员工代表是否任命，其职责如何？
1通过培训、会议、合理化建议等方式参与，按照《协商沟通和信息交流控制程序》进行监视测量、不符合分析评价、改进控制。
查看员工代表的工作记录本、员工安全活动记录等。
查看员工代表参与危险源辨识、风险机遇评价及控制措施制定、事件和不符合纠正措施制定的相关证据。
2工作人员的协商内容：
职业健康安全管理体系方针目标以及职责和权限、法律法规及其他要求的信息、相关方的需求和期望、监视测量和评价的策划、审核方案、职业健康安全管理体系的持续改进。
工作人员参与内容：
协商和参与机制的确定、危险源辨识和风险机遇评价及控制措施的制定、职业健康安全培训的策划和实施、确定职业健康安全沟通内容和方式、事件和不符合项的调查及纠正措施的确定。
3有员工代表任合书和职责、权限明确规定，见《环境职业健康安全能源管理体系整合手册》。
10
应对风险和机遇的措施总则
6.1.1
6.1.1
6.1.1
与管理层交流，确定的需要应对的风险和机遇有哪些？
应对风险和机遇的措施包括哪些？
如何整合并实施这些措施？
如何评价这些措施的有效性？
与质量体系负责人王总、环境健康安全体系负责人李总交流，公司质量环境健康安全风险和机遇从以下几方面分析、评价、控制：
1、内外部环境的风险和机遇分析。
外部事项从营销、法律、技术、文化、社会、自然、财务状况等方面进行分析、评价、控制，内部事项从人力资源、资源、财务状况、财税、管理体系、顾客合作、外部供方经营、生产过程质量、收入和利润、安全、自然灾害、战略、文化等方面进行分析、评价、控制。
2、相关方的风险和机遇分析。
外部相关方风险和机遇分析：
从政府监管部门的监管力度，供应商、承包方、外包方、保险公司的要求，顾客要求，第三方认证机构要求，周围单位、居民要求等方面分析、评价、控制。
内部相关方风险和机遇分析：
从股东、员工、最高管理者等方面进行分析、评价、控制。
3、对质量环境职业健康安全体系运行的各过程进行风险和机遇分析、评价、控制。
4、对识别出的重点环境因素、重大风险进行风险和机遇分析、评价、控制。
针对风险制定了针对性措施，整合记录有：
《质量环境职业健康安全风险和机遇控制表》。
抽查人力短缺风险、生产过程质量风险、文化风险，由相关责任部门评价控制风险的措施，均有效。
11
环境
因素
6.1.2
1查看“环境因素清单”和“重要环境因素清单”，确认环境因素的识别是否完整？
2重要环境因素的评价准则是否有文件化？
重要环境因素的评价是否合理？
1、查环境因素清单、重要环境因素清单
编制了《环境因素识别与评价控制程序》，制定符合标准要求。
规定环境因素识别、评价、控制的要求，安环部负责对本部门环境因素识别、评价，确定重要环境因素。
环境因素的识别考虑了生命周期的观点，从行政办公、采购、销售、相关方、后勤、化验试验检测、生产、电气仪表系统运行、大修、建筑物厂房设备检维修、仓储、运输等过程进行了环境因素和危险源的识别与评价。
制定了环境因素识别评价的准则，提供:
编制了《环境因素的识别与评价程序》，规定环境因素识别、评价、控制的要求，财务部负责对本部门环境因素识别、评价，确定重要环境因素。
提供了《环境因素识别/评价清单》，环境因素总共206项，包括了供应部、生产部、销售部、综合办、品质部、财务部等部门车间，按过程分析方法，将活动/产品/服务分为行政办公、采购、销售、相关方、后勤、化验试验检测、生产、电气仪表系统运行、大修、建筑物厂房设备检维修、仓储、运输等部分，识别如下：
行政办公:
26个；采购：
6个；销售：
7个；相关方：
6个；后勤：
6个；化验试验检测：
28个；生产：
68个；电气仪表系统运行：
18个；大修：
6个；建筑物厂房设备检维修：
17个；仓储：
7个；运输：
11个。
识别包括时态、状态、评价因子、综合评价是否重大或可能造成污染类型等。
评价准则：
是非判断法、多因子打分法。
识别办公区域环境因素26项，分别从环境因素、时态、状态、频次、发生量、影响程度等进行了描述；分析了环境影响，提出了控制措施。
