台湾省证券从业资格考试证券投资基金概述试题.docx

台湾省证券从业资格考试证券投资基金概述试题.docx

《台湾省证券从业资格考试证券投资基金概述试题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《台湾省证券从业资格考试证券投资基金概述试题.docx（6页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。

台湾省证券从业资格考试证券投资基金概述试题

2017年台湾省证券从业资格考试：

证券投资基金概述试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.新设合并，指两个或两个以上的公司各自解散，在此基础上设立一个新的股份有限公司，这个新设的股份有限公司——原有几个公司的全部资产和业务。

A．接管B．不接管C．收购D．放弃

2.__一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。

A．成长型基金B．收入型基金C．指数基金D．平衡型基金

3.下列不是证券发行市场上的投资者的是__。

A．人民银行B．商业银行C．保险公司D．社会团体

4.证券从业资格考试内容包括__，通过了有关资格考试即取得相关从业资格。

A．一门基础性科目和二门专业性科目B．一门基础性科目和一门专业性科目C．二门基础性科目和二门专业性科目D．二门基础性科目和一门专业性科目

5.净价交易的成交价格是__。

A．债券票面价格B．债券票面价格+债券到期利息C．债券票面价格-债券未到期利息D．债券市场价格

6.投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。

A．T+0B．T+1C．T+2D．T+3

7.发行人应披露的高级管理人员的内容不包括（）。

A．姓名B．国籍C．境外居住权D．配偶姓名

8.依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。

公司型基金以__的投资公司为代表。

A．英国B．日本C．法国D．中国

9.《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管（）等资料。

A．证券账户卡、身份证件 B．信用账户卡、身份证件和交易密码 C．身份证件和银行账户 D．交易密码、证券账户卡和身份证件

10.保本基金提供的保证类型一般不包括__。

A．本金保证B．收益保证C．红利保证D．风险保证

11.保荐人应在__时向询价对象提供投资价值研究报告。

A．累计询价B．公告招股说明书C．询价D．首次发行

12.按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括__A．基本风险和非基本风险B．基本风险，经营管理风险C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险D．系统风险和非系统风险

13.__是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成的负债的明细数据的账户。

A．客户信用证券账户B．客户信用资金台账C．客户信用资金账户D．客户交易资金交收账户

14.根据资产的使用期限，考虑资产功能变化等因素重新确定成新率、评定重估成本的方法，称为（）。

A．收益现值法 D．重置成本法 C．现行市价法 D．清算价格法

15.按道琼斯分类法，大多数股票被分为__A．制造业、建筑业、邮电通信业B．制造业、交通运输业、工商服务业C．工业、商业、公共事业D．公共事业、工业、运输业

16.某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则交易日挂牌显示的应计利息额为__。

A．1.88B．1.86C．1.82D．1.80

17.深圳证券交易所的B股投资者须开设__。

A．美元账户B．人民币资金账户C．港币账户D．居住地法定货币账户

18.证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（）。

A．定向资产管理业务 B．限定性集合资产管理计划 C．非限定性集合资产管理计划 D．专项资产管理业务

19.按照__划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。

A．交易性质B．交易对象C．交易场所D．交易规模

20.基金募集失败，__应承担法定责任。

A．投资者B．基金托管人C．基金管理人D．基金注册登记机构

21.可转换债券的市场价格变动与本公司普通股票价格的变动__。

A．同方向B．反方向C．无关D．成比例

22.下列各项中，属于嵌入式衍生工具的是__。

A．期权合约B．期货合约C．公司债券条款中包含的赎回条款D．互换交易合约

23.下列关于证券交易所的说法中，错误的是__。

A．证券交易所的会员只能是证券公司B．经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易

24.如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应在（）上反映。

A．评估报告B．附注C．法律意见书D．会计报表

25.按道琼斯分类法，大多数股票被分为__A．制造业、建筑业、邮电通信业B．制造业、交通运输业、工商服务业C．工业、商业、公共事业D．公共事业、工业、运输业

26.上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是__。

A．上证30指数B．深圳综合指数C．上证综合指数D．深圳成分股指数

27.深圳证券交易所规定的ETF申购、赎回清单不包括__。

A．可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限B．必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额C．最小申购、赎回单位中的预估现金部分D．前一交易日的基金份额净值

