江苏省水电站安全生产标准化评价标准.docx
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江苏省水电站安全生产标准化评价标准
江苏省水电站安全生产标准化评价标准
（征求意见稿）
说明
一、适用范围：
本标准适用于江苏省水电站开展安全生产标准化等级评定等相关工作。
二、项目设置：
本标准以《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000－2016）的核心要求为基础，共设置8个一级项目、28个二级项目和112个三级项目。
三、分值设置：
本标准按1000分设置得分点，并实行扣分制。
在三级项目中有多个扣分点的，可累计扣分，直到该三级项目标准分值扣完为止，不出现负分。
四、得分换算：
本标准按百分制设置最终得分，其换算公式如下：
评定得分＝[各项实际得分之和/（1000－各合理缺项分值之和）]×100。
最后得分采用四舍五入，保留一位小数。
1、目标职责（110分）
二级评价项目
三级评价项目
标准分值
评价方法及评分标准
评价描述
得分
1.1目标
（25分）
1.1.1安全生产目标管理制度应明确目标的制定、分解、实施、检查、考核等内容。
3
查制度文本
无该项制度，扣3分
制度内容不全，每缺一项扣1分
制度内容不符合有关规定，每项扣1分
1.1.2制定安全生产总目标和年度目标，应包括生产安全事故控制、生产安全事故隐患排查治理、职业健康、安全生产管理等目标。
4
查相关规划或文件
目标未以正式文件发布，扣4分
目标制定不全，每缺一项扣1分
1.1.3根据部门和所属单位在安全生产中的职能，分解安全生产总目标和年度目标。
4
查相关文件
目标未分解，扣4分
目标分解不全，每缺一个部门或单位扣1分
目标分解与职能不符，每项扣1分
1.1.4逐级签订年度安全生产责任书，并制定目标保证措施。
4
查安全责任书
未签订责任书，扣4分
责任书签订不全，每缺一个部门、岗位或个人扣1分
未制定目标保证措施，每缺一个部门、岗位或个人扣1分
责任书内容与安全生产职责不符，每项扣1分
1.1目标
（25分）
1.1.5定期对安全生产目标完成情况进行检查、评估，必要时及时调整安全生产目标实施计划。
5
查相关文件和记录
未定期检查、评估，扣5分
检查、评估的部门不全，每缺一个扣1分
未及时调整实施计划，扣2分
1.1.6定期对安全生产目标完成情况进行考核奖惩。
5
查相关文件和记录
未定期考核奖惩，扣5分
考核奖惩不全，每缺一个部门或岗位扣2分
1.2机构和职责
（30分）
1.2.1成立由单位主要负责人、其他领导班子成员、有关部门负责人等组成的安全生产委员会（安全生产领导小组），人员变化时及时调整发布。
4
查相关文件
未成立或未以正式文件发布，扣4分
成员不全，每缺一位领导或相关部门负责人扣1分
③人员发生变化，未及时调整发布，扣2分
1.2.2按规定设置或明确安全生产管理机构。
4
查相关文件
未按规定设置，扣4分
1.2.3按规定配备专（兼）职安全生产管理人员，建立健全安全生产管理网络。
4
查相关文件
安全生产管理人员配备不全，每少一人扣2分
人员不符合要求，每人扣2分
1.2机构和职责
（30分）
1.2.4安全生产责任制度应明确各级单位、部门及人员的安全生产职责、权限和考核奖惩等内容。
主要负责人全面负责安全生产工作，并履行相应责任和义务；分管负责人应对各自职责范围内的安全生产工作负责；各级管理人员应按照安全生产责任制的相关要求，履行其安全生产职责。
10
查制度文本
责任制不全，每缺一项扣2分
责任制内容与安全生产职责不符，每项扣1分
