企业经营管理工业企业落实环境保护主体责任标准化达标考核评估报告.docx
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企业经营管理工业企业落实环境保护主体责任标准化达标考核评估报告
（企业经营管理）工业企业落实环境保护主体责任标准化达标考核评估报告
工业企业落实环境保护主体责任
标准化达标评估报告
编制指南
重庆市环境保护局
2012年4月
第一部分适用范围1
第二部分评估依据1
1法律法规、规章1
2标准、技术规范2
第三部分术语及定义3
第四部分评估报告内容4
1企业基本情况4
1.1企业基本信息4
1.2企业上次开展评估情况4
2企业周边环境功能区划及敏感区5
2.1环境功能区划5
2.2环境敏感区5
2.3企业执行的环境标准5
3评估内容5
3.1环境影响评价及“三同时”制度执行5
3.2产业政策执行6
3.3清洁生产审核6
3.4物料消耗、能源消耗及主要污染物产生、排放情况7
3.5限期治理制度执行17
3.6污染物总量控制和排污许可证执行情况17
3.7排污申报和收费制度执行情况18
3.8污染治理设施管理、运行、报告与维护情况19
3.9环境风险防范及引发突发环境事件情况22
3.10环境纠纷、环保信访及违法处罚情况24
3.11重金属污染管理情况24
3.12固体废物管理情况25
3.13环境管理档案情况27
4评估等级27
5整改与改进45
6结论45
7附件45
第五部分评估报告格式46
1封面46
2内封面46
3前言46
4报告编制单位责任表与资质证书46
5目次页46
6正文46
7附件46
8评估机构及企业对报告的承诺书46
第一部分适用范围
本规范适用于重庆市主城区内工业企业落实环境保护主体责任标准化达标评估报告的编制。
第二部分评估依据
1法律法规、规章
《中华人民共和国环境保护法》
《中华人民共和国水污染防治法》
《中华人民共和国大气污染防治法》
《中华人民共和国环境噪声污染防治法》
《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》
《中华人民共和国环境影响评价法》
《中华人民共和国清洁生产促进法》
《中华人民共和国突发事件应对法》（中华人民共和国主席令第69号）
《废弃危险化学品污染环境防治办法》（国家环保总局令第27号）
《建设项目环境保护管理条例》（国务院令第253号）
《危险化学品安全管理条例》（国务院令第344号）
《产业结构调整指导目录》（2005年、2011年）
《排污费征收使用管理条例》（国务院369号令）
《危险化学品安全管理条例》
《重庆市环境保护条例》
《重庆市长江三峡库区流域水污染防治条例》
《重庆市控制燃煤二氧化硫污染管理办法》（重庆市人民政府令第23号）
《重庆市环境噪声污染防治办法》（重庆市人民政府令第126号）
《清洁生产审核暂行办法》（国家环保总局令第16号）
《突发环境事件应急预案管理暂行办法》
《环保总局突发环境事件应急工作暂行办法》（环发[2006]205号）
《国务院关于印发“十二五”节能减排综合性工作方案的通知》
《限期治理管理办法（试行）》（环保部令第6号）
《危险废物转移联单管理办法》（国家环保总局令第5号）
《危险化学品登记管理办法》
《国家危险废物名录》（环保部、国家发改委令第1号）
《重庆市人民政府办公厅关于印发重庆市工业项目环境准入规定的通知》（渝办发[2008]62号）
《关于进一步加强重点企业清洁生产审核工作的通知》（环发[2008]60号）
《重庆市环境保护局关于进一步规范强制性清洁生产审核工作的通知》（渝环发[2008]38号）
《关于深入推进重点企业清洁生产的通知》（环发[2010]54号）
《重庆市人民政府办公厅关于印发重庆市工业项目环境准入规定的通知》（渝办发[2008]62号）
