基金从业科目3真题汇编.docx
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基金从业科目3真题汇编
科目三：
股权投资基金基础知识
1合伙型股权投资基金的参与主体主要包括（）A.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人B.基金投资人、有限合伙人及基金托管人C.基金合伙人、基金托管人D.基金合伙人、有限合伙人及基金托管人
正确答案：
A
2股权投资基金进行清算的原因是（）
A.投资项目撤销IPO计划
B.投资项目被上市公司并购
C.投资项目从新三板摘牌
D.投资项目都实现了退出
正确答案：
D
3目前我国股权投资基金合格投资者标准，表述错误的是（）
A.具备相应风险识别能力和风险承担能力的客户
B.近三年年均收入不低于50万的个人
C.资产不低于300万的个人
D.资产高于300万的单位
正确答案：
D
4公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金。
在我国，公司型基金可采取的组织形式为（）
A.仅为国有独资企业B.仅为股份有限公司C.有限责任公司或股份有限公司D.仅为有限责任公司
正确答案：
C
5小王通过某独立基金销售公司购买股权投资基金，该独立基金销售公司销售人员对小王的以下说法正确的是（）
A.你购买的基金的预期收益为年化30%
B.我们公司会将与本次基金募集的相关记录妥善保存自基金清算之日起10年
C.我们公司将通过我们公司的账户向你分配收益
D.你可以购买价值100万的基金份额，然后把其中一部分转售给你的亲戚朋友
正确答案：
B
6某基金管理人募集一只股权投资基金时，不符合规定的募集行为是（）
A.通过电子邮件向特定的机构投资者发送募集说明书B.通过拆分基金份额向特定的投资者销售基金C.向其管理的其他基金的投资者推介该基金D.通过银行向部分高净值客户推介基金
正确答案：
B
7关于大宗交易，以下说法正确的是（）A.不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲刺，有利于市场稳定B.交易费用相对集中竞价交易要高C.定价由交易双方确定，没有竞价交易灵活D.没有规定最低限额
正确答案：
A
8关于股权投资基金行业自律组织的作用，说法错误的是（）
A.促进会员忠实履行受委托义务和社会责任
B.对违法违规的市场主体采取行政处罚
C.履行行业自律管理，促进行业合规经营
D.提供行业服务，提高行业竞争力
正确答案：
B
9关于创业投资，说法正确的是（）A.包含非专业机构和个人从事创业投资B.主要投资成熟企业C.仅投资发展早期或中期企业D.主要通过股息红利的方式获取收益
正确答案：
A
10中国证监会及其派出机构有关股权投资基金当事人的违法违规行为进行处理。
以下不属于行政处罚措施的是（）
A.没收违法所得B.罚款C.出具出具警示函D.警告
正确答案：
C
11投资机构一般通过参加被投资企业的公司治理获取被投资企业的信息，一般情况下，投资机构不参加被投资企业的（）A.股东大会（股东会）
B.经营层C.监事会D.董事会
正确答案：
B
12仅就尽职调查本身而言，最为重要的部分为（）A.制定调查计划
B.设计投资方案C.起草尽职调查与风险控制报告D.收集与分析材料
正确答案：
D
13投资者购买信托（契约）型股权投资基金后，以下做法合格的是（）【4月基金真
题】
A.将所购买的基金权益拆分平价销售给不特定的人群
B.以所购买的基金份额再募集一只基金
C.将所购买的基金权益拆分加价分销给不特定人群
D.将所购买的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方
正确答案：
D
14股权投资基金的全程为私人股权投资基金（PrivateEquityForid）,其中私人股权的含义是（）
A.非公开发行和交易的股权B.个人持有的股权C.通过收购获得的股权D.上市公司流通股
正确答案：
A
15关于基金财产保管机构，说法正确的是（）A.基金财产保管机构对基金财产进行保管，可以免除基金管理人对投资者的受托责任B.基金资产保管机构是基金管理人的代理人C.基金财产保管机构承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任D.基金管理人必须聘请基金资产保管机构对基金财产进行保管
正确答案：
B
16关于基金组织形式，投资者可通过（）对基金重大事项或重大投资进行决策。
【4月基金真题】
A.设置有投资咨询委员会的合伙型基金B.设置有合伙人会议的合伙型基金
