山西国金一期计经监理细则闭环.docx

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山西国金一期计经监理细则闭环

目录

一、工程概况…………………………………………………………………1

二、编制依据及引用文件……………………………………………………1

三、监理投资工作流程………………………………………………………3

四、监理投资控制目标………………………………………………………4

五、监理投资控制方法……………………………………………………4

六、投资控制的措施……………………………………………………….5

七、工程投资造价控制风险分析及防范性对策…………………………12

八、工作内容要求与方法…………………………………………………16

九、执行本标准形成的文件和记录………………………………………20

一、工程概况

1.1、工程概况

本期工程为山西国金电力2×350MW煤矸石综合利用发电工程，本期工程的厂址位于山西省文水县城西南约9km处山西文水经济开发区东北角，东距文峪河600m。

园区西侧有一级干线公路与307国道相连，西北方向距太汾高速6km。

本期工程拟建设2×350MW超临界燃煤空冷发电机组，配2台超临界循环流化床锅炉。

本期工程进度控制方案主要项目有：

主厂房、烟囱、冷却塔，输煤系统、附属工程。

1.1.1、工程名称：

山西国金一期2×350MW煤矸石发电工程

1.1.2、工程地点：

山西省文水县经济开发区

1.1.3、建设规模：

2×350MW燃煤发电机组

1.1.4、建设工期：

工程2012年9月桩基础工程开工，1#、2#机组分别于2014年9月开工，1#机组计划于2014年12月31日168试运成功。

1.2、参建单位：

1.2.1、建设单位：

山西国金电力有限公司

1.2.2、设计单位：

山西电力勘探设计院

1.2.3、监理单位：

河北兴源电力建设监理有限公司

1.2.4、施工单位：

A标段山西电建四公司

B标段山西电建二公司

1.3、工程投资

本期工程投资总额：

333993万元。

其中：

主辅生产工程投资240476万元，与厂址有关的单项工程投资16604万元，其他费用56446万元，建设期贷款利息17890万元，投资控制的范围为主辅生产工程，其中建筑工程投资67006万元，安装工程投资51508万元。

二、编制依据及适用范围

2.1编制依据

2.1.1、《建设工程监理规范》GB50319-2013

2.1.2、《电力建设工程监理规范》DL/T5434-2009

2.1.3、《建设工程工程量清单计价规范》GB50500-2008

2.1.4、《火力发电工程建设预算编制与计算标准》（2013版）

2.1.5、《电力建设工程概算定额》（2013版）

2.1.6、《电力建设工程预算定额》（2013版）

2.1.7、山西国金2×350MW煤矸石发电新建项目合同书及工程招、投标文件。

2.1.8、委托监理合同。

2.1.9、施工合同（A标段及B标段）。

2.1.10、桩基处理工程施工合同书。

2.1.11、监理规划。

2.2、适用范围

下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。

凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。

三、监理控制投资流程

见（附图一）

（附图一）

监理工程师

报送建设方付款

监理工程师

签认付款证书

监理工程师

审核工程量申报表和合同项目及合同外项目付款申请

计日工单价、数量及计算

分包施工单位

建设方、承包、监理三方

施工图纸实施

分包单位

审核、签认分项工程检验认可书

监理工程师

填报合同项目

索赔申报及计算

材料价格调整及计算

设计变更洽商项目工程量及单价的计算

付款申报表

填报合同外项目月

付款申报表

四、监理投资控制目标

4.1、我公司在投资控制过程中通过各种方法和措施,力求把投资控制目标值控制在双方签订的工程总概算造价的合同价内，以工程预算或工程承包合同价为控制目标，对各单位工程的结算，从事前控制、事中控制、事后控制、三个不同阶段，有效地控制单位工程的造价。

控制到投资目标值，按总投资目标的要求和分项工程的施工不同阶段进行资金投资控制。

4.2、充分发挥工程监理的管理和技术优势，把好工程投资的审核关，把授权监理范围内的工程投资控制在设计、施工合同规定的范围内，将索赔减少到最低限度。

4.3、以合同价或工程预算总造价作为总的控制点，控制造价中的人工费、材料费、机械费、其他直接费、间接费等，不同阶段认真审核，把投资控制各阶段有机的结合起来，实现项目投资的目标。

