轨道交通工程质量安全检查要点.docx

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轨道交通工程质量安全检查要点

城市轨道交通工程质量安全检查要点

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城市轨道交通工程质量安全检查要点二○一一年五月目录一、城市轨道交通工程质量安全检查要点编制说明…………………1二、建设单位质量安全检查评分表……………………………………3三、勘察单位质量安全检查评分表……………………………………7四、设计单位质量安全检查评分表……………………………………10五、监理单位质量安全检查评分表……………………………………13六、施工单位安全检查评分表…………………………………………16

（一）安全检查评分汇总表…………………………………………………………16

（二）安全管理检查评分表…………………………………………………………17（三）文明施工检查评分表…………………………………………………………20（四）消防安全检查评分表…………………………………………………………22（五）落地式外脚手架检查评分表…………………………………………………24（六）基坑支护安全检查评分表……………………………………………………26（七）模板工程安全检查评分表……………………………………………………28（八）盾构法隧道施工安全检查评分表……………………………………………30（九）矿山法隧道施工安全检查评分表……………………………………………33（十）施工用电检查评分表…………………………………………………………36（十一）安全防护检查评分表………………………………………………………38（十二）塔吊安全检查评分表………………………………………………………39（十三）龙门吊安全检查评分表……………………………………………………41（十四）物料提升机（龙门架、井字架）检查评分表……………………………43（十五）起重吊装安全检查评分表…………………………………………………45（十六）施工机具检查评分表………………………………………………………47（十七）轨行区施工安全检查评分表………………………………………………49（十八）人工挖孔桩施工检查评分表………………………………………………51（十九）爆破作业安全检查评分表…………………………………………………53七、施工单位质量检查评分表…………………………………………55

（一）质量检查评分汇总表…………………………………………………………55

（二）质量管理检查评分表…………………………………………………………56（三）分部分项工程质量检查评分表………………………………………………58（四）深基坑质量检查评分表………………………………………………………61（五）矿山法施工质量检查评分表…………………………………………………621（六）盾构法施工质量检查评分表…………………………………………………64（七）高架桥质量检查评分表………………………………………………………66（八）装饰装修质量检查评分表……………………………………………………67（九）设备安装质量检查评分表……………………………………………………70（十）轨道工程质量检查评分表……………………………………………………72八、第三方监测单位质量安全检查评分表……………………………73九、质量检测单位质量安全检查评分表………………………………75十、施工图审查机构质量安全检查评分表（详细勘察文件）………77十一、施工图审查机构质量安全检查评分表（施工图设计文件）…792城市轨道交通工程质量安全检查要点编制说明一、编制目的为有效指导城市轨道交通工程质量安全检查工作，科学评价质量安全管理现状，推进建设、勘察、设计、施工、监理、监测等各方主体落实质量安全责任，特制定城市轨道交通工程质量安全检查要点（以下简称《检查要点》。

）二、编制依据《检查要点》主要依据《中华人民共和国建筑法》《建设工程质、量管理条例》《建设工程安全生产管理条例》《城市轨道交通工程安、、全质量管理暂行办法》等有关法律、法规、规章、规范性文件及标准规范制定。

三、适用范围《检查要点》主要适用于城市轨道交通工程建设、勘察、设计、施工、监理、第三方监测、质量检测、施工图审查等各方主体开展质量安全自查工作；可用于城市轨道交通工程建设单位对各参建单位实施履约管理及评价等工作；也可用于城市轨道交通工程所在地建设主管部门开展质量安全检查工作。

四、组成内容《检查要点》由建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、监理单位、第三方监测单位、质量检测单位、施工图审查单位等8个主体质量安全检查评分表组成。

检查评分表主要包括序号、检查项目、检查内容及评分标准、标准分数、扣减分数、实得分数、合计分数、1评价意见等内容。

五、评价标准

（一）检查得分1、检查评分表满分为100分，得分应为按规定检查项目实得分数之和；2、检查项目实得分数不得出现负值，各检查项目扣减分数不得超过该项标准分数；3、遇有缺项，按下列公式计算得分：

遇有缺项时得分=实查项目实得分数之和×100；实查项目标准分数之和4、多人对同一工程项目检查时，取算术平均值作为最终得分；5、施工单位质量、安全检查得分按其表中的具体规定执行。