C.由基金管理人受托管理的的信托（契约）型基金D.设置有股东大会（股东会）的公司型基金
正确答案：
D
17私募股权基金作为一种市场（）力量，对公司治理结构的完善有重要的推动作用，为以后的企业上市在内部治理结构和内控机制方面创造良好的条件。
【4月基金真题】
A.支持
B.约束
C.监控
D.推动
正确答案：
C
18某股权投资基金管理人根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可
承受范围之内，突出体现的内部控制构成要素是（）
A.控制活动
B.风险评估
C.内部监督
D.内部环境
正确答案：
A
19关于估值方法中的清算价值法，下列表述错误的是（）
A.具体步骤包含收集被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料进行分析验证
B.估算原理是指将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，然后分别估算变现价值并加总
C.对正常可持续经营的企业一般不采用该方法进行估值
D.估值时通常采用较高的折扣率以保证资产价值合理体现
正确答案：
D
20关于全国中小企业股份转让系统，以下表述错误的是（）
A.该系统是全国性的证券交易场所
B.该系统是国务院批准设立的
C.该系统俗称“新三板”
D.在该系统挂牌股份转让不属于股权投资基金的退出方法
正确答案：
D
21关于基金管理人登记与备案的及时性原则,下列说法错误的是（）A.申请登记事项发生重大变化的,基金管理人应当及时告知基金协会并申请变更登记内容
B.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起六个月内，仍未备案首支基金产品的,中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记C.在基金管理人取得营业执照后进行基金募集前,应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记,未经登记,不得进行基金的募集D.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的,应在完成工商变更登记后十个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金协会进行重大事项变更
正确答案：
B
22基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金时，须书面签定销售协议并将权利义务划分及其它涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件，如基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的（）
A.基金销售协议为准
B.通过合同双方协定决定C.以基金合同附件为准D.以可行的实际操作为准
正确答案：
C
23关于从事股权投资基金业务的基金管理人，以下说法正确的是（）
A.不得向投资者承诺保本，也不得承诺最低收益B.可以向投资者承诺保本，但不得承诺最低收益C.可以向投资者承诺保本或者承诺最低收益D.不得向投资者承诺保本，但可以承诺最低收益
正确答案：
A
24某股权投资基金的已投项目出现以下情况，基金应重点关注的风险是（）
Ⅰ、公司的资产负债率由年初的30%增长为年末的70%Ⅱ、公司的当年营业收入较去年有所增长，但净利润由盈利转为亏损Ⅲ、公司的流动比率、速动比率都有所提高Ⅳ、公司出现了拖欠职工薪酬的情况
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案：
B
25新登记的私募基金管理人在办理登记手续之日起六个月内仍未备案首支股权投资基金产品的，（）将注销该私募基金管理人登记A.中国证券投资基金业协会
B.中国证券业协会C.中国证监会D.国家发展改革委
正确答案：
A
26股权投资基金管理人在违反私募投资基金信息披露管理办法时，中国证券投资基金业协会可采取如下哪些自律管理措施（）Ⅰ、撤销基金管理人登记
Ⅱ、要求信息披露义务参加强制培训Ⅲ、取消直接负责的主管人员的基金从业资格Ⅳ、情节严重的，移交中国证监会处理A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：
A
27企业上市后股权锁定期设置的目的在于（）A.提高退出实现的收益率水平
B.提高退出节奏的计划性C.发行企业主动提升投资者信心D.保护中小投资者