五、监理投资控制方法

5.1、投资事前控制方法

投资事前控制，监理机构依据施工合同有关条款、施工图，对工程项目造价对应，目标进行工程风险预测，并采取相应的防范性对应措施，尽量减少承包单位提出索赔的可能。

5.1.1熟悉设计图纸、设计要求、标底标书，分析合同价构成因素，明确工程费用最重要的部分和环节，从而明确投资控制的重点。

5.1.2预测工程风险及可能发生索赔的诱因，尽量减少向建设单位索赔的发生。

5.1.3提醒建设单位提供的甲供材料要如期、如质、如量地供材料、设备到现场，避免违约造成索赔条件。

5.1.5提醒建设单位按合同要求，及时提供施工单位图纸等技术资料，避免违约造成索赔条件。

5.2、投资事中控制方法

5.2.1、按合同规定，及时回复施工单位提出的问题及协调配合要求，避免造成违约和对方索赔的条件。

5.2.2、计经监理中跟踪好设计、材料、设备、土建、安装协调工作、避免造成对甲方索赔的条件。

5.2.3、计经监理工程师应从造价、功能要求、质量、工期等方面审查工程变更方案，由变更引发施工单位费用的增加，协调甲方要合理增加。

5.2.4、严格合理签证。

凡涉及经济费用支出的停工签证、窝工签证、用工签证、使用机械签证、材料代用和材料调价等的签证，由项目总监理工程师最后核签后方有效。

5.2.5、按合同规定，及时对已完工程计量进行审核。

5.2.6、监督施工单位按合同规定，及时审签工程量，监理工程师及时审批进度款，避免延误工期违约造成索赔。

5.2.7、检查、监督施工单位执行合同情况，使其全面履约。

5.3、投资事后控制

在本工程中，当实际进度计划滞后时，在分析原因的基础上，提出改进的措施建议，力争保证总工期不突破，涉及到总工期变更或费用增加时，应与业主协商进度计划的变更或费用　补偿问题，进度计划调整后，调整相应的施工、材料、设备和资金供应计划，组织新的平衡和协调。

5.3.1审核承包单位提交的工程结算书。

5.3.2.公正处理承包单位提出的索赔

六、监理投资控制的措施

6.1、工程索赔的控制措施

监理及时收集、整理有关的施工和监理资料，为公正、合理地处理工程经济签证和索赔提供证据。

6.2、投资管理控制措施

组织强有力的监理班子，对各分部工程首先由各专业监理师监督进度投资各方面的进度落实。

6.2.1、做好建设单位的参谋，协助建设单位开展工作。

6.2.2、核查施工单位计经管理班子，检查计经质保证体系是否完善。

6.2.3、定期或不定期地召开有关协调会，协调各方面的进度。

6.2.4、及时审核施工单位的工程量签证单。

6.2.5、发现施工单位计经不对的地方及时向建设单位汇报，提出采取措施和建议。

6.3技术控制措施

工程建设的每一笔费用支出都要严格控制，力求不出现不合程序的混乱不清的结算项目，并做好以下工作：

6.3.1投资控制目标以承发包双方签订的合同价为目标在合同范围内的工程造价不准突破合同价；

6.3.2上月26日至本月25日（或根据建设单位的要求制定较为合理的计量时间）。

施工单位每月26日前（或根据建设单位的要求制定较为合理的计量时间）提交有质量认可的月计量申报表，上报项目监理部审核。

6.3.3总监理工程师将复核过的工程计量单后交建设单位审查、核准签发付款凭证。

6.3.4施工单位每月填写《工程款支付申请表》交监理部。

6.3.5监理工程师在月计量复核的基础上审核有关付款申请，按合同约定抵扣预付款及其他款项后，签发《工程款支付申请表》，报建设单位，作为工程付款的依据。

6.3.6协助业主进行竣工结算审核意见。

6.3.7工程变更、设计修改要慎重，事前应进行技术经济合理性分析。

6.3.8工程签证、用人签证、使用机械签证、材料代用和材料调价等的签证，由项目总监理工程师最后审核并报业主审签，项目监理人员不签署逾期的费用原始单据。

6.4、投资经济控制措施

6.4.1、按照投资控制监控细则及拟定的分部分项的工程控制目标，要求承包单位提供“每月资金运用与计划表”，对承包单位资金使用计划进行审查和监控，防止工程款挪作它用，以保证后续工程资金。

