工程造价咨询服务方案及服务承诺.docx
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六、工程造价咨询服务方案及服务承诺
目录
一、咨询服务方案内容情况 6
1.1、总体工作方案 6
1.1.1准备阶段 6
1.1.2组建专门的项目团队 7
1.1.3实施阶段 8
1.1.4终结阶段 11
1.2、工作计划运作机制 12
1.2.1人员配备 12
1.2.2对项目评审人员要求 13
1.2.3工程造价咨询的复查审核 13
1.2.4造价咨询报告的质量控制 13
1.2.5造价咨询项目的档案管理 14
1.2.6建立项目造价咨询工作质量考评与奖惩制度 14
1.3、工作流程 15
1.3.1签订业务委托约定书 15
1.3.2制定造价咨询实施方案 15
1.3.3开展编制工作 16
1.3.4重要事项确认 16
1.3.5复核 17
1.3.6提交造价咨询成果 18
1.3.7资料归档 18
6
1.4、工作内容和方法 19
1.4.1全过程造价咨询工作内容 19
1.4.2造价咨询工作方法 20
1.4.3项目组具体工作内容及方法 24
二、咨询服务方案 28
2.1、本项目造价咨询工作的难点 28
2.1.1水利工程造价 28
2.1.2做好水利工程预算管理的措施 30
2.1.3编制工程量清单的难点 31
2.1.4、费用计取的问题 36
2.1.5、合同问题 36
2.1.6、及时正确的处理索赔和反索赔。
37
2.1.7、其他问题及处理方式 37
2.2、本项目造价咨询工作的重点 39
2.2.1、熟悉了解施工合同，工程施工合同是明确建设单位和施工企业双方责任、权利与义务的法律文件之一。
招标控制价编制及竣工结算编制时，首先必须了解合同中有关工程造价确定的具体内容和要求，以此确定竣工结算编制的重点。
39
2.2.2、熟悉施工图纸或竣工图纸及相关结算资料。
这是编制结算分项数量的重要依据，必须全面熟悉和了解，核对好所有资料。
39
2.2.3、了解结算包括的范围。
根据招标范围，了解结算包括的工程内容。
例如配套设施、室外工程、道路以及会审图纸后的设计变更等。
39
2.2.4、弄清所采用的单位估价表及相应费用标准。
任何单位估价表或计价规范都有一定的适用范围，应根据工程性质，收集熟悉相应的单价、定额资
料。
39
2.2.5、对未经过招标投标程序的一般包工包料的合同工程，竣工结算编制重点应落实在竣工结算全部内容上，从工程量计算入手，直至进行对设计变
更、材料价格等有关项目编制。
39
2.2.6、编制设计变更及现场签证等：
39
2.2.7、咨询质量的意识控制 39
2.2.8、咨询质量的实体控制 40
2.2.9、合同管理及控制 41
（1）合同规划（策划）工作内容 41
（2）协助委托方进行合同条件及重要合同条款的起草、选择、谈判 42
（3）合同执行中的工作内容 42
2.3、编制的关键性工作内容 47
三、咨询服务方案质量控制措施 49
3.1、造价咨询方案质量控制保证 49
（1）认真阅读施工合同文件，正确把握合同条款约定 49
（2）认真审核材料价格，做好询价调研工作 49
（3）认真踏勘施工现场，及时掌第一手资料 50
（4）执业人员组织措施 50
（5）经济控制措施 50
（6）技术控制措施 51
（7）“三全控制”管理，即全面、全过程和全员参与 51
（8）约束机制和激励措施相结合 51
（9）加强工程经济理论学习，提高专业水平 52
3.2、造价咨询执业人员职业道德和执业质量控制保证 52
四、造价控制措施有力且可靠 54
4.1.造价咨询准备阶段质量保证措施 54
4.2.造价咨询实施过程中质量保证措施 55