1.2.5安全生产委员会（安全生产领导小组）每季度至少召开一次会议，跟踪落实上次会议要求，总结分析本单位的安全生产情况，评估本单位存在的风险，研究解决安全生产工作中的重大问题，并形成会议纪要。
8
查相关文件和记录
会议频次不够，或未形成纪要的，每次扣2分
未跟踪落实上次会议要求，每次扣2分
重大问题未经安全生产委员会或安全领导小组研究解决，每项扣2分
1.3全员参与
（10分）
1.3.1定期对部门和从业人员的安全生产职责的适宜性、履职情况进行评估和监督考核。
5
查相关记录并现场抽查
未进行评估和监督考核，扣5分
评估和监督考核不全，每缺一个部门或个人扣1分
对自身的安全职责不清楚的，每人次扣1分
1.3.2建立激励约束机制，鼓励从业人员积极建言献策，建言献策应有回复。
5
查相关文件和记录
未建立激励约束机制，扣5分
未对建言献策回复，每少一次扣1分
1.4安全生产投入
（25分）
1.4.1安全生产投入制度应明确费用的提取、使用和管理。
3
查制度文本
无该项制度，扣3分
制度内容不全，每缺一项扣1分
制度内容不符合有关规定，每项扣1分
1.4.2按有关规定保证安全生产所必需的资金投入。
10
查相关文件和记录
资金投入不足，扣10分
1.4.3根据安全生产需要编制安全生产费用使用计划，并严格审批程序，建立安全生产费用使用台账。
安全生产费用使用应符合有关规定范围。
4
查相关记录
未编制安全生产费用使用计划，扣4分
审批程序不符合规定，扣1分
未建立安全生产费用使用台账，扣4分
台账不全，每缺一项扣1分
超范围使用的，每项扣1分
1.4.4落实安全生产费用使用计划，并保证专款专用。
按照有关规定，为从业人员及时办理工伤等相关保险。
4
查相关记录
未落实安全生产费用使用计划，每项扣2分
未专款专用，每项扣2分
参保人员不全，每缺一人扣1分
1.4.5每年对安全生产费用的落实情况进行检查、总结和考核，并以适当方式公开安全生产费用提取和使用情况。
4
查相关记录
未进行检查、总结和考核，扣4分
未公开安全生产费用提取和使用情况，扣2分
1.5安全文化建设
（10分）
1.5.1确立本单位安全生产和职业病危害防治理念及行为准则，并教育、引导全体人员贯彻执行。
5
查相关文件和记录
未确立理念或行为准则，扣5分
未教育、引导全体人员贯彻执行，扣5分
1.5.2制定安全文化建设规划和计划，开展安全文化建设活动。
5
查相关文件和记录
未制定安全文化建设规划或计划，扣5分
未按计划实施，每项扣2分
单位主要负责人未参加安全文化建设活动，扣2分
1.6安全生产信息化建设
（10分）
1.6.1根据实际情况，建立安全生产日常管理、重大危险源监控、职业病危害防治、应急管理、安全风险管控和隐患自查自报、安全生产预测预警等电子台账或信息系统，利用信息化手段加强安全生产管理工作。
10
查相关系统
未建立电子台账或管理信息系统，扣10分
电子台账或信息系统功能不全，每缺一项扣2分
小计
得分小计
2、制度化管理（90分）
二级评价项目
三级评价项目
标准分值
评价方法及评分标准
评价描述
得分
2.1法规标准识别
（10分）
2.1.1明确法规标准识别归口管理部门，识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范，包括但不限于：
《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国防洪法》《生产安全事故报告和调查处理条例》《电力安全工作规程发电厂和变电站电气部分》（GB26860）、《小型水电站安全检测与评价规范》（GB/T50876）、《小型水电站运行维护技术规范》（GB50964）、《农村水电站技术管理规程》（SL529）、《生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则》（GB/T29639）、《水库大坝安全管理应急预案编制导则》（SL/Z720）、《生产安全事故应急演练指南》（AQ/T9007）、《生产安全事故应急演练评估规范》（AQ/T9009）。