（二）评价等级评价等级分为“优秀”“良好”“合格”“不合格”四个等级。

、、、1、合计得分在85分（含85分）以上，为“优秀”；2、合计得分在75分（含75分）至85分，为“良好”；3、合计得分在60分（含60分）至75分，为“合格”；4、合计得分不足60分，为“不合格”。

2城市轨道交通工程质量安全检查评分表（建设单位）单位名称：

序号检查项目检查评分标准未设置安全质量管理机构，扣3分未配备安全质量专职管理人员，扣3分专职管理人员配备数量与建设规模、管理职责、管理幅度不相适应，扣2分专职管理人员专业配备不配套，扣1～2分未建立安全质量责任制，扣3分法律法规、规范性文件规定的建设单位安全质量责任未在责任制中落实，扣3分各级、各部门、各岗位安全质量责任不明确，内容不完整，扣2分未建立考核、奖惩机制，扣2分未制定安全质量管理制度，扣3分未制定安全质量企业标准，扣3分制度内容不符合相关法律法规、规范性文件的规定，扣3分安全质量管理制度不健全，制度有缺失，不能满足工程建设管理的需要，扣2分制度内容不完整，或针对性不强、可操作性较差，扣2分安全质量会议制度未建立安全质量例会、专题会、年度工作会等会议制度，扣3分未落实安全质量会议制度，扣2～3分会议记录不详，扣1～2分未对全体员工或新员工组织安全质量教育培训，扣3分未定期组织开展安全质量宣传教育活动，扣3分安全质量宣传、教育培训工作无计划或计划未完全落实，扣2～3分培训学时少于规定，扣2～3分安全质量宣传、教育培训内容与工程实际脱节，2～扣3分未建立员工培训档案或培训档案不完整，扣1～2分未做到安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用，扣4分未建立建设项目安全设施“三同时”文件资料档案，扣2分未按规定办理施工许可手续，扣4分未按规定办理质量监督手续，扣4分未按规定办理安全监督手续，扣4分标准分数扣减分数实得分数1安全质量管理机构、人员32安全质量责任制33安全质量管理制度与企业标准3435安全质量教育培训36安全设施与主体工程三同时施工许可、质量、安全监督手续47438办理图纸、文件审查未及时办理施工图设计文件、详细勘查文件审查，扣4分原设计有重大修改、变动未重新报审，扣4分施工图审查单位不具备规定资格，扣4分参建单位资质不符合规定，扣4分施工单位未获得安全生产许可证，或投标时安全生产许可证被暂扣，扣4分勘察、设计、施工、监理、监测、检测以及其他有关单位项目负责人、项目技术负责人资格不符合规定，扣4分施工单位项目经理、专职安全员未获得安全生产考核合格证书，扣4分未建立管理台账或台账与实际情况不符，扣2～3分工程合同未明确双方安全质量权利、义务、责任或不符合法律法规相关规定，扣4分工程合同中双方安全质量权利、义务、责任不明确，不清晰，内容存在缺陷，未明确安全质量违约责任，扣3～4分未定期组织安全质量履约考核检查，扣4分未组织或很少组织安全质量日常检查、隐患排查，扣4分在履约考核和日常检查中，对发现的安全隐患、质量瑕疵和违章行为没有明确处理意见，扣3分未组织整改复查或整改复查不及时、不到位，扣2～3分检查工作不规范，检查无计划或对安全隐患、质量瑕疵和违章行为没有处理标准，扣2分未建立安全质量检查记录和隐患档案，扣2分对两个以上施工单位在同一施工场地内同时作业未进行协调管理或协调管理不及时，现场杂乱无序，扣4分未明确各自安全质量责任或安全质量责任不清晰，扣4分未进行有效监管或监管不到位，现场存有隐患，扣4分未设置现场协调组织机构或现场协调负责人，3分扣没有人员、机具、材料进出场；场地、空间作业安排；车站设备、物资存放、运输；临水、临电、现场照明、安全防护、消防、垃圾清运；轨行区运输、施工；设备送发电；冷、热滑、车辆设备调试等管理制度、安全措施、工作程序、交接、登记、请消点手续，扣3～4分未及时组织现场交底、交接，签订安全协议，扣3～4分未组织