集团公司风险管理审核制度.doc
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**集团公司
风险管理审核制度
编制
：
安全及风险管理部
版本号
：
1.0
日期
：
2011年5月
19
0.总纲
0.1编写及批核
0.2版本
日期
版本
章节
更新内容
1.0
全部
初次发出
0.3目录
章次
内容
页码
0
总纲
2
1
总则
4
2
公司内部风险审核各方职责
4
3
审核范围、频次和标准
5
4
审核方案的策划
6
5
审核的实施
6
6
审核报告
8
7
整改措施
9
8
审核记录
10
附录一
风险管理审核范围
11
附录二
审核文件
13
附录三
现场审核的一般内容
16
附录四
整改建议报告回复便条
18
附录五
年度风险管理审核方案（样本）
19
1.总则
1.1目的
为有效评定*****现行的安全风险管理制度的合适性、符合程度及有效性，核实公司内各项风险及安全管理设施及运作是否符合既定标准和要求，以推动、改进及提高公司整体的安全表现，制定本制度。
1.2适用范围
本制度适用于本公司的内部风险管理审核工作。
1.3定义
1.3.1风险管理审核
通过定期/不定期的查验、观察及询问工作人员，经系统化的记录和分析，以达到下列目的：
1）辨识对工作环境有安全及健康影响的规程及制度的不足之处；
2）判定风险管理制度的合适性、符合程度及有效性；
3）评估安全及健康训练需求与效果；
4）持续改善安全及健康标准和表现；
5）防止事故、伤害与财产损失等。
1.3.2不符合项
指任何与作业标准、条例、程序、规章、管理体系绩效等的偏差，由此能够直接或间接造成伤亡、职业相关病症、财产损失、作业环境破坏等。
1.3.2风险管理审核员
获公司高层领导（总经理）委任并执行风险管理审核工作的风险管理部人员或相关员工。
2.公司内部风险审核各方职责
2.1公司高层领导
2.1.1负责策划、组织、推动及检讨风险管理审核的执行，并评估其效能。
2.1.2审批年度风险管理审核方案。
2.1.3委任风险管理审核小组各级成员，确认参与人员的职责和权限。
2.2公司安全风险管理部
2.2.1制定年度风险管理审核方案，经高层领导批准后组织及实施。
2.2.2编制每次风险管理审核计划，按计划组织审核小组成员。
2.2.3向各部门进行有系统的安全、防火及环保等审核，对不符合项提出整改要求及建议。
2.2.3负责编写审核报告，直接提交公司高层领导。
2.2.4对有关整改的实施及进度作出跟进。
2.3受审核的部门
2.3.1对风险管理审核工作进行配合和支持。
2.3.2对审核中发现的不符合项，负责制订整改方案并组织实施。
2.4审核员
2.4.1风险管理审核员应有足够能力执行审核工作，具备风险管理方面的丰富知识。
2.4.2对所要审核部门的作业和程序熟悉，能准确有效地评估表现及找出弊端。
3.审核范围、频次和标准
3.1审核范围
审核范围以*****编制的一套四册的《风险及安全管理指南》内容为基础（见附录一），同时参照集团《安全及风险管理审核评分制度》及评分标准，审核范围包括场站、办公楼、管网系统、施工现场及客户服务等有关的风险及安全管理设施和运作。
3.2审核标准
审核标准参考国家有关法律法规、技术标准、及公司的工作守则、指引、指南，以及其它的安全管理和健康环保文件等。
3.3审核频率
公司每年定期开展1次内部风险管理审核。
4.审核方案的策划
4.1每年需要策划一次风险管理审核方案，一般在每年十二月底或之前由公司风险管理部制定下一年度的风险管理审核方案。
4.2为便于被审核部门完全了解审核方案，并与受审核影响的所有员工沟通。
参与制定审核方案的人员可邀请各部门负责人及相关人员参加。
4.3审核方案由总经理批准后下发。
4.4审核方案的内容包括：
4.4.1审核目的；
4.4.2审核准则；
4.4.3审核范围；