6.4.2、及时进行工程量复核，控制工程款的支付，编制资金使用计划，并控制执行，将实际投资于计划投资作对比，实施动态管理，出现偏差及时采取措施纠偏，并定期向业主提供投资控制报表。

6.4.3、严格履行工程计量及工程索赔支付审核审批制度

1）先核实已完工程的质量是否合格，工程是否经过监理验收，《中间合格证书》是否签发，然后再核实工程数量；

2）除变更工程和新增工程外，所有计量项目均是工程量清单中所列项目；

3）认真复核计量月报表中的每一个数据，要做到纵横一致，前后一致，并与合同计量规定一致。

6.4.4、对关键性的计量项目，驻地监理到现场参与测量工作，有必要时会同业主一齐组织计量工作。

6.4.5、做好工程竣工结算的审查工作，是工程投资控制的关键之一。

1）审核资料的完整性，主要包括：

工程结算汇总量清单；结算单机与总价；设计变更与新增工程量清单；索赔汇总单；已付工程款情况；工程质量评定表；质量监督站认证材料等；

2）全面核对未付工程量部分的工程数量；

3）对承包商的竣工结算提出准确合理的审查意见。

6.4.6、在施工过程中进行投资跟踪控制，定期地进行投资实际支出值与计划目标值的比较；发现偏差，分析产生偏差的原因，采取纠偏措施。

6.4.7、协商确定工程变更的价款、审核竣工结算。

6.4.8、对工程项目造价目标进行风险分析，并制定防范性对策。

对工程施工过程中的投资支出作好分析与预测，经常或定期向业主提交项目投资控制及其存在的问题的报告。

6.5、合同控制措施

建议甲方按合同条款支付工程费，既要防止过早、过量的支付。

施工单位按期完成工程接点甲方也要日期支付施工单位工程款，要求各方全面履行合同的约定，尽量减少施工方提出索赔的条件和机会，同时正确处理索赔事宜。

6.5.1、制定合同条款时，要有明确的保证进度条款。

6.5.2、检查各方履行合同的情况，当不按合同规定工期完成任务时，按合同条款执行。

6.5.3、监理要监督施工单位，按合同条款处理工期支付款。

6.5.4、加强施工合同文件管理，审核合同中有关经济条款。

6.5.5、严格控制合同外签证，凡发生签证的项目在实施前要求承包商必须以书面形式提出，经现场监理、计量工程师、总监、业主签署统一意见并盖公章后才能实施。

6.5.6、根据合同妥善处理好有关索赔的管理，以预防为本，尽可能避免造成违约和承包商索赔的条件。

6.5.7、一旦发生索赔与反索赔情况时，认真做好同期记录，调查取证，查清原因，准确计算工程及引起的实际损失，与业主和承包商磋商，书面提出处理意见。

6.5.8、定期或不定期对合同执行情况进行分析，认真过好合同修改补充工作。

参与合同修改、补充工作，应着重考虑它对投资控制的影响。

加强施工合同管理，审核合同中有关经济条款。

6.6索赔管理措施：

完善索赔防范管理机制，索赔工作坚持预防为主的原则。

任何索赔事件的出现，都会造成工程拖期或成本加大，增加履行合同的困难，对于建设单位和施工单位双方来说都是不利的，因此，监理工程师的工作重点在于从预防索赔发生着手，了解工程实施中可能导致索赔的起因，防止或减少索赔事件的出现。

重点防范措施在于以下几方面：

6.6.1、合同是索赔的基础，必须熟悉合同，熟悉图纸内容，认真审核施工承包商的施工组织设计和施工进度计划，对项目施工进展中的不利影响因素进行分析，列出书面资料提醒项目法人为配合施工应履行的义务和工作期限。