《重庆市人民政府关于进一步做好淘汰落后产能工作的通知》（渝府发[2011]35号）
《重庆市人民政府办公厅关于印发考核淘汰落后产能工作方案的通知》（渝办发[2011]95号）
《重庆市人民政府办公厅关于进一步加强重金属污染防治工作的通知》（渝办发[2011]303号）
《工业危险废物产生单位规范化管理指标及抽查表》（环办〔2011〕48号）
《危险废物（含医疗废物）经营单位规范化管理指标及抽查表》（环办〔2011〕48号）
《危险废物经营单位经营记录簿标准化考核评估细则》（渝环〔2012〕52号）
对其他有关法律法规、规章，如有新的规定，按照新的执行。
2标准、技术规范
《地表水环境质量标准》（GB3838-2002）
《地下水质量标准》（GB/T14848-93）
《环境空气质量标准》（GB3095-1996）
《城市区域环境噪声标准》
《锅炉大气污染物排放标准》
《土壤环境质量标准》
《污水综合排放标准》
《大气污染物综合排放标准》
《工业炉窑大气污染物排放标准》
《声环境质量标准》（GB3096-2008）
《工业企业厂界环境噪声排放标准》（GB12348-2008）
《社会生活环境噪声排放标准》（GB22337-2008）
《土壤环境质量标准》（GB15618-1995）
《生活垃圾填埋场污染控制标准》（GB16889-2008）
《危险废物焚烧污染控制标准》（GB18484-2001）
《生活垃圾焚烧污染控制标准》（GB18485-2001）
《危险废物贮存污染控制标准》（GB18597-2001）
《危险废物填埋污染控制标准》（GB18598-2001）
《一般工业固体废物贮存、处置场污染控制标准》（GB18599-2001）
《含多氯联苯废物污染控制标准》（GB13015-91）
《放射性废物管理规定》（GB14500-93）
《医疗废物集中处置技术规范（试行）》（环发[2003]206号）
《医疗废物转运车技术要求（试行）》（GB19217-2003）
《医疗废物焚烧炉技术要求（试行）》GB19218-2003
《辐射环境监测技术规范》（HJ/T61-2001）
《工业企业环境管理公示规范》
《重庆市规整排污口（源）技术要求》
《企业清洁生产审计手册》
《建设项目环境影响评价工作手册》
《工业企业落实环境保护主体责任标准化达标试点工作手册》
对其他有关标准、技术规范，如有新的规定，按照新的执行。
第三部分术语及定义
排污许可证制度
指排污者应当按照有关规定和程序向环境保护行政主管部门申领排污许可证，并按排污许可证规定排放污染物的环境管理制度。
排污申报登记制度
指排污者应当按照环境保护行政主管部门的规定进行申报登记并如实提供有关资料的环境管理制度。
排污收费制度
指排污者依照国家法律和有关规定缴纳排污费的制度。
环境影响评价制度
指对规划和建设项目实施后可能造成的环境影响进行分析、预测和评估，提出预防或者减轻不良环境影响的对策和措施，进行跟踪监测的方法与制度。
“三同时”制度
指建设项目中防治污染的措施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用的制度。
限期治理制度
指对现已存在危害环境的污染源，由法定机关做出决定，强令其在规定的期限内完成治理任务并达到规定要求的制度。
污染物总量控制制度
指以环境质量目标为基本依据，对区域内各污染源的污染物的排放总量实施控制的环境管理制度。
环境敏感区
指依法设立的各级各类自然、文化保护地，以及对排污者排放的某类污染因子或者生态影响因子敏感的区域。
清洁生产审核
指按照一定程序，对生产和服务过程进行调查和诊断，找出能耗高、物耗高、污染重的原因，提出减少有毒有害物料的使用和产生，降低能耗物耗以及废物产生的方案，进而选定技术经济及环境可行的清洁生产方案的过程。
生产工艺流程图
