新建餐厨垃圾处理项目14p.docx

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新建餐厨垃圾处理项目14p

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青海洁神环境能源产业有限公司

新建餐厨垃圾处理项目

项目管理手册

文件编号：

JS-XM-Z的-001

第十三部分

风险管理程序

（试行）

青海洁神环境能源产业有限公司

新建餐厨垃圾处理项目部

二〇一〇年九月

2010.9

尹小宁

版本

日期

说明

编制

审核

批准

目录

1目的1

2适用范围1

3风险管理一般规定1

4项目风险识别1

5项目实施中的风险控制4

附件：

风险事件表7

青海洁神环境能源产业有限公司

新建餐厨垃圾处理项目

风险管理程序

1目的

为了确保实现项目的目标，减小风险对项目实施过程的影响，特制定本管理程序。

2适用范围

本管理程序适用于青海洁神环境能源产业有限公司新建餐厨垃圾处理项目的风险管理工作。

3风险管理一般规定

3.1风险是指项目实施过程中对项目目标产生影响的不确定因素。

3.2项目风险管理的目的是减小风险对项目实施过程的影响，保证项目目标的实现。

它主要包括风险识别，风险评估，风险响应和风险控制等工作过程。

3.3应对工程项目实施的全过程进行风险管理，在工程实施中加强风险的控制。

3.4风险管理是项目管理各层次管理人员的任务之一，应在项目组织中全面落实风险管理责任，建立风险管理体系。

4项目风险识别

4.1项目风险识别是指确定项目实施过程中各种可能的风险，并将它们作为管理对象，不能有遗漏和疏忽。

应在项目开始、进展评价及进行其他重大决策时进行项目风险识别工作。

4.2风险识别过程

1）收集数据或信息。

包括项目环境数据资料、类似工程的相关数据资料、设计与施工文件。

风险确定时应利用过去项目的经验和历史资料。

2）不确定性分析。

可以从项目环境、项目范围、工程结构、项目行为主体、项目阶段、管理过程、项目目标等方面进行可能的项目风险。

3）确定风险事件，并将风险归纳、整理，建立项目风险的结构体系。

4）编制项目风险识别报告。

风险识别报告通常包括已识别风险、潜在的项目风险、项目风险的征兆。

4.3风险分析及对策

4.3.1设计对工作目标的影响

1）设计进度对工作目标的影响：

⑴设计图纸是进行现场施工的依据，一旦出现设计进度滞后势必影响项目施工的总体进度。

⑵设计进度是保证物资供应进度的先决条件，设计进度滞后也势必影响采购供应进度，而物资供应进度同样会影响到施工进度及投资控制，因此，必须加强对设计工作的管理力度，严格控制设计进度，避免设计进度的滞后给工程进度、工程质量和投资控制造成影响。

2）设计质量对工作目标的影响：

⑴由于设计单位工作任务、设计周期和设计同类装置工程的经验的不同将直接影响到工程的设计质量，进而影响到工程质量。

⑵设计质量也是影响施工质量及供应质量的因素，由于设计质量原因不可避免的在定货和施工中发生设计变更，使项目进度控制和投资控制受到影响，而且，物资供应进度所受到的影响，还会把这种影响延伸到施工中来，使施工所受到的影响更加严重。

因此要加大图纸的审查力度，把问题消除在出库前。

4.3.2物资供应对工作目标的影响

1）物资供应进度对工作目标的影响：

本项目由于特殊设备较多，因此，对设备、材料的制造周期和运输速度要求苛刻，必须依照合同计划及时供货，采购供应难度较大。

如果因供应进度的滞后而导致施工单位等米下锅，无法进行后续施工，将直接影响施工进度和施工质量的控制，进而影响整体目标的实现。

因此，设备定货要早特别是长周期制造的设备。

2）物资供应质量对工作目标的影响：

根据以往经验，造成质量事故的原因有很多是源于设备和材料的供货质量。

必须加强该项目采购供应的协调和管理工作，如果出现只强调供应进度，而忽视供应物资的质量，或者，只讲价格低廉，而忽视质量，不仅不能保证项目建设的工期和质量，而且会对工程造成非常严重的损失。

3）国外供货质量对工作目标的影响：

根据以往经验，在一般情况下，由国外供货的设备、材料，其供货进度能够保证，但供货质量并非百分之百合格。

尤其是一些关键、特殊设备、部件，一旦出现质量问题，必然伴随发生的质量问题验证、索赔谈判、派员修理或委托国内修理或重新发运合格设备、材料等工作，会使关键线路上的施工停顿，给项目建设总目标的实现造成非常大的困难。