6.6.2、资料记录的管理。

建立各种台帐，掌握第一手资料，是监理工程师掌握现场每天发生事情的有效手段，才能保证对工程进展做到心中有数。

6.6.3、完善各种制度、程序，加强与各方的沟通。

通过对工程的动态控制，及时提醒或建议项目法人补充完善合同文件，减少给施工承包商索赔的机会。

特别是加强与设计单位的沟通，及时将施工现场发生的新问题、新情况向设计单位通报，并与设计单位交换看法意见，尽量减少不必要的设计变更。

6.6.4、用监理工程师的知识和技能化解索赔事件。

根据工程的具体特点，针对工程相关各方的争议，提出合理化建议，化解矛盾，将索赔事件消灭在萌芽中。

6.6.5、公正地处理索赔事件，索赔事件一旦发生，坚持以事实为依据，以合同为准绳的原则公平地处理索赔。

1）审查索赔证据:

判断各方的索赔要求是否有理、有据，即是否与合同条款或有关法规一致，受到的损失是否属于非施工承包商的责任造成的；施工承包商提供的证据是否满足证明索赔要求成立，提供证据是否及时等。

2）审查工期延长要求:

划清施工进度拖延的责任，只有非施工承包商原因延期部分才能批准延长合同工期。

3）审查费用索赔要求:

审查索赔的费用、索赔取费的合理性及索赔金额计算的正确性。

4）对索赔发生的原因、时间，索赔意向提交时间，索赔结束时间，索赔申请工期和金额，监理工程师审核结果等内容进行统计。

5）处理好单项索赔，尽可能避免出现综合索赔。

监理工程师受项目法人委托，在授权范围内对合同的履行实施监督和管理，施工承包商各方之间的意见和要求（包括索赔要求），首先向监理工程师提出。

监理工程师根据自己的职能，以独立的身份判断，公正地协调施工承包商与项目法人之间的争议，提出监理意见并协调解决双方争议。

6.7各阶段投资控制措施

6.7.1、招投标阶段投资控制措施

招标是建设方控制投资—项重大举措，它通过竞争把一些有实际经验、信誉良好、业绩显著、资质符合工程项目条件且对工程造价有实际计划和较好管理水平的优秀队伍吸收进来，以利于控制工程投资，所以我们监理项目部配合好建设方做好投资控制。

尽量避免不必要的损失，消除工程造价超额的隐患。

这一阶段存在的问题主要有：

1）、招投标过程中存在不合理竞争，有些建设单位以不公正的手段将工程承包给关系户，如果监理审核施工单位资质及相关材料不能胜任则让建设方劝退出厂，确保工程造价免受损失，以免工程造价难以控制。

还有一种情况施工单位为了自身利益，一味的要求追加工程费用。

这种不符合招投标规定的行为给国家造成了巨大的损失，同时也使得工程的实际造价远远超过了预算。

2）、招标单位随意压价：

建设单位在招标过程中随意的压低价格，导致工程造价严重脱离现实。

有建设单位为了减少建设资金，通过关系让个别施工单位低价中标。

然而在后期的施工过程中，对设计文件不断的变更导致索赔，使得工程造价失控。

3）、投标人互相串标：

一些施工单位为了能够以高价中标，互相串标。

使得招标流于表面，工程造价偏高。

6.7.2、实施阶段

1）、由于施工阶段建设方要求增加项目或者功能性变更，施工单位乘此机会随意抬高费用，而这些变更如果不及时处理，又可能造成变更前的部分已建工程需要拆除或者施工单位停工，增加窝工索赔费用。

还有因为工程变更程序混乱等都有可能额外增加造价，不及时更改，有的工程已经结束才来了设计变更这样造成的窝工、返工、带来不必要的经济损失，具体表现为以下几个方面：

（1）、违反工程项目基本建设程序，有时候建设单位为了搞面子工程、政绩工程，违反工程项目建设的基本程序，急于项目的开工，没有做好必要的准备工作，比如建设方施工期要给施工单位位提供“五通一平”，而实际是边决策、边设计、边施工的“三边工程”。