正确答案：
D
28某股权投资管理人及时识别，分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，并合理确定风险应对策略，此行为体现的内部控制的要素是（）A.风险评估
B.控制活动C.内部环境D.内部监督
正确答案：
A
29关于股权投资基金对目标公司的法律尽职调查，下列表述错误的是（）
A.需侦查主要股东与目标公司间的关联交易资金往来及担保的合法性
B.需侧重侦察目标公司是否存在欠税和潜在税务处罚问题，无需核查相关优惠待遇的持
续性
C.需审查目标公司签订的重大合同，核查合同金额、支付方式和主要条款，关注合同履
行过程中的不确定性
D.需关注目标公司涉及的诉讼及仲裁情况，并侦查已决诉讼与仲裁的履行合规性
正确答案：
B
30关于信托（契约）型股权投资基金的份额转让，表述错误的是（）【4月基金真
题】
A.基金份额持有人转让份额的，份额受让人必须是合格投资者B.基金份额持有人享有依法转让基金份额的权利C.份额转让完成后，信托（契约）型股权基金的合格投资者人数不得超过200人D.若基金份额持有人转让份额，一般须经其他基金份额持有人过半数通过
正确答案：
D
31根据基金服务业务管理相关要求，基金服务机构有义务向中国证券投资基金业协会报送该机构的相关信息，需要报送的内容包括（）Ⅰ、运营状况报告
Ⅱ、审计报告
Ⅲ、服务业务情况表
Ⅳ、股权变更且变更股东持股比例为10%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：
A
32股权投资基金的组织形式不包括（）A.公司型
B.信托型C.公私合营型D.有限合伙型
正确答案：
C
33以下关于公司型基金基本税负描述错误的是（）A.基金的自然人投资者以股息红利形成取得的分配需承担双重征税B.基金的公司投资者以股息红利形式取得的分配需承担双重征税C.基金所投项目若通过并购和回购等非上市股权转让方式退出，不属于增值税征税范围D.基金所投项目上市后通过二级市场退出时需按照税务机关的要求缴纳增值税
正确答案：
B
34股权投资基金投资者可以从基金收益分配中获得（）Ⅰ、本金
Ⅱ、投资收益Ⅲ、管理费Ⅳ、业绩报酬A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案：
B
35某股权投资基金认缴总额五亿元，于基金设立时一次缴清。
门槛收益率为8%并按照单利计算，超额收益为二八模式并不实行追赶机制，在不考虑管理费、托管和税收等费用的情况下，基金存续期五年后所有投资退出，基金清算可分配总金额为八亿元，则基金管理人与投资者分别获得分配金额为（）
A.管理人分配获得0.52亿元，投资者分配获得7.48亿元
B.管理人分配获得0.6亿元，投资者分配获得7.4亿元C.管理人分配获得0.2亿元，投资者分配获得7.8亿元
D.管理人分配获得0.8亿元，投资者分配获得7.2亿元
正确答案：
C
36以下内容属于股权投资基金合伙协议必备条款的是（）Ⅰ、合伙人的权利义务
Ⅱ、管理方式Ⅲ、托管事项Ⅳ、信息披露制度A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案：
C
37关于业务尽职调查，通常包括以下哪些内容？
Ⅰ、融资运用
Ⅱ、发展战略Ⅲ、风险分析Ⅳ、会计政策与会计估计V、产品与服务单选题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V
C.Ⅰ、Ⅱ、V
D.Ⅱ、Ⅲ、V
正确答案：
B
38某目标企业的其他股东在对外出售股权是作为老股东的股权投资人在同等条件下可以先于其他投资人购买，这是投资协议中的（）的约定A.董事会席位条款
B.保护性条款C.第一拒绝权条款D.排他性条款
正确答案：
C
39中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚？
【4月基金真题】
Ⅰ、股权投资基金管理人Ⅱ、股权投资基金托管人Ⅲ、股权投资基金销售机构Ⅳ、股权投资基金估值核算机构
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：
B
40关于投资后管理，以下表述错误的是（）A.通过项目跟踪与管控，管理和防范投资风险B.通过项目跟踪与管控，发现潜在投资项目的投资价值C.通过提供增值服务，提升被投资企业自身价值D.通过提供增值服务，协助被投资企业利用资本市场
正确答案：
B
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