安徽省上半年证券从业资格考试证券价格指数模拟试题.docx

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安徽省上半年证券从业资格考试证券价格指数模拟试题

安徽省2015年上半年证券从业资格考试：

证券价格指数模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.客户分析的重点是__。

A．客户基本情况分析B．家庭资产状况分析C．资产负债分析D．投资风险收益特征分析

2.下列不属于投资银行在初期繁荣期间的私人银行和证券公司的混合体的是__。

A．P.摩根B．纽约第一国民银行C．库恩罗布公司D．花旗银行

3.下列不符合新股网上定价发行申购程序的是__。

A．T+4日公布摇号中签结果B．T+3日公布中签率C．T+1日对申购资金进行验资D．T日投资者申购

4.__重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。

完善了现行的询价制度。

A．《证券发行与承销管理办法》B．《首次公开发行股票并上市管理办法》C．《上市公司证券发行管理办法》D．《公司法》

5.MACD指标出现顶背离时应__A．买入B．卖出C．观望D．无参考价值

6.证券营业部员工的培训大体可分__。

A．职前培训、在职培训、离职培训B．业务培训、专业培训C．在岗培训、离岗培训D．自学、专人辅导

7.“三公”原则不包括__。

A．公开B．公平C．公正D．公认

8.《证券组合选择》是由__发表的。

A．哈理·马柯威茨B．威廉·夏普C．理查德·罗尔D．史蒂夫·罗斯

9.下列关于股票的清算价值的说法中，正确的有__。

A．股票清仓时，股票所能获得的出售价值B．股票的清算价值应与账面价值相等C．股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D．公司破产清算时，其发行的股票的交易价值

10.下列不属于部门规章的是__A．《上市公司收购管理办法》B．《上市公司证券发行管理办法》C．《证券发行与承销管理办法》D．《证券法》

11.证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是__。

A．委托代理B．证券托管C．证券存管D．委托买卖

12.以下不属于证券自营业务风险的是__。

A．法律风险B．市场风险C．政策风险D．经营风险

13.一证券公司在上海证券交易所有三个席位A、B、C，其中，A席位为A和B的债券结算主席位，C为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100手、200手、300手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是__。

A．A、B、C席位分别增加某实物券100手、200手、300手B．A和B席位分别增加某实物券100手和500手C．B和C席位均增加某实物券300手D．A和C席位均增加某实物券300手

14.建立基金品牌最重要的因素是__。

A．基金营销B．基金产品和服务的能见度C．基金业绩D．基金个性

15.以下不属于公司债券的是__。

A．信用公司债券B．短期融资券C．混合资本债券D．附有股权证的公司债券

16.根据要求，证券过户登记分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记，划分的依据是__。

A．交易形式B．证券交易的品种C．证券交易公司D．变更登记需求

17.上市已满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按__自动锁定。

A．70%B．75%C．80%D．85%

18.一个完整的经济周期的变动过程是__。

A．繁荣——衰退——萧条——复苏B．复苏——上升——繁荣——萧条C．上升——繁荣——下降——萧条D．繁荣——萧条——衰退——复苏

19.__是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业务各个细节、流程进行的描述和约束。

主要业务手册有研究手册、交易手册、营销人员手册、信息技术手册、监察稽核手册和财务工作手册等。

A．内部控制大纲B．基本管理制度C．部门业务规章D．业务操作手册

20.关于影响股票投资价值的因素，以下说法错误的是__。

A．从理论上讲，公司净资产增加，股价上涨；净资产减少，股价下跌B．在一般情况下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低C．在一般情况下，预期公司盈利增加，股价上涨；预期公司盈利减少，股价下降D．公司增资一定会使每股净资产下降，因而促使股价下跌