（1）落实项目造价咨询责任制 55
（2）发现内部控制的重大薄弱环节 55
（3）规范造价咨询面工作底稿的编制 56
（4）严格执行三级复核程序 56
（5）加强对内部造价咨询执业人员的现场指导和检查 57
（6）建立造价咨询报告的签发制度 58
4.3.造价咨询终结后质量保证措施 58
（1）及时总结造价咨询工作 58
（2）建立造价咨询质量责任追究制度 59
（3）加强造价咨询档案管理 59
五、编制质量目标、质量保证体系 60
5.1、质量目标管理 60
5.2、实施质量管理 60
5.3、造价咨询通知的质量控制 60
5.4、造价咨询工作方案的质量控制 60
5.5、造价咨询工作底稿的质量管理控制 61
5.6、造价咨询结论的质量管理控制 61
5.7、造价咨询档案的质量管理 62
5.8、造价面方法的质量管理控制 62
5.9、造价咨询方法质量控制保证 63
5.10、工程造价成果质量目标 65
六、内控及沟通协调措施得当 67
6.1、.内部管理制度 67
（1）项目签约制度 67
（2）委派人员制度 67
（3）编制、审核造价咨询方案制度 67
（4）指导和复核制度 67
（5）沟通制度 67
（6）工程造价咨询档案管理制度 68
（7）造价咨询责任制度 68
（8）项目技术负责人把关否决制 68
（9）考核奖惩制度 68
6.2、全员质量管理 68
6.2.1、岗位质量管理职责 69
6.2.2、校审签发质量管理责任 70
6.2.3、奖励与处罚 71
6.2.4、档案管理制度 72
6.2.5沟通措施 74
七、服务计划、服务承诺 76
7.1、服务计划 76
7.1.1招投标阶段 76
7.1.2工程实施阶段 76
7.1.3、工作要点 80
7.1.4、工作步骤 80
7.2、服务承诺：
80
7.2.1质量服务承诺 81
7.2.2工作配合承诺 81
7.2.3、服务地点的承诺 83
7.2.4、人员配置的承诺 84
7.2.5、服务质量的承诺及保障措施 84
一、咨询服务方案内容情况
1.1、总体工作方案
公司在接到业主的委托项目后，首先要明确该咨询项目所属的业务范围。
主要有邓州市湍北水环境综合治理工程；湍北污水处理及配套工程；湍河下游生态综合治理工程；九龙水厂及配套管网工程；桑庄水厂及其配套管网工程；禹山生态林建设工程等六个分项招标控制价、竣工结算的编制工作。
1.1.1准备阶段
（1）签订咨询合同
签订统一格式的咨询合同，明确合同服务内容、范围、期限、方式、目标要求、资料提供、协作事项、收费标准、违约责任等。
（2）制订咨询服务实施方案
由项目负责人主持编制的咨询实施方案一般包括如下内容：
咨询业务概况、咨询业务要求、咨询依据、咨询原则、咨询标准、咨询方式、咨询成果、综合咨询计划、专业分工、咨询质量目标及操作人员配置等。
该咨询实施方案经技术总负责人审定批准后实施。
（3）咨询资料的收集整理
①咨询单位根据合同明确工作的内容，列出由委托人提供的资料清单。
提供的资料应符合下述要求：
a.资料的真实性，委托人对所提供资料的真实性、可靠性负责；
b.资料的充分性，委托人按咨询单位要求提供的项目资料应满足造价咨询计量、确定、控制的需要，资料要完整和充分；
c.委托人提供的资料凡从第三方获得的，必须经委托人确认其真实可靠。
②咨询业务操作人员在项目负责人的安排下，收集、整理开展咨询工作所必需的其它资料。
（4）技术措施的制定
①本公司对全面质量控制、造价咨询质量控制、业务管理、风险控制、各类业务操作指南以及造价咨询程序和方法、工作底稿的编制等诸方面进行全面详细的规定，确保执业人员规范执业。
②采用分层、分环节质量控制法，关键点质量控制法，三级复核等多项技术措施控制，确保质
量。