5
查相关文件和记录
未明确归口管理部门，扣2分
未进行识别，扣5分
识别有缺项、或识别后未获取的，每缺一项扣2分
法律法规、标准规范失效后未及时更新的，每项扣2分
2.1.2及时向员工传达并配备适用的安全生产法律法规和其他要求。
5
查相关记录
未及时传达或配备，扣5分
传达或配备不到位，每少一人扣1分
2.2规章制度
（30分）
2.2.1应建立和健全安全生产规章制度，包括但不限于：
1.目标管理；2.安全生产责任制；3.安全生产投入；4.安全生产信息化；5.文件、记录和档案管理；6.新工艺、新技术、新材料、新设备管理；7.教育培训；8.班组安全活动；9.特种作业人员管理；10.设备设施管理；11.运行管理（包括操作票、工作票、交接班、设备巡回检查、设备定期试验轮换等）；12.检修管理；13.危险物品管理；14.安全警示标志管理；15.消防安全管理；16.交通安全管理；17.相关方管理；18.防洪度汛安全管理；19.职业健康管理；20.劳动防护用品（具）管理；21.安全风险管理、隐患排查治理；22.应急管理；23.事故管理；24.安全生产报告；25.绩效评定管理。
20
查制度文本
无相关制度或未以正式文件发布，每项扣2分
制度内容不符合有关规定，每项扣1分
2.2.2将安全生产规章制度发放到相关工作岗位，并组织培训。
10
查相关记录
工作岗位发放不全，每缺一个扣2分
规章制度发放不全，每缺一项扣2分
无培训学习记录的，每项扣1分
2.3操作规程
（30分）
2.3.1应根据相关规程规范，并结合电站实际，组织从业人员参与，编制现场运行规程、现场检修规程等。
15
查规程文本和记录
规程不齐全，每缺一项扣5分
未以正式文件发布，每项扣3分
规程不适用或有错误，每项扣2分
规程编制工作无从业人员参与，每项扣2分
2.3.2新工艺、新技术、新材料、新设备投入使用前，组织编制或修订相应的安全操作规程，并确保其适宜性和有效性。
5
查规程文本和记录
“四新”投入使用前，未组织编制或修订安全操作规程，每项扣2分
2.3.3安全操作规程应发放到相关班组、岗位，并对员工进行培训和考核。
10
查相关记录并现场抽查
未发放，扣10分
每少发一个班组、岗位扣1分
无培训、考核记录，每项扣1分
员工不熟悉相应规程，每人次扣1分
2.4文档管理
（20分）
2.4.1应建立文件和记录管理制度，明确安全生产规章制度、操作规程的编制、评审、发布、使用、修订、作废以及文件和记录管理的职责、程序和要求。
3
查制度文本
无该项制度，扣3分
制度内容不全，每缺一项扣1分
制度内容不符合有关规定，每项扣1分
2.4文档管理
（20分）
2.4.2建立健全安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案，并实施有效管理。
安全记录档案应包括但不限于：
操作票、工作票、值班日志、交接班记录、巡检记录、检修记录、设备缺陷记录、事故调查报告、安全生产通报、安全会议记录、安全活动记录、安全检查记录。
10
查相关记录
未建立安全生产记录档案，扣10分
缺少相关记录档案的，每项扣2分
记录不符合要求，每项扣1分
2.4.3每年至少评估一次安全生产法律法规、标准规范、规范性文件、规章制度、操作规程的适用性、有效性和执行情况。
3
查相关记录
未按时进行评估或无评估结论，扣3分
评估结果与实际不符，扣2分