因此，要加强设备出厂前的检查工作，使问题消除在出厂前。

4.3.3现场工作环境对工作目标的影响

1）气候条件对工作目标的影响：

本项目的装置施工周期不算很长，土建工程和相关公用工程的施工将会深受雨季和冬季的影响；在冬季进行焊接施工和设备安装会降低工作效率，使得有效施工天数减少，施工成本增加，质量控制难度加大，并使项目目标的实现增加困难。

因此，要合理安排工期，尽量避开恶劣的天气，以确保工程质量。

2）施工条件对工作目标的影响：

施工条件是施工顺利开展的基础，但在工程初期，通常施工水、电、通讯等持续供给受地方部门的限制，使施工难于保证平稳、正常的开展；在工程后期，尤其是试车阶段，公用工程设施提供的水、电、汽等资源也取决于生产运行状态，难于保障供给，会给工程后期的进展带来影响，这对于建设周期很短的本项目来说，是不利因素。

因此，项目部要提前考虑到这些问题，为施工创造一个良好的环境。

4.3.4外事工作对工作目标的影响

外事合同的履约程度和速度将直接影响项目总目标的实现，此外，外事工作还将在以下几个方面对项目总目标产生影响：

1）设备、材料的交付质量及交付进度将对工程进展产生影响。

2）资料准备：

外事合同文件、各种技术标准、规范等资料的翻译、印刷、向使用单位交付等工作，若不能及时到位，将对工程进展产生影响。

3）外方工作人员：

外商按合同规定提供的现场服务人员的素质若不能满足工作需要，将对工程进展产生影响。

4）外事纠纷。

在合同履行过程中，可能发生的外事合同纠纷若不能及时、迅速处理，将对工程进展产生影响。

因此，项目部要对这些外事工作通盘考虑，特别是在合同中，一定要明确双方的权利与义务，以免以后发生纠纷时扯不清。

4.3.5施工单位对工作目标的影响

1）由于项目的参战施工单位技术水平和管理水平不一，其大型装置的建设经验（尤其是否有建设过同类型装置的经验）也有所不同，施工单位自身的技术水平和管理水平同样影响到施工进度和工程质量，使得管理难度加大。

因此要选择信誉好、施工力量强、能打硬仗的施工单位。

2）项目的建设施工周期、施工场地大小，各施工单位之间、各工种之间形成平面和立体的施工交叉，尤其是地下、地面施工交叉和安装高峰期各施工单位的施工交叉，各项工作齐头并进，都会大大增加现场调度难度，使施工进度、施工质量控制难度增加。

