下半年上海期货从业资格外汇期货考试题.docx

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下半年上海期货从业资格外汇期货考试题

下半年上海期货从业资格：

外汇期货考试题

一、单项选取题（共25题，每题2分。

每题备选项中，只有一种最符合题意）

1、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场（）原则，维护期货交易各方面合法权益。

A．公开、公平、公信

B．公平、公正、公信

C．公正、公开、公信

D．公开、公平、公正

2、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，依照张某、王某、黄某、李某具备下列条件，你觉得（）也许会被期货公司录取。

A．张某专科毕业，从事期货业务10余年

B．王某获得法学研究生学位，毕业后始终从事律师行业

C．黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达5年之久

D．李某曾经担任某期货公司董事，但尚未获得期货从业人员资格

3、结算准备金余额计算公式应为__。

A．当天结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当天交易保证金+当天盈亏+入金-出金-手续费（等）

B．当天结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当天交易保证金+当天盈亏+入金-出金-手续费（等）

C．当天结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当天交易保证金+当天盈亏+入金-出金-手续费（等）

D．当天结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当天交易保证金+当天盈亏+入金-出金-手续费（等）

4、孙某在期货公司里面持续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。

由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。

依照以上状况，回答下列问题：

题，如果期货公司经审查拟定丁作为我司副总经理，依照规定，甲任职资格还要通过（）批准。

A．中华人民共和国证监会

B．期货业协会

C．中华人民共和国证监会派出机构

D．期货交易所

5、下列关于期货公司说法，不对的是（）。

A．期货公司股东有虚假出资行为，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利

B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营期货公司停业整顿

C．期货公司浮现重大风险、严重危害期货市场秩序，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管

D．期货公司浮现严重危及稳健运营、损害客户合法权益行为，国务院期货监督管理机构可以责令调节关于部门负责人员

6、下列关于期货交易所理事长说法，不对的是（）。

A．理事长任免，由理事会提名，会员大会通过

B．理事长不得兼任总经理

C．主持会员大会、理事会会议是理事长职权

D．理事长因故暂时不能履行职权，由理事长指定副理事长或者理事代其履行职权

7、客户对交易结算报告内容有异议，应当在（）内向期货公司提出书面异议。

A．交易完毕15日

B．交易完毕30日

C．收到结算报告当天

D．期货经纪合同商定期间

8、某出口商紧张日元贬值而采用套期保值，可以__。

A．买日元期货买权

B．卖欧洲日元期货

C．卖日元期货

D．卖日元期货卖权，卖日元期货买权

9、某套利者以63200元/吨价格买入1手（5吨/手）10月份铜期货合约，同步以63000元/吨价格卖出12月1手铜期货合约。

过了一段时间后，将其持有头寸同步平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。

最后该笔投资成果为__。

A．价差扩大了100元/吨，获利500元

B．价差扩大了200元/吨，获利1000元

C．价差缩小了100元/吨，亏损500元

D．价差缩小了200元/吨，亏损1000元

10、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合原则，于是期货公司会员乙恰当调节了一下对投资者恰当性原则，给甲开立了股指期货交易编码。

[依照上述资料，请回答如下问题。

]

有权对投资者恰当性原则进行调节机关是__。

A．期货公司会员

B．期货业协会

C．期货交易所

D．证监会

11、期货交易和交割时间顺序是__。

A．同步进行

B．普通交易在前，交割在后

C．普通交割在前，交易在后

D．无先后顺序

12、动用保障基金对期货投资者保证金损失进行补偿后，（）依法获得相应受偿权，可以依法参加期货公司清算。

A．中华人民共和国证监会

B．财政部

C．期货投资者保障基金管理机构

D．期货投资者

13、中华人民共和国期货业协会是（）。

A．事业单位

B．公司法人

C．社会团队法人

D．从事期货经营机构

14、6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手，成交价为2220元/吨，当天结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳保证金为__。