28.下列不属于契约型基金与公司型基金区别的是__。

A．法律主体资格B．投资者的地位C．基金营运依据D．基金营运规模

29.无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或__确定。

A．当日已成交的平均价B．当日最高或最低成交价格之间C．当日最高成交价D．当日最低成交价

30.在证券交易中，涨跌幅的计算公式是__。

A．涨跌幅价格=当日开盘价×（1+-涨跌幅比例）B．涨跌幅价格=前日收盘价×（1+-涨跌幅比例）C．涨跌幅价格=前日开盘价×（1+-涨跌幅比例）D．涨跌幅价格=前日平均价×（1+-涨跌幅比例）

31.__一般要将被并购企业50%以上的资产与并购企业的资产进行置换，或双方资产合并。

A．报表性重组B．调整型资产重组C．实质性重组D．以上答案都不对

32.同证券交易所相比，场外交易市场__。

A．管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程B．通过公开竞价方式决定交易价格C．采取经纪制D．交易效率较高

33.目前，凭证式国债发行完全采用______，记账式国债发行完全采用______。

（）A．承购包销方式；公开招标方式B．承购包销方式；承购包销方式C．公开招标方式；承购包销方式D．公开招标方式；公开招标方式

34.基金管理公司的收入主要来源于__。

A．基金资产投资收益B．买卖有价证券价差收入C．基金管理费D．基金托管费

35.新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露错误的有__。

A．发行人应披露最近1期末的主要债项B．发行人应披露最近3期末的主要债项C．银行借款D．贷款用途

36.相比之下，下列能够比较准确地解释轨道线被突破后的股价走势的是__。

A．股价会上升B．股价的走势将反转C．股价会下降D．股价的走势将加速

37.工作地的接地电阻应小于__欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于__欧姆。

A．410B．510C．415D．104

38.首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。

所谓询价对象，是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。

下列不属于询价对象的是__。

A．信托投资公司B．财务公司C．合格境外机构投资者D．上市公司

39.技术分析的优点是__A．同市场接近考虑问题比较直接B．能够比较全面地把握证券价格的基本走势C．应用起来相对简单D．进行证券买卖见效慢、获得利益的周期长

40.凭证式国债是一种不可上市流通的债券，__不能成为凭证式国债的承销机构。

A．中国工商银行B．中国农业银行C．海通证券有限责任公司D．邮政储汇局

41.基金销售服务费费率大约为__。

A．0.25%B．0.33%C．0.50%D．1.5%

42.下列属于交易所交易的衍生工具的是__。

A．在期货交易所交易的期货合约B．公司债券条款中包含的转股条约C．公司债券条款中包含的返售条约D．公司债券条款中包含的赎回条约

43.（）需要将市场划分为牛市和熊市两个不同的阶段，通过分别考察基金经理在两种情况下的预测能力，从而对基金的择时能力作出衡量。

A．现金比例变化法 D．成功概率法 C．二次项法 D．双贝塔方法

44.股份有限公司的资本是指在公司登记机关登记的（）。

A．总投资B．货币资本C．注册资本D．资产净值

45.依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，基金管理人运用基金资产买卖股票按照O.1%的税率征收（）。

A．印花税B．企业所得税C．营业税D．个人所得税

46.公募基金主要具有的特征有__。

A．可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广B．基金募集对象不固定C．投资金额要求低，适宜中小投资者参与D．遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管

47.证券公司在办理经纪业务时是作为__。

A．委托人B．信托人C．中介人D．投资人

48.在下列几种股票价格中，道氏理论认为最重要的是__。

A．开盘价B．收盘价C．全天最高价D．全天最低价

49.凭证式国债是一种__的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般是由__每年确定的。

A．不可流通；中国证监会和中国人民银行B．不可流通；财政部和中国人民银行C．可流通；中国证监会和中国人民银行D．可流通；财政部和中国人民银行

50.证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为__。

A．当日开盘价B．该证券发行价C．零D．开盘价与发行价的均值