现场协调工作会议，扣3分未建立现场协调工作日志，扣1分49审查参建各方主体资质和人员资格410安全质量履约管理与日常检查411现场协调管理4412安全质量风险管理未开展安全质量风险评估或评估流于形式与工程安全质量控制脱节，扣4分未形成风险评估报告，扣4分安全质量风险评估未经专家论证，扣4分报审的初步设计文件没有风险评估报告，扣4分未建立风险及风险分级清单，扣4分未实施风险工程分级管理，扣4分没有风险应对措施或未有效实施，扣4分安全质量风险管理体系不健全，扣3分未建立风险工程档案，扣1分未对特殊地质条件委托进行专项勘察，扣4分工程设计、施工条件发生变化时，未及时委托进行补充勘察，扣4分未对高风险工程委托进行专项设计，扣4分未按规定委托并组织开展第三方监测，扣4分未按规定委托质量检测，扣4分第三方监测或质量检测单位的资质不符合规定，扣4分第三方监测单位与所监测工程的施工单位存在隶属关系或者其他利害关系，扣4分第三方监测与有关各方主体的工作关系和工作程序不清晰，扣2～3分对第三方监测和质量检测单位反馈的信息处理不及时，扣2～3分未组织审查第三方监测方案，扣3分未建立预警和预警响应机制，扣4分未建立预警指标，扣4分预警响应不及时，扣4分预警和预警响应机制不完善，预警、消警和预警响应主体责任不明确，扣2～3分预警和预警处置资料不完整，扣2～3分未组织工程周边环境调查，扣4分未按规定提供相关资料，扣4分所提供的资料存在不准确或不完整情况，未及时组织补充完善，扣4分无资料移交记录，扣3分资料移交记录不齐全，移交手续不完整，扣1～2分未组织现场交底，扣4分现场交底记录不详，签字手续不全，扣2～3分未根据设计要求或工程实际需要组织现状评估，扣4分未将现状评估报告提供给设计、施工、监理、监测等单位，扣4分现状评估报告不能满足设计、施工需要，扣4分未组织勘察、设计交底，扣4分未组织施工图会审，扣4分未形成交底记录、会审意见，扣4分勘察、设计交底记录不详，或没有各方签字，扣2～3分5413开展专项勘察、设计414第三方监测、质量检测415预警、预警响应416提供与工程有关的资料417组织管线交底组织工程周边环境现状评估418419组织勘察、设计交底420施工场地及条件场地、水、电、交通条件不能满足施工要求，拆、改、移不到位，危及到施工安全或工程周边环境安全，扣4分合同中未明确安全措施费预付、支付计划，使用要求及调整方式，扣4分未按合同约定及时拨付工程款，扣4分未按合同约定及时拨付安全措施费用，扣4分未建立支付台账，扣1分存在低于成本价或政府指导价竞标，扣4分存在压缩合同约定工期情况，扣4分因拆、改、移、工程变更等非施工单位原因影响，造成实际工期明显少于合同约定工期，扣4分存在违章指挥情况，扣4分存在明示或者暗示参建单位违反建设工程安全质量法律、法规和强制性标准行为，扣4分存在明示或者暗示施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备、设施、机具、用具、器材等行为，扣4分存在其他违规行为，扣4分未编制工程安全质量事故应急预案，扣4分应急预案缺乏针对性和可操作性，扣3～4分应急预案未经专家论证，扣3分应急预案未报工程所在地建设主管部门备案，3分扣应急协调联动机制不健全，与相关预案欠衔接，2～扣3分未组织演练或组织演练次数过少，扣3～4分演练不具针对性，扣2分未明确事故报告流程，扣3分未组织事故分析，扣3分未建立事故统计台账，未建立事故档案，扣2分事故档案不健全，扣1～2分未及时建立项目档案，扣3分文件资料收集、整理不及时，资料管理不规范，1～扣2分未经不载客试运行调试三个月便投入运营使用，扣3分未经竣工验收便投入运营使用，扣3分未办理验收备案手续，扣3分421工程款及安全措施费支付422工期、造价423违规行为424应急预案编制与应急演练425安全质量事故管理326建设项目档案327竣工验收3合计分数评价意见：