A、分层质量控制措施:
项目组各级别成员根据各自职责对本层次业务质量进行控制，高级别人员对下一级别层次的工作质量进行检查和督导情况并及时提出改进意见，做到发现问题及时解决；
B、分环节质量控制措施:
对项目的不同环节采用“节节”审核法，根据每个业务环节的质量控制内容和目标责任情况、对各环节的质量进行控制的情况，对每一环节完工后须由专业负责人审核无误后再进入到下一个环节；
C、关键点质量控制措施:
每一个项目实施过程中都会有一些对结果和质量产生重大影响的关键点，控制了这些关键点则能基本保证该项目的整体质量，并大大提高工作效率；
D、三级复核措施:
造价咨询执业人员对工作底稿进行自查的基础上，各专业负责人对本专业工作底稿进行复核，项目组长复核各专业结果并重点复核关键点工作底稿、草拟报告初稿，报送项目负责人复核后送技术管理部审核。
技术管理部对项目实施复核后送技术负责人审核签发。
1.1.2组建专门的项目团队
（1）根据项目特点确定项目负责人
针对所承接的项目特点，设立独立的项目团队，负责对咨询业务专业人员的岗位职责、业务质量的控制程序、方法、手段等进行管理。
①项目负责人
a.负责咨询业务中各子项、各专业间的技术协调、组织管理、质量管理工作；
b.根据咨询实施方案，有权对各专业交底工作进行调整或修改，并负责统一咨询业务的技术条件，统一技术经济分析原则；
c.动态掌握咨询业务实施状况，负责审查及确定各专业界面，协调各子项、各专业进度及技术
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关系，研究解决存在的问题；
d.综合编写咨询成果文件的总说明、总目录，审核相关成果文件最终稿，并按规定签发最终成果文件和相关成果文件。
（2）根据项目特点确定咨询业务专业人员
参与咨询业务的专业人员可分为项目技术负责人、专业造价工程师、概预算人员三个层次，各自的职责如下：
①项目技术负责人的职责如下：
a.审阅项目咨询成果文件，审定咨询条件、咨询原则及技术问题；b.协调处理咨询业务各专业人员之间的工作关系；
c.负责处理审核人、编制人员之间的技术分歧意见，对审定的咨询成果质量负责。
②专业造价工程师
a.负责本专业的咨询业务实施和质量管理工作，指导和协调概预算人员的工作；
b.在项目负责人的领导下，组织本专业概预算人员拟定咨询实施方案，核查资料使用、咨询原则、计价依据、计算公式、软件使用等是否正确；
c.动态掌握本专业咨询业务实施状况，协调并研究解决存在的问题；
组织编制本专业的咨询成果文件，编写本专业的咨询说明和目录，检查咨询成果是否符合规定，负责审核和签发本专业的成果文件。
（3）根据项目特点确定概预算人员
a.依据咨询业务要求，执行作业计划，遵守有关业务的标准与原则，对所承担的咨询业务质量和进度负责；
b.根据咨询实施方案要求，展开本职咨询工作，选用正确的咨询数据、计算方法、计算公式、计算程序，做到内容完整、计算准确、结果真实可靠；
c.对实施的各项工作进行认真自校，做好咨询质量的自主控制。
咨询成果经校审后，负责按校审意见修改；
d.完成的咨询成果符合规定要求，内容表述清晰规范。
1.1.3实施阶段
（1）工程量清单及招标控制价编制
①.工程量清单是表现拟建工程的分部分项工程项目、措施项目、其他项目名称和相应数量的明细清单。
由咨询项目组按照“计价规范”附录中统一的项目编码、项目名称、计量单位和工程量计算规则进行编制。
包括分部分项工程量清单、措施项目清单、其他项目清单。
工程量清单是按照招标要求和施工设计图纸要求，将拟建招标工程的全部项目和内容依据统一的工程量计算规则和子目分项要求，计算分部分项工程实物量，列在清单上作为招标文件的组成部分，供投标单位逐项填写单价用于投标报价。