4.4.4审核时间；
4.4.5审核方法；
4.4.6审核人员；
4.4.7审核要求等。
4.5审核方案的安排应确保审核过程的客观与公正（包括审核员的选择、审核的实施），保证审核人员是非受审核部门的人员，并独立于受审核部门以外。
5.审核的实施
5.1审核前的准备
5.1.1风险管理部负责成立审核小组，并指定审核组长，由审核组长分配审核小组成员的任务。
5.1.2每次进行审核时，审核组长负责编制审核实施计划，并于受审核部门协商审核的开始与完成日期,经风险管理部经理批准后，在审核前3至5个工作天发给受审核部门。
5.1.3审核实施计划是安排审核日程、审核人员分工等内容的文件，是年度审核方案的细化，其内容包括：
1）受审核的部门；
2）审核的目的和范围；
3）审核准则；
4）审核的主要内客；
5）审核的时间及进度安排；
6）审核组成员及其分工等。
5.1.4审核组长组织审核组成员预先编制所需的审核检查表。
5.2审核的开展
5.2.1审核具体内容按照已编定的审核检查表进行。
5.2.2审核员通过观察及询问工作人员，查阅文件、记录及分析以核实现行的风险管理制度运行是否符合审核标准。
实地视察内容可参考附录二及附录三。
5.2.3现场审核时应关注的重点包括：
1）环境潜在危险因素；
2）工作人员的位置与动作；
3）个人劳动防护用品；
4）工具与设备；
5）安全规则与程序；
6）现场整洁情况等。
5.2.4作出审核判断时，应以法定标准、工作守则、指引说明、适用的国家、国际和行业标准为基础。
5.2.5在审核期间若发现有不足之处或不符合标准的地方，审核员便应当场让该项工作的负责人（或操作者）确认及记录在审核检查表中，以保证不符合项能够完全被理解，有利于纠正。
5.2.6在审核结束后，审核组长召集各审核组员召开审核总结会议，汇总审核发现，确定所有不符合项报告。
6.审核报告
6.1编写和发放
6.1.1审核报告由审核组长编写，并需在进行审核工作后之七个工作天内完成。
6.1.2审核报告经风险管理部批准后，送交公司高层领导及受审核部门负责人。
6.2审核报告的内容
6.2.1受审核的部门、审核的目的、范围和日期；
6.2.2审核准则；
6.2.3审核员、受审核部门主要参加人员；
6.2.3审核概况；
6.2.4审核发现的不符合项（不符合项目的数量、分布情况等）；
6.2.5提出各个不符合项的补救办法和整改建议
6.2.6审核结论
6.2.7报告附上一份《整改建议报告回复便条》，供被审核部门负责人按建议填写整改方案，并交回风险管理部。
6.4审核报告的要求
报告能明确、适当地反映事实,并确保报告中的改善事项能得到及时、适当地改善及有效跟踪。
7.整改措施
7.1整改措施的提出
7.1.1审核中发现的不符合项，由审核方向受审核方提出整改要求及建议。
7.1.2受审核方分析不符合原因，研究并评价应采取的整改措施及制定方案，方案应包括完成整改措施的期限，明确职责及作出可跟进监察的安排，确保方案能有效地实施。
7.2整改措施的执行
7.2.1整改措施应得到审核方认可及部门主管批准后实施，确保其可行性及不产生新的风险。
7.2.2受审核方在整改措施实施过程中若发现方案不可行，应及时向风险管理部提出，以寻求合适方案。
7.3整改措施的跟进
7.3.1审核组成员应经常过问整改措施的实施和完成情况。
7.3.2审核组成员对整改措施执行中的问题应及时向有关部门反映。
7.3.3整改措施完成后，审核组成员应检查并核对结果，核对内容包括：
1）方案是否按规定日期完成
2）方案中的措施是否已完成
3）完成的各项效果如何
4）实施情况是否有记录可查
7.3.4如核对后发现所采取的措施没有明显效果，则应采取更有效的整改措施。
7.3.5如某些效果要更长的时间才能体现，可留作问题待下一次例行审核时再检查。
8.审核记录
8.1记录的签批及发布
