河北省证券从业资格考试证券市场法律法规概述试题.docx

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河北省证券从业资格考试证券市场法律法规概述试题

2015年河北省证券从业资格考试：

证券市场法律、法规概述试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.发审委委员由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐，由__聘任。

A．中国证监会

B．中国证券业协会

C．研究机构

D．科研院所

2.同一证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该__完成交易。

A．自行对冲

B．分别进场申报竞价成交

C．与委托人协商对冲

D．报交易所批准后对冲

3.涉及证券市场的法律法规当中，第三个层次指的是（）。

A．全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

B．证券监管部门和相关部门指定的部门规章

C．国务院制定并颁布的行政法规

D．证券业协会颁布的行为准则

4.证券投资技术分析法的优点是__。

A．同市场接近，考虑问题比较直接

B．能够比较全面地把握证券价格的基本走势

C．应用起来相对简单

D．进行证券买卖见效慢，获得利益的周期长

5.关于境外上市外资股的阐述，下列错误的是__。

A．采取记名股票形式

B．以外币标明面值

C．以外币认购

D．在境外上市时，可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式

6.公司股本总额在__亿元以上的公司，可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。

A．5

B．4

C．6

D．3

7.ETF建仓期不超过（）个月。

A．1

B．2

C．3

D．6

8.在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资者买入债券__。

A．要交佣金

B．免交佣金

C．由承销商决定是否交佣金

D．数额大的要交佣金，数额小的不交

9.上市公司要设立__，负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。

A．监事会

B．董事会

C．监事会秘书

D．董事会秘书

10.我国证券投资基金管理人和托管人__对基金资产进行估值。

A．每周

B．每两天

C．每三天

D．每日

11.根据现行证券公司代办股份转让的规则，对于不能满足每周5次股份转让条件的公司，股份转让的转让日为每周__。

A．星期一、星期三、星期五

B．星期五

C．星期二、星期四

D．星期一至星期四

12.基金的投资运作职责在基金管理公司中主要由__承担，因此加强对投资管理人员的管理，对完善公司的内部控制、防范与降低投资风险、保障基金份额持有人的合法权益都具有重要的意义。

A．投资管理人员

B．行政管理人员

C．财务管理人员

D．风险管理人员

13.在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过__来进行的。

A．客户委托的证券经纪公司

B．证券交易所

C．登记结算公司

D．客户的开户银行

14.Shibor以（）家报价行的报价为基础。

A．10

B．12

C．14

D．16

15.向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取__方式。

A．网上定价

B．网上竞价

C．公开竞价

D．交易所竞价

16.__是（普通股）每股市价与每股收益的比率，亦称“本益比”。

A．市净率

B．市盈率

C．股利支付率

D．每股净资产

17.发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为__。

A．盈余公积

B．股本账户

C．公司资本公积金

D．留存收益

18.属于国家限制外商直接投资的行业，公司注册资本中所有外商投资企业所占股本的比例，不得超过注册资本的（）。

A．5%

B．10%

C．15%

D．25%

19.在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通，此种上市方式叫做__。

A．两地上市

B．第二上市

C．二次上市

D．重复上市

20.关于投标限定，下列说法错误的是（）。

A．利率或利差招标时，标位变动幅度为0.01%

B．乙类成员最低、最高投标限额分别为当期国债招标量的0.5%、10%

C．甲类成员最低投标限额为当期国债招标量的3%，对不可追加的记账式国债，最高投标限额为当期国债招标量的30%

D．单一标位最低投标限额为0.2亿元，最高投标限额为15亿元

21.传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是__

A．证券组合的期望收益率

B．证券组合的风险

C．证券组合的投资目标

D．证券组合的分散化程度

22.目前，根据规定，商业银行间的债权回购业务（．）。

A．在场外进行

B．可以通过全国统一的同业拆借市场进行，也可在场外进行

C．必须经过全国统一拆借市场进行

D．不在全国统一拆借市场进行，也不在场外进行

23.关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是__。

A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后

B．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后

C．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债

D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券

24.如果某公司收到退市风险警示，则该公司的股票名称前面标有__。

A．PT

B．ST

C．*PT

D．*ST

25.向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取__方式。

A．网上定价

B．网上竞价

C．公开竞价

D．交易所竞价

26.设某公司权证的某日收盘价是6.35元，该公司股票收盘价为28.00元，行权比例为1，次日该公司股票最多可以上涨或下跌10%，则其权证次日最大涨跌幅价格为（）元。