指以图解的方式整理、标示工艺过程，包括输入和输出系统的物流﹙含废弃物﹚和能量流。
物料平衡
通过测定和计算，确定输出系统物流的量﹙或物流中某一组份的量﹚和输入系统物流的量﹙或物流中某一组份的量﹚相符情况的过程。
自动监控设施
指在污染源现场安装的用于监控、监测污染排放的仪器、流量（速）计、污染治理设施运行记录仪和数据采集传输仪器、仪表，是污染防治设施的组成部分。
清污分流
指将污水和清水分开，分质处理，提高污水处理效率，减少外排污染物量，降低污水处理成本。
环境风险
指由人类活动引起或由人类活动与自然界的运动过程共同作用造成的，通过环境介质传播的，能对人类社会及其生存、发展的基础——环境产生破坏、损失乃至毁灭性作用等不利后果的事件的发生概率。
突发环境事件
指突然发生，造成或者可能造成重大人员伤亡、重大财产损失和对全国或者某一地区的经济社会稳定、政治安定构成重大威胁和损害，有重大社会影响的涉及公共安全的环境事件。
风险防范
指有目的、有意识地通过计划、组织、控制和检察等活动来阻止防范风险损失的发生，削弱损失发生的影响程度，以获取最大利益。
应急预案
指面对突发事件如自然灾害、重特大事故、环境公害及人为破坏的应急管理、指挥、救援计划等。
固体废物
指在生产、生活和其他活动中产生的丧失原有利用价值或者虽未丧失利用价值但被抛弃或者放弃的固态、半固态和置于容器中的气态的物品、物质以及法律、行政法规规定纳入固体废物管理的物品、物资。
危险废物
指列入国家危险废物名录或者根据国家规定的危险废物鉴别标准和鉴别方法认定的具有危险特性的废物。
委托处置
指排污者将其产生的污染物委托给具有法定资质和处置能力的第三方进行有效处置并跟踪其处置效果的行为。
第三方对排污者委托的污染物处置负责，排污者有权力、义务和责任跟踪污染物的处置效果，如污染物未按照规定有效处置，排污者将承担连带责任。
第四部分评估报告内容
1企业基本情况
1.1企业基本信息
主要包括企业名称、法人代表、生产地址、行业类别、企业规模、隶属关系、建设时间、投产时间、生产经营现状、占地面积、企业的历史发展沿革。
主要产品、设计能力，评估年度实际生产能力，主要原、辅料名称与用量、污染物产生的种类及主要污染治理设施等。
附注企业所在区域彩色地理位置图、企业总平面布置图。
说明：
地理位置图需标注比例尺、图例、方位标识；总平面布置图需包括厂内生产车间、公用及辅助设施、环保设施等，并标注风向图。
1.2企业上次开展评估情况
主要包括企业上次开展评估时间及评估等级。
列表逐一说明上次评估存在的问题及整改落实情况。
表1上次评估存在的问题及整改落实情况
上次评估时间
评估等级
上次评估单位
存在问题
整改措施
完成时间
整治结果
应完成时间
实际完成时间
…
2企业周边环境功能区划及敏感区
2.1环境功能区划
根据《重庆市环境空气质量功能区划分规定》（渝府发[2005]135号），《重庆市地面水域适用功能类别划分规定》（渝府发[2012]4号），《重庆市城市区域环境噪声标准适用区域划分规定》（渝府发［1998］90号）等文件相关规定，描述评估企业生产地址所处区域大气、水和声环境功能区划。
2.2环境敏感区
根据有关法律法规、环境影响评价审批文件、行业准入等规定，有明确防护距离要求的，评估企业防护距离范围内是否存在居民区、学校、医院、集中式饮用水源地、自然保护区、风景名胜区、森林公园、重要湿地、河流/湖泊/水库等敏感点；无明确防护距离要求的，涉及化工、医药等产生有毒有害或异味气体的企业，调查范围不少于500米，引起群众投诉的，范围扩大至2-4公里。
同时，附注企业周边环境敏感点分布图。
表2厂址周边环境敏感点一览表
序号
敏感点名称
规模（户数、人数等）
与厂界相对位置
有无群众投诉
方位
距离（m）
1
…
2.3企业执行的环境标准
描述企业执行的地表水、地下水、环境空气、声环境、土壤环境质量现行标准；企业废水、废气、噪声执行的污染物排放现行标准。