8.1.1审核记录包括所有审核方案、审核实施计划和程序、检查表、审核报告和整改措施报告等，必须由指定负责人作最后的审核、签字及批准发布。
8.1.2发出各项记录时要做好登记，并确保有关人员理解记录内容。
8.2记录的保存
风险管理部须对上述文件及时转交行政档案室，上述文件应至少保存3年。
附录一：
风险管理审核范围
（详见一套四册的《国内合资公司风险及安全管理指南》、集团《安全及风险管理审核评分制度》及评分标准）
1.一般
§安全、健康及环保政策
§安全管理架构及其职责
§安全委员会
§内部安全守则
§工作安全分析
§安全教育与培训
§安全检查制度
§事故报告、调查、统计及分析
§紧急应变计划
§工作许可证制度
§承包方的评审选择及控制
§劳动防护用品管理
§安全及环保推广活动
§消防安全管理
§安保管理
§运输管理
§物业管理
§保险管理
2.场站
§生产设备的设计和管制
§生产设备维护和保养
§操作规程的编制及执行
§设施隔离制度
§生产设施变更制度
§紧急应变程序
§燃气检漏设备及泄漏测量
§动火作业的管制
§防爆、防雷、防静电设施
§厂房整洁
3.管网
§管网设计、施工及验收
§置换、停气、降压、通气操作
§管网输送压力监察
§管道及附属设施维护和保养
§管线巡查
§气体泄漏测量
§抢险及紧急事件的处理
§紧急应变程序
§图文资料系统及管网记录管理
§检测仪器及工具检查/校正
§管道状况风险评估及控制措施
4.客户服务
§用户管道的设计
§管道及燃烧器具的安装
§试漏、置换及紧急事故处理
§管道及器具维修保养及安全检查
§客户服务热线
§客户安全教育
§图文资料及工作记录
附录二：
审核文件
1、一般资料
§安全及环保政策
§安全组织架构图
§各阶层员工的安全职责
§安全培训计划
§安全培训纪录
§安全计划及安全手册
§过去一年安全委员会会议纪录
§风险评估报告
§工作安全分析报告
§所有安全检查表
§应急救援预案
§火警及紧急事故演习记录
§事故报告制度
§安全施工规程
§工作许可证
§过去两年伤亡事故纪录及调查报告
§劳动防护用品发放记录
§安全奖励计划
2、场站
§政府发放的资格执照
§厂房设计文件及设计图
§工艺流程图
§爆炸和火灾危险场所等级和区域图则
§压力容器、压力表、安全阀-安全监察机构审查证明
§站内重大生产设备
§设计文件及图
§定期保养及维修时间表
§维修程序或手册
§检查表/运行表格（如充气检查记录、巡回检查、设备及仪表定检等）
§保养及维修记录
§可燃性气体检测报警器产品合格证、说明书及校验记录
§防爆电气设备规格、产品合格证及检验报告
§防雷、防静电装置接地电阻检测记录
3、场站安全管理
§各级人员岗位责任
§值班制度
§各类岗位作业安全操作规程
§设备、安全附件检修及管理制度
§车辆、人员进出站管理制度
§安全防火制度
§安全巡检制度
§动火作业安全管理制度
§用电审批制度
§隐患的整改制度
§生产设施更改制度
§工作许可证制度（如一般、电气、密闭空间、动火等）
§抢修抢险预案
4、管网
§设计图纸
§施工图纸
§材料、设备合格证
§工程检查记录
§强度及严密性测试记录
§竣工图及验收报告
§管道设计、施工、运行、维护及抢修操作规程及技术指引
§聚乙烯管接口破坏性测试记录
§焊接口测试记录
§非常规工作记录
§调压器气压纪录
§气压测量记录
§气体泄漏测量每日记录
§气体泄漏测量工作计划
§漏气复试/监察记录
§带气连接/通气/置换/降压/停气/动火等操作方案
§紧急事故、事件记录
§抢修抢险程序
§抢修人员当值表
§紧急抢修设备检查表
§燃气管网紧急事故现场资料
§管道及附属设备（调压器、阀门、阴极保护装置等）检查及维修计划
§管道及附属设备检查及维修记录
§管线巡查记录
§管网系统图
§合格技工训练记录
§工具、仪器定期检查/校正记录
§管线风险评估报告
§更换管道计划
5、工商业、居民客户服务
§设计图纸
§施工图纸
§材料、设备合格证