100检查人员：

说明：

1、检查评分表满分100分；2、每项扣减分数不得超过该项标准分数。

6检查日期：

城市轨道交通工程质量安全检查评分表（勘察单位）单位名称：

序号自查项目工程名称：

检查内容及评分标准超越单位资质等级许可范围承揽业务，扣5分存在转包或违法分包，扣5分1资质、资格专业技术人员资格不满足规定要求，扣3分内部质量、安全管理体系不完善，安全质量责任制不明确，扣2～3分既有资料收集与研究未收集区域地质资料和周边环境资料，扣3分未认真核实、分析、利用收集到的区域地质资料和周边环境资料，扣1～2分勘察手段选用不合理，扣7分勘察工作量布置不满足规范要求，扣7分勘察方案制定未考虑设计需要，扣5分3勘察大纲编制勘探点布置未与工点类型、构筑物形式、施工工法结合，扣5分安全、质量责任不明确，扣5分安全、质量保证措施不到位，扣3～4分未实地逐点（勘探点）进行地下管线核查、探测，扣4管线核查4分勘探中未采取进一步的安全技术措施，扣2～3分依据地表参照物布设钻孔，实际孔位未采用测量仪器5孔位测放测量，扣3分孔位测放精度不满足要求，扣1～2分6勘察实施勘探孔距勘探孔距不满足规范要求，扣3分地质异常段未加密勘探孔，扣2分勘探孔深不满足规范要求，扣3分遇断裂、洞穴等不良地质时加深不够，扣2～3分技术孔、控制性钻孔比例不满足规范要求，扣3分车站出入口、通风道或竖井等无控制性钻孔，扣2～3分钻进方法不当，扣4分9钻进及岩芯采取岩芯采取率不满足规范要求，扣4分分层深度不正确，扣4分岩芯摆放顺序或描述有误，扣2～4分743334735标准分数扣减分数实得分数27勘探孔深技术孔、控制性钻孔数量38取样方法不正确，扣3分10样品采集样品质量不满足规范要求，扣3分样品数量不够，扣2-3分样品标识、保管、运送不符合要求，扣2～3分原位测试手段选用不合理，扣4分11原位测试原位测试仪器、设备性能不满足要求，扣4分测试操作方法不当，扣2～4分仪器、设备性能不满足要求，扣3分12物探测试测试项目有遗漏，扣2-～3分测试方法不当，扣2～3分勘察实施未分层进行水位观测，扣4分水文地质试验试验方法不满足规范要求，扣4分试验设备性能不满足规范要求，扣4分试验过程质量控制有瑕疵，扣2-～3分原始记录不齐全，扣3分14外业记录签署不完备，扣3分记录内容欠完善，扣1～2分试验方法不正确，扣4分15室内试验试验成果不满足规范要求，扣4分试验过程质量控制有瑕疵，扣2～3分勘探过程中发生伤及作业人员或地下管线、周边建筑16外业安全物等事故，扣4分勘探孔未进行回填封孔，扣4分封孔质量有问题，扣2～3分17岩土层划分不良地质与特殊岩土勘察成果岩土层划分不合理，扣3分岩土层划分欠合理，扣1～2分不良地质、特殊岩土、有害气体等识别有遗漏，扣4分不良地质、特殊岩土、有害气体等对工程影响的评价不准确或不全面，扣2～3分未阐明地下水的水位，补、径流、排泄条件，扣3分地下水未阐明含水层的富水性、透水性，扣3分未阐明地下水的化学类型及腐蚀性，扣3分场地类别及场地稳定性围岩分类及土石工程分级场地类别划分或场地稳定性评价不准确，扣2分场地类别划分及场地稳定性评价欠准确，扣1分343443434313181920221围岩分类（分级）不合理，扣3分土石工程分级不合理，扣3分38岩土物理、力学参数统计、分析方法不正确，扣4分22岩土物理力学参数岩土物理、力学参数建议值有漏项，不满足设计需要，扣4分岩土物理、力学参数建议值欠合理，扣2～3分工程地质条件、水文地质条件评价及工程措施建议环境影响分析工程地质条件、水文地质条件评价不准确，扣4分工程地质条件、水文地质条件评价不全面，扣2～3分工程措施建议合理性、针对性不强，扣1～2分工程施工对环境影响以及环境对工程施工影响分析不准确，扣3分工程施工对环境影响以及环境对工程施工影响分析不全面，扣1～2分25遗留问题说明成果审查及意见落实情况未对勘察工作遗留问题进行说明，扣2分未对勘察工作遗留问题提出处理措施建议，扣1分未进行内部审核，扣2分未按照施工图审查意见进行修改完善，扣2分对未落实的审查意见未阐明理由或理由不充分，扣1分未进行勘察技术交底，扣4分27技术交底对重点地质问题交底有遗漏，扣4分对重点地质问题可能造成的工程风险交底不充分，扣2～3分未按照勘察合同要求及时参与验槽、参加相关地质问28勘察服务题技术处理会议，扣6分未按要求及时进行补勘，扣6分勘察服务不到位，扣2～5分合计分数评价意见：