3评估内容
3.1环境影响评价及“三同时”制度执行
1.结合评估企业资料和现场调查情况，核实企业新、改、扩建工程。
并对各期新、改、扩建工程执行环境影响评价及“三同时”制度情况进行评估。
评估时以1998年11月29日起实施的《建设项目环境管理条例》和2002年2月1日起实施的《建设项目竣工环境保护验收管理办法》时间节点为准。
表3环境影响评价和“三同时”制度执行情况
序
号
建设
项目
名称
环境影响评价
竣工环境保护验收
是否
生产
存在问题
审批
单位
批准
文号
批准
时间
审批
单位
批准
文号
批准
时间
1
2
…
说明：
存在问题一栏填写“未批先建”、“久试不验”、“批小建大”、“越级审批”等。
2.对照环境影响评价审批文件和竣工环保验收审查意见提出的环保要求，逐一说明核查企业建设和运行的实际落实情况。
用表5、表6列出。
表4环评批复意见落实情况一览表
建设项目名称
环评批复意见提出的
环保要求
实际落实情况
存在问题
X项目
表5环保竣工验收批复落实情况一览表
建设项目名称
竣工环保验收意见
提出的环保要求
实际落实情况
存在问题
X项目
3.针对评估发现的问题逐一提出整改措施建议。
表6存在问题和整改计划
存在问题
整改建议
计划完成时间
3.2产业政策执行
1.列举企业所有工艺、主要设备、主要产品清单，逐一判断是否符合产业政策。
表7产业政策执行情况
生产工艺产业政策执行情况
生产线名称
生产工艺
产业政策要求
是否符合产业政策
生产线1
……
生产设备产业政策执行情况
生产线名称
主要生产设备
产业政策要求
是否符合产业政策
生产线1
……
产品产业政策执行情况
生产线名称
主要原料及产品
产业政策要求
是否符合产业政策
生产线1
……
2.针对评估发现的问题逐一提出整改措施建议。
表8存在问题和整改计划
存在问题
整改建议
计划完成时间
3.3清洁生产审核
1.评估企业是否属于强制性清洁生产审核范围，环保部门是否下达强制性清洁生产审核要求，企业是否按期完成清洁生产审核任务。
表9强制性清洁生产审核基本情况
企业名称
所属行业
是否属于强制性清洁生产审核范围
国家规定的强制性清洁生产审核频次
表10强制性清洁生产审核实施情况
企业
名称
环保部门下达强制性清洁生产审核文件
强制性清洁生产审核规定完成时间
企业向环保部门提交评估/验收申请时间
完成评估时间
完成验收时间
清洁生产验收批复文件
2.评估企业强制性清洁生产审核实施情况
表11清洁生产实施情况
编号
改进方案名称
改进内容
企业落实情况
存在
问题
1
2
3
…
3.针对评估发现的问题逐一提出整改措施建议。
表12存在问题和整改计划
存在问题
整改建议
计划完成时间
3.4物料消耗、能源消耗及主要污染物产生、排放情况
1.主要原辅材料消耗
按评估年度要求给出企业主要原辅材料消耗量、单位产品消耗量以及主要原辅材料的化学成分表，涉及有毒有害物质还应给出有毒有害物质特性表，详见表13-15。
表13企业主要原辅材料消耗情况表
年度
主要产品名称
产量
原辅材料
名称
总消耗
单位产品消耗
消耗量
单位
消耗量
单位
行业定额
年
产品1
原辅材料1
…
产品2
原辅材料1
…
…
表14原辅材料主要化学成分表
序号
名称
主要化学组成和所占百分比﹙%﹚
备注
成分1
成分2
…
成分n
成分
%
成分
%
成分
%
成分
%
…
表15有毒有害物质物化特性表
序号
名称
规格
物化特性
危害
备注
…
2.主要能源消耗
按年度给出主要能源消耗量，包括电、天然气、煤炭、燃料油等耗量及单位产品消耗量。
涉及煤炭使用的给出煤质分析，按年度给出水的用量（包括工业用水量和新鲜用水量）及重复利用率，详见表16-18。
表16企业能源消耗情况表
年度
能源名称
消耗量
单位
年
电
煤
天然气
┆
折标准煤