A．9.85；2.85

B．9.15；3.55

C．9.85；3.55

D．9.15；2.85

27.世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是__，在法律上统称为“经纪人—交易商”。

A．投资公司

B．投资银行

C．商业银行

D．商人银行

28.在实际应用MACD时，常以__日EMA为快速移动平均线，__日EMA为慢速移动平均线。

A．1226

B．1326

C．2612

D．1530

29.基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分，以下属于基金会计工作内容的是__。

A．开立投资者基金账户

B．完成基金份额清算

C．按日计提基金管理费和托管费

D．设立并管理资金清算相关账户

30.（）的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。

A．核准制

B．计划制

C．审核制

D．行政审批制

31.如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。

A．大体上接近

B．不会接近

C．股票的平均收益率会较高

D．债券的平均利率较高

32.甲、乙两种债券，具有相同的息票利率、面值和收益率，甲的期限较乙的长，则__的价格折扣会较小。

A．两者一样

B．甲

C．乙

D．不能判断

33.我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的__担任。

A．实力雄厚的证券公司

B．信托投资公司

C．商业银行

D．基金公司

34.境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的__。

A．外汇经营许可证

B．证券业从业资格证书

C．经营外资股业务资格证书

D．席位证明

35.根据外资股发行对象的不同，发行人和承销商往往需要准备不同的招股说明书。

采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备（）。

A．招股意向书

B．上市公告书

C．信息备忘录

D．招股说明书摘要

36.我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于__。

A．建设国债

B．特种国债

C．赤字国债

D．战争国债

37.每一交易日股票基金只有（）个价格。

A．4

B．3

C．2

D．1

38.如果某可转换债券面额为2000元，规定其转换比例为40元，则转换价格为__元。

A．5

B．25

C．50

D．100

39.我国《证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于下列__投资。

A．已上市的股票

B．可在场外交易的股票

C．已上市交易的债券

D．国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

40.截至2009年12月，中国证监会累计批准__家合格境外机构投资者进入我国证券市场。

A．90

B．83

C．76

D．54

41.对于经常性关联交易，发行人应披露近__年及1期对其财务状况和经营成果的影响。

A．1

B．2

C．3

D．4

42.下列各项不属于基金收入来源中其他收入的是__。

A．ETF替代损益

B．手续费返还

C．买入返售金融资产收入

D．基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项

43.上市公司公开发行新股的基本条件之一是公司在最近（）个年度内财务会计文件无虚假记载。

A．1

B．2

C．3

D．4

44.在债券交易流通期间，发行人应在每年（）前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。

A．2月30日

B．4月30日

C．5月30日

D．6月30日

45.基金管理公司内部控制的独立性原则是指__。

A．基金管理公司与其托管人保持独立

B．基金管理人独立于基金托管人

C．公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产与自有资产、其他资产相分离

D．基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见

46.在股份有限公司的新设立方式下，公司将其__分割为两个部分以上，另外设立两个公司。

A．全部财产

B．全部负债

C．全部业务

D．全部债权

47.（）是指借款人在本周境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。

A．欧洲债券

B．外国债券

C．亚洲债券

D．龙债券

48.在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必需的__

A．投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券

B．将所购买的证券存放在托管银行

C．存券银行命令托管银行移送证券

D．存券银行发出ADR

49.贴现债券是属于__方式发行的债券。

A．差价

B．溢价

C．折价

D．平价

50.投资组合调整的幅度主要取决于交易的数量和修订组合后投资绩效改善的幅度大小。

1965年，__在其博士论文中对市场有效性问题进行了系统阐述。

A．法德

B．沃玛

C．法马托丽

D．法玛