工程量清单用于投标报价和中标后计算工程价款的依据，工程量清单是承包合同的重要组成部分。
a.工程建设项目在招投标的程序中，将产生一系列重要的招投标文件，这些文件资料将直接影响工程造价的确定与控制，招标方应严密注意招标文件的编制，表达清楚，准确体现业主的意愿，做到与工程量清单相互对应与衔接，口径应一致，否则如果出现漏洞，即会成为施工单位追加工程款的突破口，从而造成纠纷，引起索赔。
b.工程量清单报价由投标方进行编制，投标应响应发标人发出的工程量清单，并遵照工程量清单，结合施工现场的实际情况，选定施工方案与施工组织设计，套用工料机消耗定额计算出综合单价，其中其它费用、间接成本、利润根据工程情况和市场行情决定，各种规费和税金按国家规定计算，另外还要考虑相应的风险费用。
即工程造价=∑工程实体项目费用+∑工程措施项目费用，其中工程实体项目费用=∑分部分项工程量×综合单价。
而控制价作为投标控制价，对招标有决定性的指导意义。
c.工程量清单报价的评标过程中，价格是关键，是竞争的核心，要在公平竞争的市场环境下，实行合理低价中标，防止由于串标引起的高价中标，也要防止低于成本中标引起的一系列问题，切实保护业主自身的利益。
d.对工程量清单报价的审定应由评标委员会或发包人委托的造价咨询公司中的投资控制人员进行。
发包人在评标之前形成内部控制价，得知招标工程的预期价格，能够对工程项目进行自我测算和控制，作为判断报价合理性的依据，如果报价均偏高，可以拒绝，如果报价过分偏低，则可要求投标方作出说明。
e.在具体审查投标单位报价时，应将各投标单位的报价进行汇总分析，与内部控制价进行对
比，应核查是否有单价过高或过低，尤其重点研究工程量大的单价，因为投标单位通常可以在保持总价不变的情况下，降低变化小的项目的单价，增大变化大的项目的单价，从而可以最终达到增加工程款的目的，核查工程单价可以避免发生这种情况;同时不能只看单价，不看工作内容，不看施工方案，应对照施工方案的内容重点审查含有措施费用的项目单价。
总之，要对工程总价，各项目单价组成的要素的合理性进行分析，测算，有不合理的地方要求施工单位作出解释并更改，最终选择最优报价作为中标单位。
f.工程施工过程是工程量清单的主要使用阶段，在这个过程是发包人控制造价与承包人追加工程款的关键时期，必须加大管理力度。
使用工程量清单的合同，一般单价不再变化，工程量则随工程的实际情况有所增减。
所以发包人在建设过程中严格控制工程进度款的拨付，避免超付工程进度款，占用发包人资金，降低投资效益，此外严格控制设计变更和现场签证，尽量减少设计变更与签证的数量。
而承包人则需按照合同规定和业主要求，严格执行工程量清单报价中的原则与内容，同时要注意增减工程量的签证工作，及时与业主或工程师保持联系，以便合理追加工程款。
作为工程建设的核心环节：
施工招标的一个重要组成部分，工程量清单及控制价编制质量将起到非常重要的作用，并对后期造价管理起着决定性的作用，是整个咨询工作成败的关键。
因此，工程量清单及控制价是本项目造价咨询工作的重点。
（2）项目竣工结算编制
①项目竣工结算主要工作
编制建设工程竣工结算报告，其目的是反映建设工程项目实际造价。
②收集和整理核对相关咨询依据
a.建设工程项目的概况，包括名称、地址、占地面积、内容形式、主要设计单位与施工单位等内容；
b.项目经批准的相关计划指标、新增治理范围、完成的主要工程量等内容；
c.项目竣工验收资料，包括经认可的竣工图纸、相关施工合同文件、施工过程中所发生的所有设计变更、签证材料及施工单位编制的竣工结算申请材料；
d.其它相关的咨询服务依据资料。
③咨询成果文件的校审
a.编制咨询成果文件所需依据的完备性，成果结论的真实性和科学性；