100642234423勘察成果2426检查人员：

说明：

1、检查评分表满分100分；2、每项扣减分数不得超过该项标准分数。

9检查日期：

城市轨道交通工程安全质量检查表（设计单位）单位名称：

序号检查内容工程名称：

评价标准超出单位资质等级许可范围承揽业务，或存在转包、违法分包，扣5分项目负责人不符合任职资格扣3～4分，专业负责人不符合任职资格扣2～3分，设计人、校核人不符合任职资格扣1～2分无质量管理体系认证扣3～4分，未建立安全风险应急处置制度，扣3～4分地形测绘、地质资料、气象和水文观测资料不完整，扣5分地震安评、地灾评价、政府审查批件不全，扣5分采用的工程地质勘察报告未经审查，扣5分限界不满足要求，扣5分采用线路资料不准确，扣3～4分未对周边环境资料进行现场核实，扣3分未能严格按照法律、法规进行设计，扣5分未能严格执行工程建设强制性标准、条文，扣5分未能严格执行涉及结构安全、防灾、环保与劳动卫生的规范、标准、规程，扣3～4分设计文件不符合国家规定的设计深度要求，扣5分无结构计算书，扣10分缺少影响结构安全的重要阶段、环节、部位结构分析计算及重要构件强度、刚度检算，扣5～8分结构安全等级选取不合理，扣5分计算模型不能很好反映结构实际受力情况，扣5～6分荷载取值不合理或存在遗漏，扣3～5分结构稳定性、强度、刚度计算不合理或不完善，扣3～5分降水或止水方案不适合结构所处地层特性，扣10分对降水或止水方案失效工况未提出防范指导意见，扣8分未对降水或止水方案引起的地面沉降、周边建（构）筑物开裂进行计算分析，对存在较大沉降、开裂风险的部位未提出防范指导意见，扣5～6分对管线渗漏水未提出防范指导意见，扣3～5分结构未进行抗浮分析，或抗浮措施不合理，扣3分结构防水方案不合理或存在遗漏，扣3分10标准分数扣减分数实得分数1资质、资格与制度52基础资料53法律法规标准执行设计质量54结构计算105地下水处理106地面沉降开挖过程中预支护结构不合理，扣5分结构型式不合理，扣5分结构工法的选择不合理、或暗挖结构埋深选择不合理，扣3～5分对周边建（构）筑物、地下结构、管线等采取的保护性措施不合理，扣4～5分对周边建（构）筑物、管线等采取的保护性措施不完整，出现遗漏，扣3分对地层承载力不满足要求的部位未采取地基加固等改良措施，扣5分对不良地层未采取有效的应对措施，扣5分结构通过不良地层时未采取针对性方案设计，扣5分围护结构及支撑体系选型不合理，不满足结构稳定性、强度、刚度要求，扣5～10分主体结构在水平、立体交叉部位未进行加强处理，扣5～8分对复杂节点、结构变化等受力复杂部位未进行详细设计，扣5～8分对施工过程中影响结构整体稳定性的重点环节未采取合理、有效的结构处理措施，扣5～8施工工法、施工步骤和工序转换不合理，扣3～5分结构耐久性设计不准确、不完整，扣3～5分对重大风险点未进行专项设计，扣5分重大风险点及影响结构安全关键环节排查不全面，相应的专项设计内容不全面，扣1～3分专项设计内容深度不满足要求，扣1～3分专项设计未能与主体工程同步设计，扣1～3分内部审核制度不完善，扣5分内部各级复、审核卡不齐全，扣3分内部评审、方案会审记录不齐全，扣3分专业间互提资料单不齐全，扣3分内部各级复、审核意见落实不全面，扣4分文件的签署、专业会签不完整，扣2分未对初步设计进行专家论证，扣5分未对高风险专项