导致在施工的过程中频繁的出现变更，工程造价难以得到有效的控制。

（2）由于建设方变更，施工单位见此机会高估冒算，虚报工程造价，多计工程量，虚报造价。

对一些已综合考虑的内容进行单独列项，巧立名目来高套定额。

还有的故意提高计费标准，扩大取费范围。

这些都会造成工程造价难以控制。

（3）由于设计变更现场签证管理混乱，一些建设方领导对一些现场工程量问题不经核实随意签证，而监理人员看到业主已经签字了也没有仔细核查并进行确认。

这就使得有些施工单位为获取高额利润而弄虚作假，以少报多，企图蒙混过关，监理工程师也没有严加核实便签证认可，也会造成工程造价失控。

（4）、施工组织不够合理，很多施工单位没有合理的利用资源，造成大量浪费，提高了工程造价。

七、工程投资造价控制风险分析及防范性对策

7.1、施工阶段投资造价控制风险分析

7.1.1、建设工程造价控制的目标是通过有效的投资控制方案和具体的投资控制措施，在满足施工现场进度和质量要求的前提下，力求使工程实际投资不超过原计划投资。

建设工程造价监理的主要工作内容是：

1）、审查施工单位申报的月、季度工程量报表，认真核对施工单位上报的工程量，不超报、不漏报，严格按合同清单规定进行计量审核及时签证。

2）、保证签证的各项工程质量合格、数量准确。

3）、建立工程量签证台帐，定期与施工单位核对清算。

4）、按业主授权和施工合同的规定审核变更设计。

7.1.2、工程造价风险分析

为了保证造价目标的实现，针对工程特点，我们现将常见影响造价的风险分析如下：

1）、物价上涨原因：

（1）、人工涨价。

（2）、市场原材料涨价。

（3）、设备涨价。

（4）、银行利率、汇率变化。

（5）运输费用涨价

2）、设计原因：

（1）、设计不到位，结构不合理。

（2）、设计漏项。

（3）、设计标准没有跟上国标验收变化。

（4）、设计保守。

（5）、图纸提供不及时。

（6）、其他。

3）、业主原因：

（1）、增加施工内容。

（2）、投资规划不健全。

（3）、施工管理体系管理制度落实不到位。

（4）、建设审批手续不齐全。

（5）、现场协调不合理。

（6）、没有及时提供施工单位场地。

（7）、其他。

4）、施工原因：

（1）、施工方案不完善；

（2）、原材料代用跟不上；

（3）、没有完全按照技术规范，施工质量存在问题；

（4）、赶进度忽视质量；

（5）、多种原因导致工期拖延。

5）、客观原因：

（1）、不可抗力自然因素；

（2）、基础处理不当；

（3）、社会客观原因；

（4）、验收法规变化。

7.1.3、根据上述分析，为实现监理目标，对工程造价风险制定的防范性对策为：

造价控制的措施包括组织措施、技术措施、合同措施和经济措施。

1）、组织措施：

（1）、建立进度目标控制体系，明确工程建设进度控制人员及其职责分工；

（2）、建立进度报告制度及进度信息沟通网络；

（3）、建立进度计划审核制度和进度计划实施中的检查分析制度；

（4）、建立进度协调会制度，包括协调会举行的时间、地点，协调会的参加人员等；

（5）、建立图纸审查、工程变更和设计变更管理制度。

2）、技术措施：

（1）、设计阶段，推行限额设计和优化设计；

（2）、在招标投标阶段，合理确定标底及合同价；

（3）、对材料、设备采购，通过质量价格比选，合理确定生产供应单价；

（4）、在施工阶段，通过审核施工组织设计和施工方案，使组织施工合理化。

3）、经济措施：

（1）、及时进行计划费用与实际费用的分析比较。

对原设计或施工方案提出合理化建议并被采用，由此产生的投资节约按合同规定予以奖励。

（2）、监理部各监理人员、勤检查、勤检测及时验收合格工程量，及时签认资料和表格，做到工程进度和相应资料同步。