b.项目竣工结算应严格依据施工合同的规定执行，对工程量计算与计价、相关费用的核定、设计变更、工程签证的手续齐全性及实际竣工项目状况的一致性进行考虑，确保计算无误、计价正确、深度符合规定要求、计算和结论清楚、附表齐全；
c.项目结算应按竣工项目实际情况实事求是地进行汇总、分析，确保咨询成果的严肃性、真实性和可靠性。
d.咨询成果文件应符合并达到国家及相关政府主管部门的现行规定与要求。
审核后的咨询成果文件由技术总负责人或项目负责人签发，并对其质量负责。
1.1.4终结阶段
（1）咨询成果文件的完备性
咨询成果文件均应以书面形式体现，其中间成果文件及最终成果文件须按规定经技术总负责人签发后才能交付。
所交付的咨询成果文件的数量、规格、形式等应满足咨询合同的规定。
在咨询服务的终结阶段，项目负责人应确定所交付的咨询成果文件已满足咨询合同的要求与范围，且所有咨询成果文件的格式、内容、深度等均符合国家及行业相关规定的标准。
（2）咨询资料的整理与归档
我单位制订有符合国家及行业相关规定的咨询资料收集、整理与留存归档制度。
咨询资料在技术总负责人领导下，由项目负责人负责整理归档。
整理归档的资料包括下列内容：
①咨询合同及相关补充协议；
②作为咨询依据的相关项目资料、设计成果文件、会议纪要；
③经签发的所有中间及最终咨询成果文件；
④与所有中间及最终咨询成果文件相关的计算、计量文件、校核、审核记录；
⑤根据每个单项工程编制的咨询方案；
⑥委托单位评价意见及回防记录；
⑦我单位内部质量管理所需的其它资料
（3）咨询服务回访与总结
我公司咨询制订相关的咨询服务回访与总结制度。
回访与总结包括以下内容：
①咨询服务回访由项目负责人组织有关人员进行，回访对象主要是咨询业务的委托人，必要时也可包括使用咨询成果资料的项目相关参与单位。
回访前由相关专业造价工程师拟订回访提纲；回访中应真实记录咨询成果及咨询服务工作产生的成效及存在问题，并收集委托人对服务质量的评价意见；回访工作结束后由项目负责人组织专业造价工程师编写回访记录，报技术总负责人审阅后留存归档。
②咨询服务总结在完成回访活动的基础上进行。
总结全面归纳分析咨询服务的优缺点和经验教训，将存在的问题纳入质量改进目标，提出相应的解决措施与方法，并形成总结报告交技术总负责人审阅。
③技术总负责人应了解和掌握本单位的咨询技术特点，在咨询服务回访与总结的基础上归纳出共性问题，采取相应解决措施，并制订出针对性的业务培训与业务建设计划，使咨询业务质量、水平和成效不断提高。
（4）咨询成果的信息化处理
我单位咨询部在咨询业务终结完成后，选择有代表性的咨询成果进行项目造价经济指标的统计与分析，分析比较事前、事中、事后的主要造价指标，作为今后咨询业务的参考。
1.2、工作计划运作机制
为了高质量地做好造价咨询工作，规范公司业务，我们从项目造价咨询的承接、计划、组织实施等环节入手，制定了内部管理制度，进一步明确了项目咨询人员在执业过程中的责、权、利，把执业人员风险、成本效益和自身利益挂钩，明确各级、各类人员的工作职责和在项目咨询工作中的责任通过严格的职责区分，来最大限度地规避执业风险，减少或降低公司风验，保障公司信誉。
1.2.1人员配备
①项目负责人，主要负责造价咨询业务中各专业间的技术协调、组织管理、质量管理等工作，对项目各专业负责人的工作进行复核，防范、控制造价咨询过程中的风险；
②项目技术负责人，主要负责本专业的造价咨询业务实施和质量管理工作，指导和协调本专业造价咨询人员的工作，防范、控制造价咨询具体过程中的风险；
③业务人员，要依据造价咨询业务要求，严格执行作业计划，遵守有关业务的标准与原则，对所承担的项目造价业务质量和进度负责，负责防范、控制自身造价咨询内容的凤险。
1.2.2对项目评审人员要求
