上海17年上半年期货从业资格外汇期权考试试题.docx
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上海17年上半年期货从业资格外汇期权考试试题
上海2017年上半年期货从业资格：
外汇期权考试试题
上海2017年上半年期货从业资格：
外汇期权考试试题 一、单项选择题1、下列可以从事期货交易的是。
A．国家机关和事业单位B．某集团下属公司 C．期货交易所的工作人员D．中国期货业协会的工作人员 2、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是。
A．企业法人B．自然人C．会员D．国有企业 3、下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是。
A．拟设立营业部的决议文件 B．申请日前6个月月末的风险监管报表C．营业部的管理制度文本 D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件 4、__是在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法，它随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线。
A．闪电图B．K线图C．分时图D．竹线图5、《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员进行纪律处分的依据。
A．中国期货业协会B．中国证监会派出机构C．中国证监会期货部D．期货交易所 6、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。
[根据上述资料，请回答以下问题。
] 甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是__。
A．净资产不低于人民币100万元 B．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元C．不存在不良诚信记录 D．具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有15笔以上的商品期货交易成交记录 7、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是。
A．自然人 1 B．国有企业C．投机客户 D．期货交易所会员 8、期货交易所中层管理人员的任免应报备案。
A．中国期货业协会B．本交易所会员大会C．本交易所理事会D．中国证监会 9、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公负责。
A．董事会B．股东大会C．监事会 D．风险管理部门 10、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是。
A．理事长的任免，理事会提名，会员大会通过B．理事长不得兼任总经理 C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权 D．理事长因故临时不能履行职权的，理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权11、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应。
A．及时向主管部门报告B．公平对待该投资者 C．及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D．了解投资者的投资目标 12、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是__。
A．分类评价申诉机制 B．分类评价“一票降级”制度C．分类结果的披露和使用D．分类评审的集体决策制度 13、6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为__。
A．44600元B．22200元C．44400元D．22300元 14、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属。
A．期货交易所B．中国证监会 C．期货投资者保障基金D．风险准备金 15、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于收取手续费。
A．交易所规定标准 2 B．经营成本或行业自律标准C．证监会规定的标准D．期货公司规定的标准 16、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交名推荐人的书面推荐意见。
A．3B．2C．5D．1 17、统一、严格的监管。
A．英国B．新加坡C．美国D．日本 18、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司。
A．不承担责任 B．承担次要赔偿责任 C．承担主要赔偿责任，最高不超过80%D．全部承担赔偿责任19、中国期货业协会是。
A．事业单位B．企业法人C．社会团体法人 D．从事期货经营的机构20、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理。
A．不准许该副总经理兼职B．可以批准该副总经理兼职C．无权批准该副总经理兼职 D．可以助其以调用的形式进行兼职 21、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指__。
A．双向指令B．止损指令C．套利指令D．市价指令 22、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨，当日结算价为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易保证金比例为8%，则该投资者当日交易保证金为__。
A．76320元B．76480元C．152640元D．152960元 23、我国期货交易所会员必须是。
3 A．自然人B．事业单位C．境内企业法人D．境外企业法人 24、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为A．予以当面批评 B．予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出C．予以公开谴责D．向公安部门举报 25、某一期权标的物市价是点，以此价格买进10张9月份到期的3个月欧洲美元利率（EUBIBOR）期货合约，6月20日该投机者以点的价格将手中的合约平仓。
在不考虑其他成本因素的情况下，该投机者的净收益是__。
A．1250美元B．-1250美元C．12500美元D．-12500美元 二、多项选择题1、在实践中，企业识别风险的方法有__。
A．风险列举法B．流程图分析法C．VaR方法D．CVaR方法 2、期货公司超出客户指令价位的范围，将的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另约定的除外。
A．高于客户指令价格卖出B．高于客户指令价格买入C．低于客户指令价格卖出D．低于客户指令价格买入 3、转移外汇风险的手段主要有__。
A．分散筹资B．外汇期货交易C．远期外汇交易D．外汇期权交易 4、会员制期货交易所会员享有的权利包括。
A．在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B．参加会员大会 C．使用期货交易所提供的交易设施D．按规定转让会员资格5、金融期货的特点包括__。
A．金融期货的交割具有极大的便利性B．金融期货的交割价格盲区大大缩小C．金融期货中期现套利交易更容易进行 4 D．金融期货中逼仓行情难以发生 6、期货期权合约中可变的合约要素是__。
A．执行价格B．权利金C．到期时间D．期权的价格 7、保证金可以以方式支付。
A．现金B．标准仓单C．可流通国债D．支票 8、在我国，任何单位或者个人不得违规使用进行期货交易。
A．信贷资金B．财政资金C．自有资金D．银行资金 9、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。
2008年于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
根据以上情况，回答下列问题：
该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是。
A．张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定B．该期货公司注册资本不符合法律规定 C．张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定10、关于预计负债说法正确的 A．期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债 B．中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明 C．有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额 D．有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额 11、期货市场的两大巨头是__。
A．伦敦国际金融期货交易所B．芝加哥商业交易所C．芝加哥期货交易所D．法国期货交易所 12、根据《刑法》及其修正案的规定，下列情形中，刑期在5年以上的有。
A．期货公司利用内幕消息进行期货交易，情节严重的 B．期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的C．利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格，情节严重的 D．期货公司工作人员利用工作上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大的13、期货代理作为代理期货业务的法人主体，其期货经营中的风险管理牵涉到它的兴衰成败。
其风险管理的目标是__。
5
A．为客户提供安全可靠的投资市场B．维护市场参与的权益C．维护市场的稳定D．控制政治风险 14、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，。
A．客户有权不予认可B．客户可以予以追认 C．非受托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任D．期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任15、下列关于中国证监会的表述中正确的有。
A．依法对期货公司进行监督管理 B．无权对期货公司分支机构进行监督管理 C．中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理D．中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理 16、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期__。
A．债券价格上升B．债券价格下跌C．市场利率上升D．市场利率下跌 17、在面对__形态时，不用等到突破后再开始行动。
A．V形 B．双重顶（底）C．三重顶（底）D．矩形 18、期货交易所会员管理办法的内容应当包括。
A．会员资格的取得条件B．会员资格的终止条件C．对会员的监督管理D．会员资格的取得程序 19、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。
2008年于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
根据以上情况，回答下列问题：
假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当。
A．在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废B．请求中国证监会公告声明作废C．持登载声明向中国证监会重新申领D．公告期满后向中国证监会重新申领 20、下列关于期货交易所的说法，正确的有。
A．期货交易所结算会员的结算业务资格期货交易所批准B．期货交易所可以实行会员分级结算制度 C．实行会员分级结算制度的期货交易所会员初级会员和高级会员组成D．期货交易所会员不能是个人 21、期货交易者是期货市场最基本的主体，包括__。
6 A．期货交易所B．套期保值者C．期货公司D．投机者 22、期货公司申请设立营业部，应当具备条件。
A．未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 B．申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准 C．符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定D．公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行23、依法对期货市场客户开户实行自律管理。
A．财政部 B．中国期货业协会C．期货交易所D．中国证监会 24、期权按照标的物不同，可以分为金融期权和商品期权，下列属于金融期权的是__。
A．利率期货B．股票指数期权C．外汇期权D．能源期权 25、期货交易所不得从事。
A．信托投资B．股票投资 C．非自用不动产投资D．间接参与期货交易 7
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