评价方法：
按照影响范围、影响程度、产生量、发生频次、法规符合性、社区关注程度等6各方面进行了打分，影响范围=5分，法规符合性=5分，社区关注程度=5分，6项之和大于等于12分的评为重要环境因素。
见到公司《重要环境因素清单》；重要环境因素有：
火灾、废气的有组织排放等共7项。
针对办公过程，识别的环境因素，主要有：
办公水电消耗，办公活动过程生活废水、生活垃圾排放，灯管、墨盒等固体废弃物排放、水、电、纸张消耗，复印机废弃，车辆运输尾气排放、噪声排放等、潜在火灾等共计26项。
经查认为相关的环境因素识别较为充分、适宜。
有相应的控制方法，通过采取相应的标志、警告、管理控制、个体防护以及目标指标、管理方案、培训、运行控制程序、绩效的监视和测量、应急准备和响应等多种方法进行控制。
基本符合要求。
12
危险源辨识、风险评价
6.1.2
1查看危险源识别评价清单，确认危险源识别是否完整？
2是否对危险源进行风险评价？
风险评价是否充分？
是否覆盖了对影响职业健康安全管理体系的风险进行评价？
1查《危险源辨识价控制记录》：
按过程分析方法，将活动/产品/服务分为行政办公、采购、销售、相关方、后勤、化验试验检测、生产、电气仪表系统运行、大修、建筑物厂房设备检维修、仓储、运输等部分，识别危险源总共659项，分布如下：
行政办公:
29个；采购：
3个；销售：
6个；相关方：
9个；
后勤：
22个；化验试验检测：
32个；生产：
232个；电气仪表系统运行：
101个；大修：
13个；建筑物厂房设备检维修：
190个；仓储：
10个；运输：
12个。
2查《重大风险清单》：
重大风险8项。
从行政办公、采购、销售、相关方、后勤、化验试验检测、生产、电气仪表系统运行、大修、建筑物厂房设备检维修、仓储、运输等过程进行了危险源识别和评价，涵盖了常规和非常规工作活动、潜在的紧急情况。
采用的识别方法有：
询问交谈、现场观察、查阅、检查表、工作分析等，运用了LS矩阵法进行了风险分析评价，较充分，并覆盖了职业健康安全管理体系的风险，措施有效。
13
法律法规要求和其他要求（
合规义务）
6.1.3
6.1.3
1公司法律法规要求和其他要求有哪些；
2查看法律法规要求和其他要求（合规义务）清单？
3相关法律法规要求（合规义务）是否进行发放？
抽查发放记录；询问人员，确认其对法律法规要求（合规义务）的了解和执行情况。
4危险源辨识、风险和机遇评价是否考虑了法律法规和其他要求？
1按照适用公司产品质量、履行环境保护、健康安全的要求，结合影响评价报告、安全评价报告中列出的法规以及今年法律法规更新情况，识别法律法规要求，建立《法律法规清单》，包括：
法律包括法规和条例、法令和指令、监管部门发布的命令、许可等。
其他要求包括：
公司的要求、廉洁协议、与相关方达成的协议、与环卫部门达成的协议、公司公开的承诺等。
2提供有《法律法规和其他要求清单》。
3法律法规传递发放记录，见《文件发放回收记录》。
4考虑到了，如违规排放的风险、不符合法国家技术规范的危险等。
14
应对措施的策划
6.1.2
6.1.4
6.1.4
与负责人交流，针对其部门相关的风险和机遇、重要环境因素、职业健康安全风险等，采取了哪些控制措施？
确认控制措施的合理性。
1、查《质量环境职业健康安全风险和机遇控制表》，针对识别出的风险和机遇、重要环境因素、过程风险、重大风险，制定了控制措施，措施有效。
查《质量目标指标管理方案》、《环境职业健康安全目标指标管理方案》针对目标指标的实现制定了管理措施。
出示了风险和机会及其应对措施记录，风险和机会应对措施有效性评价表，就其对风险和机遇的识别范围、方法、要求极其评价的可能性进行了系统的表述。
通过对环境因素识别，识别出了重要环境因素。
按照所识别和收集的法律法规和其他要求对其重要环境因素进行有效控制。
在随后的生产和经营活动、绩效的监视和测量活动中利用包括统计技术在内系统方法来评价这些措施的有效性。