A．44600元

B．22200元

C．44400元

D．22300元

15、沪深300股指数基期指数定为__。

A．100点

B．1000点

C．点

D．3000点

16、期货投资者保障基金产生利息以及运用所产生各种收益等孳息归属（）。

A．期货交易所

B．中华人民共和国证监会

C．期货投资者保障基金

D．风险准备金

17、孙某在期货公司里面持续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。

由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。

依照以上状况，回答下列问题：

假设该期货公司在经营过程中，曾经由于严重违规期货交易被本地证监局规定整治，张某受到中华人民共和国证监会行政惩罚。

经整治完毕后，证监会检查合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其她条件均符合规定，中华人民共和国证监会应当（）。

A．予以批准

B．不予批准

C．予以其一定考察期限，考察期限内无违法行为才予以批准

D．予以批准，但应当限制其结算业务范畴

18、期货市场基本功能之一是__。

A．消灭风险

B．规避风险

C．减少风险

D．套期保值

19、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户导致了15万元损失，客户向期货公司提出补偿祈求。

依照规定，大地期货公司应当补偿客户（）。

A．10万元

B．14万元

C．15万元

D．12万元

20、管理和使用品体办法由（）制定。

A．国务院期货监督管理机构

B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

C．国务院期货监督管理机构会同中华人民共和国人民银行

D．国务院期货监督管理机构会同中华人民共和国期货业协会

21、成交量和持仓量等，对将来期货价格走势进行判断分析办法。

A．心理分析

B．技术分析

C．基本分析

D．价值分析

22、某投资者在5月份以4.5美元/盎司权利金买入一张执行价格为400美元/盎司6月份黄金看跌期权，成果最后交割日价格上涨为450美元/盎司，则该投资者损失__。

A．45.5美元/盎司

B．54.5美元/盎司

C．50美元/盎司

D．4.5美元/盎司

23、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位期货公司兼任高档顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。

A．不准许该副总经理兼职

B．可以批准该副总经理兼职

C．无权批准该副总经理兼职

D．可以助其以调用形式进行兼职

24、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合原则，于是期货公司会员乙恰当调节了一下对投资者恰当性原则，给甲开立了股指期货交易编码。

[依照上述资料，请回答如下问题。

]