2.4.4根据评估、检查、自评、评审、事故调查等发现的相关问题，及时修订安全生产规章制度、操作规程。
4
查相关记录
应修订而未及时修订，每项扣2分
小计
得分小计
3、教育培训（70分）
二级评价项目
三级评价项目
标准分值
评价方法及评分标准
评价描述
得分
3.1教育培训管理
（10分）
3.1.1安全教育培训制度应明确归口管理部门、培训的对象与内容、组织与管理、检查和考核等要求。
3
查制度文本
无该项制度，扣3分
制度内容不全，每缺一项扣1分
制度内容不符合有关规定，每项扣1分
3.1.2定期识别安全教育培训需求，编制培训计划，按计划进行培训，对培训效果进行评价，并根据评价结论进行改进，建立教育培训记录、档案。
7
查相关文件和记录
未编制年度培训计划，扣7分
培训计划不合理，扣2分
未进行培训效果评价，每次扣1分
未根据评价结论进行改进，每次扣1分
记录、档案资料不完整，每项扣1分
3.2人员教育培训
（60分）
3.2.1主要负责人和安全生产管理人员，必须具备相应的安全生产知识和管理能力，按规定经有关部门培训考核合格后方可上岗任职，按规定进行复审、培训。
10
查相关文件、记录并现场检查
主要负责人、安全生产管理人员未经考核合格或未按规定进行复审、培训，每人扣4分
对岗位安全生产职责不熟悉，每人扣1分
3.2.2新员工上岗前应接受三级安全教育培训，并考核合格。
10
查相关文件、记录
无培训、考核记录，扣10分
新员工未经培训考核合格上岗，每人扣2分
3.2人员教育培训
（60分）
3.2.3在新工艺、新技术、新材料、新设备投入使用前，应根据技术说明书、使用说明书、操作技术要求等，对有关管理、操作人员进行有针对性的安全技术和操作技能培训和考核。
5
查相关文件、记录
无培训、考核记录的，扣5分
培训不全的，每少一人扣1分
考核不合格的，每人扣1分
3.2.4作业人员转岗、离岗3个月以上重新上岗前，应进行安全教育培训，经考核合格后上岗。
5
查相关文件、记录
无培训、考核记录的，扣5分
考核不合格的，扣5分
3.2.5特种作业人员、特种设备作业人员应按照国家有关规定经过专门的安全作业培训，取得相关证书后上岗作业；离岗6个月以上重新上岗，应进行实际操作考核合格后上岗工作。
建立健全特种作业人员和特种设备作业人员档案。
10
查相关文件、记录并现场检查
未持证上岗，每人扣3分
离岗6个月以上，未经考核合格上岗，每人扣3分
特种作业人员、特种设备作业人员档案资料不全，每少一人扣2分
3.2.6每年对在岗作业人员进行安全生产教育和培训，培训时间和内容应符合有关规定。
10
查相关记录
未按规定进行培训，每人扣1分
3.2人员教育培训
（60分）
3.2.7督促检查相关方作业人员的安全生产教育培训及持证上岗情况。
5
查相关记录
未督促检查，扣5分
督促检查不全，每缺一个单位扣2分
3.2.8对外来人员进行安全教育，主要内容应包括：
安全规定、可能接触到的危险有害因素、职业病危害防护措施、应急知识等，并由专人带领做好相关监护工作。
5
查相关记录
未进行安全教育，扣5分
安全教育内容不符合要求，扣3分
无专人带领，扣5分
小计
得分小计
4、现场管理（500分）
二级评价项目
三级评价项目
标准分值
评价方法及评分标准
评价描述
得分
4.1设备设施管理
（370分）
4.1.1挡水建筑物
大坝、闸坝、堰坝、前池等应定期进行维护和观测，定期进行安全检查，并按规定进行安全监测。
基础稳定，无异常渗漏现象；坝体结构无老化、错位、贯通性裂纹或洞穴；边坡稳定，无隐患；坝顶路面平整，抢险通道畅通；充排水（气）系统工作正常；各类观测、监测设备完好。
40
查相关文件、记录并现场检查
大坝未按安全鉴定意见完成整改的，扣40分