（3）、监理部向建设单位提供资金计划，以便建设单位筹措进度款，及时对经检测质量合格的工程量和进度款进行签认。

（4）、加强索赔管理，公正地处理索赔；建议建设方及时应对。

4）、合同措施：

（1）、按合同条款支付工程款，防止过早、过量的支付。

减少施工单位的索赔，正确公平公正处理索赔事宜，要求索赔方拿出相关数据和文件资料。

（2）、加强合同全程管理，协调合同工期与进度计划之间的关系，保证合同中进度目标的实现。

（3）、严格控制合同变更，对各方面提出的工程变更和设计变更，监理工程师应严格审查后再补入合同文件中。

（4）、加强风险管理，在合同中应充分考虑风险因素及其对进度的影响，以及相应的处理方法，做好相关数据，完善合同补充档案，以便查阅。

（5）、对于不可抗力出现而导致合同终止时，项目监理机构按合同规定处理相关事宜。

7.2、施工阶段造价控制的主要措施是：

7.2.1、事前控制

1）、计经监理师审查施工单位的承包资质，质保体系文件，施工进度及投资完成计划，审核预算造价员资质及上岗证书，符合要求后总监签证;

2）、计经监理师参加审查施工组织设计，施工方案，大件设备吊运及运输费，及安全措施，对施工措施费用提出监理意见；

3）、搜集整理计经相关资料，国家相关的法律，法规，规章，规程，经业主批准的设计初步概算。

施工图纸，说明书，标准图集，现行主辅材价格，土建预算定额，建筑安装费用定额，政策性调整文件，招标答疑文件，施工承建合同及有关工具书。

4）、熟悉设计图纸、设计要求、标底标书，分析合同价构成因素，明确工程费用最易突破的部分和环节，从而明确造价控制的重点。

5）、预测工程风险及可能发生索赔的诱因，制定防范性对策，减少向业主索赔的发生。

6）、提醒业主按合同规定的条件，如期提供施工现场，确保其能如期开工、正常施工、连续施工，不要违约造成索赔条件。

7）、提醒业主按合同要求，如期、如质、如量地供应由业主负责的材料、设备到现场，不要违约造成索赔事件。

8）、提醒业主按合同要求，及时提供设计图纸等技术资料，不要违约，造成索赔的条件。

9）、落实资金到位情况，编制统一的年（月）度资金使用计划及年（月）度投资完成计划报表，并要求施工单位定期上报，予以审核。

7.2.2、事中控制

1）、按合同规定，及时回复施工单位提出的问题及配合要求，不要造成违约和索赔条件。

2）、施工中主动搞好设计、材料、设备、土建、安装及其他外部协调、配合，不要造成对方索赔的条件。

3）、设计工程变更、业主要求修改设计变更，事前应进行技术经济合理性预分析。

4）、工程量签证严格把关，凡涉及经济费用支出的签证、用工签证、使用机械签证、材料代用、材料调价等的签证，必须经过专业监理工程师和项目总监理工程师签署方可有效。

5）、按合同规定，及时对年（月）度资金使用情况，及实际完成的已验收工程量进行审核，并建立工程量和支付台账，不要造成未经监理验证认可就承认其完成数量的被动局面。

6）、按合同规定，督促建设方及时支付施工单位进度款，不要造成违约被索赔的条件。

7）、完善价格信息制度，及时掌握国家调价的范围和幅度。

8）、检查、监督施工单位执行合同情况，使其全面履约。

9）、计经监理师定期向总监、业主报告工程投资动态情况。

10）、发现工程费用超支，则提出让施工单位上报方案和控制措施。

11）、运用项目投资差异分析方法，对投资进行分析，找出差异原因，提出改进和预防措施；

12）、审核清单内及工程联系单，工程核定单及设计修改单，对重点部位予以详细审查，审查的主要内容为：

计算方法，定额套用是否正确合理，有无重复计量，材料价格是否合理，对于缺漏项部分予以重点审核，审查设备合同价与到货计价是否一致，是否含有购置税及运输费等，有无重复计价等。

13）、监理师及时搜集整理工地相关施工监理资料及照片，完善合同数据，全面获