表17煤质分析（收到基）表
时间
（年/月）
成分（%）
收到基热值（kJ/kg）
产地
水分
灰分
无灰基挥发份
硫
…
说明：
收到基指以收到状态的煤为表示分析结果的基准。
表18用水情况表
年度
工业用水量
（万吨）
新鲜用水量
（万吨）
重复用水量
（万吨）
重复利用率
（％）
用水来源
年
…
说明：
用水来源一栏填写自备水或自来水。
3.企业生产工艺及产污节点图、物料平衡图及水平衡图。
按企业实际情况给出生产工艺及产污环节图，根据企业主要原辅材料消耗、能源消耗情况采用方框图的形式给出物料平衡图和水平衡图，其中物料平衡图应给出总物料平衡图、有毒有害物质物料平衡图和有毒有害元素物料平衡图。
石灰石页岩砂岩
图例2水泥行业生产工艺及产污环节图
图例3物料平衡图
图例4水平衡图（单位：
m3/h）
4.主要污染物产生、排放情况
（1）废水
评估企业废水情况见表19-24：
表19废水产生情况表
产生废水点位
用水量
（m3/a）
废水产生量（m3/a）
主要污染因子
废水去向
生产废水
车间1
COD、SS、…
废水处理设施1
车间2
直排
…
小计
生活污水
小计
表20废水治理情况表
废水治理设施名称
建设
时间
投资额
（万元）
设计处理能力（m3/d）
主要处理
污染因子
运行时间
（h）
设施1
COD、SS、…
…
评估污染治理设施是否能处理所有污染因子，并分别给出各处理设施的处理工艺图。
表21废水及其污染物排放量（在线监测数据）
废水治理设施名称
在线监测设施是否按时比对
废水产生量（m3/a）
废水排放量（m3/a）
在线监测污染因子
污染物排放浓度
污染物排放量
（t/a）
废水排放口名称及编号
废水排放去向
设施1
COD
氨氮
…
…
…
…
…
表22废水及其污染物排放量（监督性（委托）监测数据）
废水治理设施名称
废水产生量（m3/a）
废水排放量（m3/a）
主要污染因子
污染物排放浓度
污染物排放量
（t/a）
废水排放口名称及编号
废水排放去向
设施1
COD
氨氮
…
设施2
COD
氨氮
…
表23废水及其污染物排放量（产排污系数法）
产品/原料名称
计量单位
生产/使用量
污染物名称
产污
系数
排污
系数
计量
单位
污染物产生量
污染物排放量
根据在线监测数据、监督性（委托）监测数据、产排污系数数据使用选取原则，确定企业废水污染物排放总量（表24）。
表24废水污染物排放量总量表
废水排放口名称及编号
废水排放量
主要污染因子
污染物产生量
污染物去除量
污染物排放量
数据来源
1号
COD
SS
…
…
说明：
数据来源一栏填写在线监测数据、监督性（委托）监测数据或产排污系数数据。
（2）废气
评估企业废气情况见表25-30：
表25废气产生情况
产生废气点位
废气产生量（m3/a）
主要污染因子
废气去向
生产废水
车间1
烟尘、二氧化硫、…
废气处理设施1
…
小计
生活污水
小计
表26废气治理情况
废气治理设施名称
建设时间
投资额
（万元）
设计处理能力（m3/d）
主要处理污染因子
运行时间
（h）
设施1
COD、SS、…
…
COD、SS、…
评估污染治理设施是否能处理所有污染因子，并分别给出各处理设施的处理工艺图
表27废气及其污染物排放量（在线监测数据）
废气治理设施名称
废气产生量（m3/a）
废气排放量（m3/a）
主要污染因子
污染物排放浓度
污染物排放量
（t/a）
废气排放口名称及编号
设施1
二氧化硫
氮氧化物
…
…
…
表28废气及其污染物排放量（监督性（委托）监测数据）
废气治理设施名称
废气产生量（m3/a）
废气排放量（m3/a）
主要污染因子
污染治理设施进口浓度
污染物排放浓度
污染物排放量
（t/a）
污染物去除率
废气排放口名称及编号
设施1
二氧化硫
氮氧化物
…
…
表29废气及其污染物排放量（物料衡算
升级会员 