未按规定定期开展的，或无相关记录的，扣8分
相关记录不全或不详实的，扣4分
基础、结构及边坡存在安全隐患的，每项扣5分，未采取有效措施，扣40分
坝顶被违规作为他用的，扣5分
排水（气）系统有缺陷的，扣5分
安全监测不全的，每缺一项扣2分
观测设施、仪器、仪表的校验或检定不符合要求，每项扣2分
各主要监测量异常且未采取有效措施，每项扣5分
4.1.2泄水建筑物
溢洪道、泄洪洞、泄洪孔等应定期进行维护和观测，并按规定进行安全监测。
基础稳定，溢流面无冲蚀现象，边坡稳定，无异常渗漏和其他隐患。
20
查相关记录并现场检查
未按规定定期开展的，或无相关记录的，扣4分
相关记录不全或不详实的，扣2分
基础及结构存在影响安全的缺陷，每项扣5分，未采取有效措施，扣20分
泄水建筑物存在影响泄洪的重大缺陷，扣20分
4.1设备设施管理
（370分）
4.1.3引水渠道、渡槽、涵管、尾水渠
应定期进行维护和观测。
结构稳定，衬砌良好，无淤积、漏水、老化、错位、坍塌现象，边坡稳定无隐患。
15
查相关记录并现场检查
未按规定定期开展的，或无相关记录的，扣3分
相关记录不全或不详实的，扣2分
有相关缺陷的，每项扣3分
4.1.4隧洞
应定期进行维护和检查。
围岩稳定，无坍塌、异常渗漏，能满足电站突然开、停机要求。
10
查相关记录并现场检查
未按规定定期开展的，或无相关记录的，扣2分
相关记录不全或不详实的，扣1分
有相关缺陷的，每项扣5分
4.1.5调压室（井、塔）
应定期进行维护和观测。
结构稳定，无塌陷、变形、破损和漏水现象；顶部布置能满足负荷突变时涌浪的要求，有顶盖的调压井通气良好；附属设施（栏杆、扶手、楼梯、爬梯）和必要的水位观测应完整、可靠。
10
查相关记录并现场检查
未按规定定期开展的，或无相关记录的，扣2分
相关记录不全或不详实的，扣1分
有相关缺陷的，每项扣2分
4.1设备设施管理
（370分）
4.1.6压力管道
应定期进行维护和观测，并按规定进行检测。
钢筋混凝土压力管道应伸缩节完好，无渗漏，混凝土无老化、剥蚀和钢筋外露现象。
压力钢管内外壁维护良好，定期进行防腐处理；焊缝无开裂，伸缩节完好，无渗漏。
支墩与镇墩结构稳定，混凝土无老化、开裂、位移、沉陷、破损。
20
查相关记录并现场检查
未定期进行维护和观测的，或无相关记录的，扣4分
相关记录不全或不详实的，扣2分
有相关缺陷的，每项扣5分
未按规定进行检测，或检测结果不满足安全运行要求的，扣20分
4.1.7启闭机房、发电厂房
应定期进行巡查维护并形成记录。
排水、通风、防潮、防水满足安全运行要求；基础稳定，无裂缝、漏水等缺陷。
10
查相关记录并现场检查
未按规定定期开展的，或无相关记录的，扣2分
相关记录不全或不详实的，扣1分
有相关缺陷的，每项扣2分
4.1.8升压站设施
应定期进行巡查维护并形成记录。
厂区外的屋外配电装置场地四周应设置2.2-2.5米高的实体围墙，围墙边坡稳定无隐患，结构稳定可靠；厂区内的屋外配电装置场地周围应设置围栏，高度应不小于1.5米，隔档间距不超过0.2米，金属围栏应可靠接地。
升压站内地面平整，无杂草，排水正常，操作道和巡视道完善，电缆沟及各设备基础稳定。
10
查相关记录并现场检查
未按规定定期开展的，或无相关记录的，扣2分
相关记录不全或不详实的，扣1分
有相关缺陷的，每项扣2分
4.1设备设施管理
（370分）
4.1.9泄洪闸门
应双回路供电并配备应急电源；按规定进行维护、检测，每年汛前进行检修和启闭试验。
闸门门体、主梁、支臂、纵梁等构件良好，无超标变形、锈蚀、磨损、表面缺陷和焊缝缺陷，启闭动作正常，锁定装置可靠。
25
查相关记录并现场检查
未双回路供电、未配备应急电源，扣25分
未按规定开展的，或无相关记录的，扣25分