§工程检查记录
§强度及严密性测试记录
§竣工图及验收报告
§管道设计、安装、试验、置换、维护、抢修等操作规程及技术指引
§工程竣工验收证明书
§未符合标准的燃气装置之处理守则
§紧急事故记录
§紧急应变程序
§抢修人员当值表
§紧急抢修设备检查表
§紧急事故事件现场资料
§管道及炉具维修计划
§各型号炉具的保养及维修说明书
§定期安全检查表
§客户安全用气手册
6、消防档案/记录
§建筑物的消防设计审核、验收及检查文件
§消防管理组织机构
§消防安全制度/防火安全政策条文
§消防设施、装备、灭火器材资料
§消防产品、防火材料的合格证明书
§防火安全及灭火之训练记录
§应急疏散预案/消防紧急应变计划
§火警意外统计及分析记录
§火警风险之评估/稽核
§防火安全之推行方案
附录三现场审核的一般内容
1
场站
1.1
加压机、高低压配电、加气机运行情况及安全/防护装置
1.2
消防系统的运行情况
1.3
各类安全阀门
1.4
消防给水系统、消防设施、器材配备情况
1.5
CNG加气作业
1.6
标志牌及安全警示牌
1.7
可燃气体检测报警器的检查、维护和校验
1.8
可燃气体检测报警器探头的效能测试
1.9
在爆炸危险区域场所电气设施设计、安装和维护
1.10
防雷、防静电设施的管理
1.11
电器安全装置（过流及漏电保护）
1.12
救生及防护器具
1.13
场地整洁及卫生情況
2
输配管道
2.1
管材及管件规格
2.2
接口质量检查
2.3
防护装置（警示标志、标志桩、警示带、套管等）
2.4
绝缘防腐涂层及防腐层探测检漏
2.5
阴极保护系统
2.6
地下管覆土厚度、与相邻建、构筑物/设施的水平净距
2.7
埋地管的回填
3
调压装置
3.1
工艺流程图及安全操作规程
3.2
主要阀门（上锁、开关指示）
3.3
燃气流向标志
3.4
防火设施与器材
3.5
防超压安全保护裝置
3.6
放散系統
3.7
通风设施
3.8
泄漏检测报警裝置
3.9
防爆电气、防雷、防静电装置
3.10
安全警示标志及抢险电话号码
4
用户管道设施
4.1
立管安裝与防腐措施
4.2
阀门的设计
4.3
立管上的燃气标志及防撞栏
4.4
燃气表的安装及告示牌
4.5
燃具给排气装置及安全措施
5
场所
5.1
消防设施、灭火器材配备及管理情况
5.2
走火通道及疏散指示
5.3
电器设备的安装和维护
5.4
内部裝修及保养情況
5.5
场地整洁及卫生情況
6
工程項目
6.1
管道敷设及调压器安装
6.2
带气接驳
6.3
管道及设施检查及维修
6.4
管线巡查
6.5
气体泄漏测量
6.6
紧急抢险
6.7
户内管道及燃具安装
6.8
管道及器具维修保养及安全检查
附录四 整改建议报告回复便条
发件人
:
收件人
:
日期
:
档案编号
:
我门已经收到你们的整改建议报告（档案编号：
），现计划根据以下安排进行整改：
No.
整改內容
负责人
预计完成日期
负责人签字：
日期：
________________________
附录五：
年度风险管理审核方案（样本）
年度****有限公司风险管理审核方案
档案编号：
1.审核目的
审核公司风险管理系统的符合性，评价系统运行的有效性，检查是否正常运作。
2.审核范围
一套四册的《国内合资公司风险及安全管理指南》覆盖的所有部门和各生产现场的风险管理设施和运作。
3.审核准则
国家标准、操作指引、法律法规、集团及公司各类文件规定等
4.审核日程安排
月份
部门
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
行政部
市场推广
客户服务
财务部
工程建设
管网运行
注：
具体的审核时间在每一次的审核通知中确定
编制：
审核：
批准：
日期：
日期：
日期：
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