在制定这些措施时，考虑了完成对重要环境因素的控制，包括目标指标和管理方案，考虑了财务、运行、和经营方面的要求。
符合要求。
抽查《风险和机会及其应对措施记录》：
识别了组织环境外部风险共9项，识别的风险主要有：
没有国家行业补贴，不允许扩充碳酸锂、氢氧化锂产能；高顾客来自于各地，地区文化差异如果过大，会带来交流不畅通、合作业务难以成交的风险；客户信用丧失，给会造成经济、法律纠纷等。
组织内部环境共8项，识别的风险主要有：
因诚信问题导致公司声誉和名誉受损；没有建立知识管理平台，不利于知识分享，不利于内部人才的挖掘等。
提供有：
《过程风险和机遇的识别、应对措施和评价表》对各过程存在的风险进行了识别、评价，评价结果为有效。
经评价对高风险制定控制措施进行控制。
对环境因素的识别与评价均建立了控制程序，对重要环境因素、合规义务需采取控制措施策划，并实施控制，见综合办记录。
15
目标及其实现的策划
6.2
6.2
6.2
1、建立的质量/环境/职业健康安全目标有哪些？
目标覆盖了哪些部门和职能？
2与负责人交流，如何实现部门的目标？
3如何对目标进行监视和测量？
查看相关达成情况，确认目标的达成和监视情况，是否得到监视和适时更新。
1查看《2020年公司质量目标指标方案》，共有18个过程，41项质量目标（过程绩效指标）；查看《职业健康安全环境目标指标管理方案》，共有21项健康安全目标，共有8项环境目标。
销售部负责3个过程，4个质量目标（质量过程绩效指标），3个环境目标，1个职业健康安全目标；
技术研发部负责1个产品质量先期策划过程，2个质量目标，3个环境目标，1个职业健康安全目标；
生产部（车间）负责1个过程，3个质量目标，8个环境目标，21个职业健康安全目标；
综合办负责2个过程，6个质量目标，3个环境目标，1个职业健康安全目标；
品质部负责8个过程，12个质量目标，3个环境目标，1个职业健康安全目标；
工程设备部负责1个过程，7个质量目标，3个环境目标，1个职业健康安全目标；
物管部负责1个过程，3个质量目标，3个环境目标，1个职业健康安全目标；
供应部负责1个过程，4个质量目标，3个环境目标，1个职业健康安全目标。
2各部门根据公司级的目标管理方案，分解制定了本部门目标指标管理方案，结合重大环境因素、重大风险管控，进行措施制定并实施，确保资源需求，落实责任单位、责任人，层级管控。
3按目标管理制度要求，质量体系主管部门品质部，检查各单位目标指标的完成情况，环境体系、职业健康安全管理体系主管部门安环部检查各单位目标指标的完成情况。
查记录：
检查、考核以及改进措施的有关证据。
16
变更的策划
6.3
1与管理层交流，公司的管理体系是否发生变更？
2当发生更改时如何进行策划和实施？
考虑哪些相关影响因素？
1、建立了《变更申请单》、《变更管理登记表》、《变更管理验收表》等。
泰普锂业管理体系未发生变更。
2、在变更申请时，按照《工程更改控制程序》对工程更改进行控制，按照《变更管理办法》对变更进行控制，健康安全变更还要遵守《安全生产变更管理制度》。
17
资源
总则
7.1.1
7.1
7.1
1与管理层交流，公司为建立、实施、保持持续改进管理体系提供了哪些资源？
2现有的资源有哪些约束？
可能需要外部提供的资源有哪些？
1、购进了10包打印纸，3台打印机换了新硒鼓；在公司范围内选拔合适的内审员，补充体系运维队伍；新上了一批实验室设备设施；购置了新安全帽、防护罩、防护镜等。
2、现有资源基本满足体系运行需要，不需外部资源。
18
人员
7.1.2
1与部门负责人交流，是否有人力资源发展规划？
2查看人员名册和档案，确认管理体系运行和控制所需的人员有哪些？
3如何得到这些人员？
提供的人员是否满足需求？
1查碳酸锂车间人员配置，岗位配置，满足需求，查2020年教育训练资料，品管人员安排了MSA培训，SPC培训，PFMEA培训，产品先期策划教育训练，生产件批准程序教育训练等；