记录不详实的，扣5分
有相关缺陷的，每项扣5分
4.1.10进水口拦污排、拦污栅、进水口闸门、尾水渠闸门
应按规定进行维护、检测。
外观良好，无超标变形、锈蚀、磨损、表面缺陷和焊缝缺陷，启闭动作正常，锁定装置可靠，平压设备（充水阀或旁通阀）可靠。
10
查相关记录并现场检查
未按规定开展的，或无相关记录的，扣2分
相关记录不全或不详实的，扣1分
有相关缺陷的，每项扣2分
4.1.11启闭机
应按规定进行维护、检测。
工作正常，电控部分绝缘良好，主要受力构件无明显变形、磨损、裂纹、漏油。
10
查相关记录并现场检查
未按规定开展的，或无相关记录的，扣2分
相关记录不全或不详实的，扣1分
有相关缺陷的，每项扣5分
4.1设备设施管理
（370分）
4.1.12水轮机
应定期进行维护、试验。
设备外观基本完好，机组振动、摆度、噪声符合标准，稳定性良好；各轴承温度、油质等符合标准且无漏油、甩油现象；主轴密封、导叶套筒无严重漏水现象。
15
查相关记录并现场检查
未按规定定期开展的，或无相关记录的，扣3分
相关记录不全或不详实的，扣2分
有相关缺陷的，每项扣5分
4.1.13调速器
应定期进行维护、试验。
各参数符合设计要求，调节性能良好。
在紧急停机时能自动安全关闭，关闭时间符合调保计算要求；调速器油压装置工作正常。
15
查相关记录并现场检查
未按规定定期开展的，或无相关记录的，扣3分
相关记录不全或不详实的，扣2分
机组未进行甩负荷试验的，扣5分
有相关缺陷的，每项扣5分
4.1.14主阀
应定期进行维护、试验。
关闭严密，传动灵活可靠，启闭阀门时间符合要求，旁通阀门运行正常；主阀油压装置工作正常；保护涂料完整，无锈蚀现象。
15
查相关记录并现场检查。
未按规定定期开展的，或无相关记录的，扣3分
相关记录不全或不详实的，扣2分
有相关缺陷的，每项扣5分
4.1设备设施管理
（370分）
4.1.15油气水系统
应定期进行巡查、维护。
各管道设置符合要求，无裂损和超标锈蚀，无有害振动、变形和明显渗漏，各阀门防腐涂装到位，密封良好，动作灵活可靠；各类管道测控元件工作可靠，压力泵及控制回路工作正常；储油罐、油处理室整洁。
15
查相关记录并现场检查
未按规定定期开展的，或无相关记录的，扣3分
相关记录不全或不详实的，扣2分
有相关缺陷的，每项扣5分
4.1.16发电机
应按规程规定的周期进行维护、检修和试验。
定、转子温度、温升符合规程要求；轴承、绕组无过热，轴承无漏油；机组停机制动安全可靠；定子、转子绕组的绝缘电阻和直流电阻应符合要求。
15
查相关记录并现场检查
未按规定的周期开展的，或无相关记录的，扣3分
相关记录不全或不详实的，扣2分
有相关缺陷的，每项扣5分
4.1.17励磁装置
应按规程规定的周期进行维护、检修和试验。
工作正常，调节性能良好，符合规程要求；集电环、碳刷工作正常无明显跳火、电灼伤；灭磁开关自动分、合闸性能良好。
10
查相关记录并现场检查
未按规定的周期开展的，或无相关记录的，扣2分
相关记录不全或不详实的，扣1分
有相关缺陷的，每项扣5分
4.1设备设施管理
（370分）
4.1.18变压器
应按规程规定的周期进行维护、检修和试验。
各部件应完整无缺，外观无明显锈蚀，套管无损伤，标志正确，套管、油枕油色油位正常，吸潮剂未变色；本体无渗油、无过热现象；安装位置的安全距离等符合规范要求；线圈、套管和绝缘油（包括套管油）的各项试验符合规程或有关规定的要求。
15
查相关记录并现场检查
未按规定的周期开展的，或无相关记录的，扣3分
相关记录不全或不详实的，扣2分
有相关缺陷的，每项扣5分
4.1.19配电装置
应按规程规定的周期进行维护、检修和试验。
断路器及隔离开关操作灵活，闭锁装
升级会员 