①根据本项目特点配备相应专业造价咨询人员，根据造价咨询项目的实际情况配置造价咨询项目负责人、项目技术负责人；
②我公司拟派造价咨询人员均具有一定的政治素质和专业技术水平；对不同行业、不同项目的造价服务，根据专业特点组织相应的专业造价咨询人员参加；
③造价咨询人员应当严格执行国家的法律法规，客观公正、廉洁自律，以保证造价咨询结果的准确性和公正性；
④对保密项目的造价咨询，相关造价人员要遵守国家有关保密规定。
1.2.3工程造价咨询的复查审核
①我公司成立专门的“技术管理部”，专门负责项目造价的复核工作；
②项目造价的复查包括对造价咨询服务计划、造价咨询服务程序的审核、对造价咨询服务依据的复审、对造价咨询服务项目的再踏勘和测评、对造价咨询结果的复核等；
③项目造价咨询服务的复核方式包括全面复查、重点复查等。
项目负责人全面负责复核造价咨询工作底稿。
1.2.4造价咨询报告的质量控制
①必须做到全面客观、真实准确地反映项目造价情况和结果；
②对造价咨询中发现的问题，提出处理意见或建议，发现重大问题，作重点说明；
③为了对单位和对个人负责，我们还采取了“三级复核”和具体承办人签字确认相结合的方法，把风险与具体责任人挂钩，最后形成造价咨询审核报告。
1.2.5造价咨询项目的档案管理
①项目造价咨询档案管理是指对造价咨询资料进行整理、分类、归档及数据信息的汇总处理；
②造价咨询资料包括被咨询单位提供的各种资料、咨询人员现场踏勘和测量，取证取得的原始资料，造价咨询过程的工作底稿，初审报告，复核（审）报告等；
③项目造价咨询档案的保存期限可分为短期（10年）、长期（20年）、永久三类，工程造价咨询档案一般为短期，特殊造价项目档案的保管时间按有关规定执行。
1.2.6建立项目造价咨询工作质量考评与奖惩制度
为保证和提高执业质量，根据国家法规和其它相关执业规范，结合实际，强化公司内部控制，建立健全管理体系，制定项目造价咨询工作质量考评与奖惩制度。
①主要是对业务项目承接阶段、计划阶段、实施阶段和报告阶段执业质量进行考核；
②具体考核对象主要是，各业务性质的单个业务项目及单个项目各级参与人员；
③对项目质量考评与奖惩，主要是项目的计划完成情况、项目工作底稿的整理、项目质量“三级复核”三个方面；
④项目质量考评与奖惩主要体现在质量控制三级复核中，通过逐级复核，最终形成复核结果；
⑤复核中发现的不符合项目质量控制三级复核制度的事项，应提请相关人员进行补充完备；
⑥未补充完备的工作底稿不得向上一级复核人报送；
⑦总复核人按照项目质量控制三级复核制度及评审质量考评与奖惩制度，对工作底稿进行复核并形成考评与奖惩结果记录；
⑧考核结果实行百分制倒扣分，考核对象为单个业务项目及单个项目各级参与人员，即以单个业务项目的提成金额为100分，根据该项目倒扣分数计算出应扣金额，并以等级量化到项目具体参与人员。
1.3、工作流程
工程造价咨询工作流程反映了公司各级人员在咨询工作中的基本岗位责任，明确了管理人员在为项目服务过程中，应该督查和指导的重点环节，规定了为保证工程造价咨询质量的基本控制程序，原则上，上一流程未履行，不允许进入下一流程。
1.3.1签订业务委托约定书
（1）编制业务委托咨询合同，结合项目具体情况选用合同类型（格式范本合同、公司格式合同等）和完善合同内容；
（2）业务委托咨询合同由公司经理或授权人与委托方沟通协商，由公司审查会签后签章，发送给委托方盖章后由办公室存档；
（3）业务委托咨询合同的定书一般一式四份，受托方和委托方各执两份；
（4）议定并任命项目负责人。
1.3.2制定造价咨询实施方案
实施方案由项目负责人编制，内容主要包括：
（1）工
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