2员工花名册、员工个人档案信息。
3影响产品质量的岗位（生产员工、设备维修员、质检员、安全员、仓管员、化验员、计量员），上岗前通过公司基础培训、岗位基础培训并取得上岗证，司机、计量员、电工、电焊工、天车工、化工仪表自动化操作工等特殊工种取得国家权威机构的相应合格证书。
19
基础
设施
7.1.3
1交谈和实地观察，了解基础设施总体情况，确认公司管理体系过程运行所需的基础设施有哪些？
2查设备设施台帐、维修和维护保养相关规定及记录，确认是否满足过程运行的需求？
尤其检查特种设备管理情况。
1查电仪车间，按国家特种设备管理要求，对车间内叉车、安全阀、压力表进行了注册和定期安检。
2现场查看：
物料转移和搬运、场地和空间充分利用、材料在生产中实现同步流转，不在某些加工环节上发生滞留，设备设施布局合理。
3、查看过程流程图、生产计划，通过查看过程流程图，就每一工序/岗位的环境对产品生产的适宜性以及设备使用的适宜性
20
过程运行环境
7.1.4
实地观察，询问了解运行环境总体情况，查相关规定，确认公司管理体系过程运行环境如何？
是否满足过程运行的需求？
1生产现场6S区域有进行排定，不同区域由不同人员负责6S，按照《6S管理制度》要求进行管理，并做《6S检查记录》。
2每天早上员工进行早会集合，宣导相关事项，并对员工进行心理疏导。
21
监视和测量
资源
7.1.5
1与负责人交谈，确定的监视和测量资源有哪些？
是否满足监视和测量资源的需求？
2查看测量设备清单、测量设备检定/校准计划等，确认有溯源要求的测量设备有哪些？
3是否按计划实施校准和检验？
查看相关的校准或检定报告。
4现场观察监视和测量资源状态，确认其是否得到适当的维护？
5测量设备是否得到校准或检验，并进行状态标识？
1查测量仪器管理流程目标：
计量器具周期检定率≥97%，在用器具完好率100%有达成。
每一台检验设备建立台帐，并定期校正，由品质部联系；车间仪表由电仪车间联系校正，使用人员负责检验设备保养维护，包括外表清洁、润滑、螺丝有无松动、功能查验等。
保养周期每月一次，并将保养情形填写于检验设备履历表，化验室人员依据《化验室内校规程》执行校验，检验设备校正分为外校、内校、免校三大类。
检验设备校正合格者，应贴“合格证”；凡仪器有毁损、超负荷使用、功能异常、逾期未校等，使用人应即通知品质部部长，贴“暂停使用”。
检验设备维修后，维修情况记录于“检验设备履历表”并重新校正后使用，如：
摔、碰撞、损伤等，使用单位通知品质部，重新校验；压力表、温湿计，通知电仪车间联系校验。
提供有校验计划，目前没有超过校验期的。
查检验设备管理资料：
检验设备有制定设备履历表对检测设备的厂商、型号、设备编号校正周期、校正方法、允收标准进行了记录规定。
22
知识
7.1.6
1与负责人交流，确定运行过程所需的知识包括哪些？
2这些知识如何获得？
3如何应用？
是否得到保持和更新？
结合组织自身的业务范围，进行物业管理、房屋租赁相关的知识获取：
包括内、外部来源：
1、组织的外部知识主要通过行业报刊、网站获取法律法规信息、现场管理和服务人员从顾客对公司产品和服务满意程度相关信息的收集、知识的传递主要通过开会和培训方式进行；识别了法规要求等。
2、经过查阅组织内知识主要包括：
公司用于物业管理、房屋租赁过程中成功和失败的教训中所获得的知识、环保知识、法律法规要求等。
3、组织通过持续关注国家法律法规的变化、顾客需求的变化、环保要求及职业健康要求的变化及相关方需求的变化、通过内部员工培训的方式实现知识的共享。
基本符合要求。
查手册7.1.6组织的知识章节中明确了公司根据公司以往的经验，确定所需的知识，以运行过程并获得合格的服务。
公司运行所需知识包括：
管理制度、管理经验和对不符合改进、客户抱怨处理等。
查：
组织知识整理表，内部知识有（产品的相关知识、销售成功/失败经验、质量问题整改、竞争对手比较、内部培训、销售服务规范），外部知识有（法律法规/标准、来自客户或
升级会员 