甲申请股指期货交易编码应当具备条件是__。

A．净资产不低于人民币100万元

B．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

C．不存在不良诚信记录

D．具备合计10个交易日、20笔以上股指期货仿真交易成交记录，或者近来3年内具备15笔以上商品期货交易成交记录

25、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目，低于（）收取手续费。

A．交易所规定原则

B．经营成本或行业自律原则

C．证监会规定原则

D．期货公司规定原则

二、多项选取题（共25题，每题2分。

每题备选项中，有各种符合题意）

1、下列方略中，权利执行后转换为期货多头部位是__。

A．买进看涨期权

B．买进看跌期权

C．卖出看涨期权

D．卖出看跌期权

2、下列关于中华人民共和国证监会表述中对的有（）。

A．依法对期货公司进行监督管理

B．无权对期货公司分支机构进行监督管理

C．中华人民共和国证监会派出机构依法经中华人民共和国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理

D．中华人民共和国证监会派出机构依法只对期货公司分支机构进行监督管理

3、期货从业人员应当具备（）。

A．投资经验

B．专业知识

C．职业道德

D．专业技能

4、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备条件涉及（）。

A．申请日前2个月风险监管指标持续符合规定原则

B．具备从事金融期货经纪业务详细筹划

C．控股股东净资产不低于人民币5000万元

D．符合中华人民共和国证监会期货保证金安全存管监控规定

5、期货公司董事会除应当行使《公司法》规定职权外，还应当履行下列（）职责。

A．研究制定客户保证金安全存管制度，保证客户保证金存管符合关于客户资产保护和期货保证金安全存管监控各项规定

B．研究制定风险管理、内部控制制度

C．审议并决定客户保证金安全存管制度，保证客户保证金存管符合关于客户资产保护和期货保证金安全存管监控各项规定

D．审议并决定风险管理、内部控制制度

6、期货合约价格形成方式有__。

A．公开喊价方式

B．配对交易方式

C．持续竞价方式

D．计算机撮合成交方式

7、大小，过错和损失之间因果关系，拟定过错方承担民事责任。

A．期货合同纠纷

B．期货侵权纠纷

C．期货违约纠纷

D．无效期货交易合同纠纷

8、下列选项中，关于股票期货说法，对的有__。

A．股票期货是以单只股票或窄基股票指数作为标物期货合约

B．当前全球绝大多数股票期货都是窄基股票期货

C．股票期货浮现于20世纪80年代后期

D．1月29日，美国OneChicago交易所初次推出以英国、欧洲大陆和美国蓝筹股为标物股票期货交易

9、股票指数期货交易特点有__。

A．以钞票交收和结算

B．以小博大

C．套期保值

D．投机

10、会员制期货交易所会员享有权利涉及（）。

A．在期货交易所从事规定交易、结算和交割业务

B．参加会员大会

C．有效期货交易所提供交易设施

D．按规定转让会员资格

11、期货交易因此为必要，可以分别或同步采用规定__等办法，以警示和化解风险。

A．会员报告状况

B．客户报告状况

C．谈话提示

D．发布风险提示函

12、期货交易所工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系情形时，应当回避。

A．本人

B．父母

C．配偶

D．子女

13、在国内，期货公司应当保证期货（）资料完整和安全。

A．交易

B．结算

C．交割

D．价格

14、在国内，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。

A．信贷资金

B．财政资金

C．自有资金

D．银行资金

15、期货公司申请设立营业部，应当具备（）条件。

A．未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政惩罚或者刑事惩罚

B．申请日前3个月符合期货公司风险监管指标原则

C．符合关于客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定

D．公司治理和内部控制制度符合关于规定并有效执行

16、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或有关方利益与投资者利益发生冲突或也许发生冲突时，（）。

A．以自身利益为首要出发点

B．必要及时向投资者披露发生冲突也许性及关于状况

C．必要保证所在机构利益不会受到损害

D．当无法避免时，应当保证投资者利益得到公平对待

17、风险管理基本流程涉及__。

A．风险辨认

B．风险预测和度量

C．风险控制

D．风险消除

18、期货交易所章程中应当载明事项涉及（）。

A．设立目和职责

B．名称、住所和营业场合

C．注册资本及其构成

D．对会员纪律处分

19、可由期货公司住所地中华人民共和国证监会派出机构依法核准任职资格人员有（）。

A．财务负责人

B．期货公司董事长

C．期货公司监事会主席

D．除期货公司监事会主席以外监事

20、关于国内期货交易所对持仓限额制度详细规定，如下表述对的是__。

A．采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合办法，控制市场风险

B．套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制

C．交易所调节限仓数额须经理事会批准，报中华人民共和国证监会备案后实行

D．会员或客户持仓数量不得超过交易所规定持仓限额

21、《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员基本规定和规定有（）。

A．执业纪律

B．专业胜任能力

C．职业品德

D．职业创新能力

22、在平仓阶段，期货投机者应当掌握原则是__。

A．掌握限制损失和滚动利润

B．金字塔式买入卖出

C．灵活运用止损指令

D．制定交易筹划

23、下列机构中，属于期货自律机构有__。

A．中华人民共和国证监会

B．中华人民共和国期货业协会

C．期货交易所

D．期货公司

24、关于侵权行为责任对的描述有（）。

A．期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单，客户由此导致经济损失由期货交易所、期货公司承担

B．期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易行为，应当认定为无效，期货公司补偿由此给客户导致经济损失

C．期货公司擅自以客户名义进行交易，客户对交易成果不予追认，所导致损失由期货公司最多承担80%

D．期货公司挪用客户保证金，或者违背关于规定划转客户保证金导致客户损失，应当承担补偿责任

25、套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种__期货合约，从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏抵冲机制，以规避价格波动风险一种交易方式。

A．品种相似或有关

B．数量相等或相称

C．方向相似

D．月份相似或相近