21.发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的__为止。

A．法人B．实际控制人的上一级单位C．关联人D．国有控股主体或自然人

22.如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第__日刊登补充公告。

A．1B．2C．3D．4

23.下列关于公司型基金的特点的说法，正确的是__。

A．基金本身不具备独立法人资格B．公司董事会直接从事基金资产的管理与运作C．基金设有董事会和持有人大会D．基金资产归基金管理人所有

24.在下列几种股票价格中，道氏理论认为最重要的是__。

A．开盘价B．收盘价C．全天最高价D．全天最低价

25.以下不属于公司债券的是__。

A．信用公司债券B．短期融资券C．混合资本债券D．附有股权证的公司债券

26.证券的柜台自营买卖比较分散，通常__。

A．交易量较大，交易手续简单B．交易量较大，交易手续复杂C．交易量较小，交易手续简单D．交易量较小，交易手续复杂

27.根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经__批准。

A．中国人民银行B．当地政府C．财政部D．国务院证券监督管理机构

28.在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为__两个品种。

A．工业企业债券和商业企业债券B．中央企业债券和地方企业债券C．外资企业债券和内资企业债券D．国有企业债券和集体企业债券

29.开放式基金公开说明书的报告截止日为__。

A．开放式基金成立后每年6月30日B．开放式基金成立后每6个月的最后一日C．开放式基金成立后每年12月31日D．开放式基金成立后每会计年度最后工作日

30.申请从事资产管理业务的证券公司，其资产管理业务人员中具有__以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员应不少于5人。

A．2年B．3年C．4年D．5年

31.根据相关规定，证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的__。

A．百分之五十B．百分之百C．百分之三百D．百分之五百

32.__形式不属于自助委托。

A．当面委托B．磁卡委托C．电脑自助委托D．远程终端委托

33.根据现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为__。

A．10美元B．5美元C．1美元D．2美元

34.关于上市公司历次募集资金的运用，发行人应列表披露前（）次募集资金的实际使用情况。

A．1B．2C．3D．4

35.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。

A．5%B．10%C．15%D．20%

36.基金管理公司的筹建和开业须经__批准。

A．中国证监会B．证券交易所C．中国证券业协会基金业委员会D．国家工商管理局

37.发行人应在招股说明书中披露持股量列——的自然人及其在发行人单位任职。

A．最大3名B．最大5名C．最大10名D．最大15名

38.如果__没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。

A．证券代理商B．受托人C．委托人D．证券交易所

39.着重对管理公司本身素质的衡量属于（）。

A．基金衡量B．公司衡量C．微观衡量D．绝对衡量

40.高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会（）或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。

A．3%B．5%C．10%D．15%

41.公司改组为上市公司时，如果原公司已经缴纳出让金，取得了土地使用权，国家可以将土地作价，以__的方式投入上市公司。

A．国有法人股B．出租C．国家股D．社会公众股

42.对于成长型的股票，__是最常用的辅助估值工具。

A．市盈率B．市净率C．现金流折现D．每股盈余成长率

43.__在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

A．封闭式基金B．开放式基金C．契约型基金D．公司型基金

44.2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2009年12月31日。

如市场净价报价为96元，则按实际天数计算的利息累积天数为__。

A．62天B．63天C．64天D．65

45.存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。

A．3B．6C．9D．12

46.上海证券交易所和深圳证券交易所自__起实行退市风险警示制度。

A．2003年4月2日B．2003年4月3日C．2003年5月8日D．2004年5月8日

47.与基本分析相比，技术分析具有__的特点。

A．对市场的反映比较直观，分析的结论的时效性较强B．比较全面地把握证券的基本走势C．应用起来比较简单D．适用于周期相对比较长的证券价格预测

48.为了对基金绩效作出有效的衡量，必须考虑的因素不包括__。

A．统计于干扰B．投资目标C．风险水平D．比较基准

49.有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，该可转债可转换成发行公司股票数量为__股。

A．2500B．500C．5000D．25000

50.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。

A．股票B．公司债券C．商业票据D．金融证券