因此，要加大现场的协调力度，使施工单位做到急而不乱，现场有条不紊，确保施工质量。

5项目实施中的风险控制

5.1风险预警

1）在整个项目进程中，不断地收集和分析与项目环境相关的各种信息，捕捉风险前奏的信号，预测、确定未来的风险并提出预先警告。

2）在项目实施状况报告中应包括风险监控和预警的内容。

5.2风险监控

1）在工程中通过工期和进度的跟踪、成本的跟踪分析、合同监督、各种质量监控报告、现场情况报告等手段，了解工程风险。

2）在项目实施过程中应对可能出现了新的风险因素和新的风险事件进行预测和监控。

5.3对于风险应执行风险应对，防止风险发生，控制风险的影响，降低损失，防止风险的蔓延，保证工程的顺利实施。

5.4控制措施

5.4.1合同措施

1）建设工程合同是实施工程建设的依据之一，因此，严格执行合同，一切依据合同办理是实施工程建设的基本工作准则，未经公司批准，不得改变任何合同条款。

2）认真熟悉、掌握建设工程合同及与建设工程密切相关的其它合同文件（如设计合同、采购合同和外事合同等），尤其是建设工程合同，应逐条精研、掌握。

3）严格按合同条款对施工进度进行控制，督促各承包商严格按合同规定的工期要求开展工作，及时提醒合同双方须履行的责任和义务，协调合同执行中的分歧。

4）严格合同管理，正确认定工期延误的条件和责任。

5）按照合同条款对承包商进行资质审查、认定。

6）组织各承包商按照合同规定的质量标准进行施工，当承包商的施工质量不能满足合同质量要求时，按合同要求给予经济处罚。

7）对于引进设备、材料按引进合同规定的技术标准和技术规范进行检查，当发生索赔事件时，及时做好外事索赔工作。

5.4.2技术措施

1）认真熟悉、掌握与项目建设有关的技术文件（包括项目可研报告、地质详勘报告、设计文件及有关技术规范、标准等），为顺利、有效的开展工程建设做好技术准备。

2）积极推行现代化项目管理方法和手段，项目建设在条件允许的情况下采用计算机辅助项目管理。

3）加强过程控制，按合同要求的质量标准和批准下达的工程计划，控制工程质量和工程进度。

4）在项目统筹控制计划的指导下，在承建单位中推行滚动作业计划，使计划的前瞻目标更明确，计划执行中的可操作性更强，提高计划控制进度的有效性。

5）在项目实施过程中，贯彻质量第一的思想，组织、督促承包商按合同和工程质量保证大纲的要求开展工作。

项目实施中，严格按基本建设程序办事，做到开工有报告、施工有方案、技术有交底、图纸有会审、器材有检验、检查有记录、工序有交接、隐蔽有验收、检验有标准、竣工有评定。

6）积极推广先进的施工技术和施工工艺，优化施工方案，依靠技术进步提高生产率，加大现场半成品预制深度，加快施工进度。

7）监督检查施工单位的技术培训，对特殊施工工艺，严格做到未经培训和考试合格不得上岗，以全员技术素质的提高保证施工进度。

8）积极为施工单位提供技术指导和技术服务，协调召开专题技术会议，协助施工单位制订解决施工问题的方案和技术措施。

9）鼓励并积极组织对工程建设的合理化建议活动，发挥各方面的才智，努力实现好快省的工程项目建设。

5.4.3经济措施

1）严格控制各种工程款的拨付。

依据合同约定，按照各承包商工作完成的质量、进度情况及其它相关要求拨付，同时严格按合同条款中的经济条款处理工程进展中发生的问题。

。

2）编制符合本工程实际情况的工序分解办法，力求科学、合理的分解各分部工程，明确进度形象，使工程计量准确、合理。

工序分项分解标准在与施工单位会商并达成共识后，由项目部批准下发，作为工程计量的依据之一予以执行。

3）在施工过程中积极鼓励并组织开展劳动竞赛，落实合同条款规定的激励政策，在质量第一、技术保障、组织严密、经济鼓励的政策推动下，确保工程施工按时完成。

4）从严控制现场签证、材料代用和设计变更的发生量，对由此所发生的这部分费用要严格计量，认真核查，对可能发生的超合同范围的费用结算要严格审查，做到定额适用准确、费用计取合理。

5）认真重视索赔管理工作，在组织索赔事件处理时应注意做好以下工作：

⑴准确认定各种索赔发生的条件，确认索赔是否发生；

⑵正确、及时的提出索赔证据或索赔理由；

⑶收集与索赔事件相关的各种资料；

⑷根据违反责任的程度，合理计算索赔金额；

⑸确定有效的赔付方式；

⑹采取有利措施，在索赔处理期间不因索赔事件的处理而使工程进展受到损失。

5.4.4组织措施

1）建立完善符合本项目特点的各种组织机构，各部门做到分工明确、责任到人。

项目部和各承包商都有各自的项目管理任务。

2）在委托监理的工作范围内，为确保工程项目总目标的实现，建立以监理工程师为唯一命令源的组织指挥体系。

项目部或第三方对对方的任何意见和要求（包括索赔要求）均必须首先向监理机构提出，由监理机构研究处置意见，再同双方协商确定。

3）建立健全质量保证体系，完善与工程建设相关的各项规章制度，并在工程建设过程中严格执行。

4）调度工作是控制进度的主要管理方式之一，其主要任务是按照计划的要求进行日常的、系统的、全面的控制，消除计划执行中的各种障碍和矛盾，协调各方面的工作，进行综合平衡，从而保证进度计划的执行。

因此，要健全调度机构和人员，制定工作制度，明确工作方案、工作方法、工作流程，抓好预测和预防，在日常的动态管理中抓住问题的重点和关键，及时采取措施消除偏差。

5）精心组织，合理安排施工顺序，在工程施工中本着“先地下，后地上，先土建，后安装，先超大设备，后一般设备，先主要结构，后一般结构，先管廊配管，后设备配管”的原则，组织平行流水、立体交叉作业，确保项目进度目标的实现。

6）协调好施工条件，积极协调并做好施工场地的移交工作，包括场地条件、工程技术文件、施工水、电、道路、通讯条件及物资供应，以满足施工的需要。

7）组织好设计和设备制造的现场服务工作，及时提出服务人员到场计划，为保证工程按计划进展，设计、设备制造厂服务人员离场必须经监理同意。

8）建立健全各种会议制度，保证各种信息的流动通畅，问题能够及时解决。

附件：

风险事件表

风险因素

典型风险事件

技

术

风

险

设计

设计内容不全、设计缺陷、错误和遗漏，规范不恰当，未考虑地质条件，未考虑施工可能性等

施工

施工工艺落后，不合理的施工技术和方案，施工安全措施不当，应用新技术新方案的失败，未考虑场地情况等

其他

工艺设计未达到先进性指标，工艺流程不合理，未考虑操作安全性等

非

技

术

风

险

自然环境

洪水、地震、火灾、台风、雷电等不可抗拒自然力，不明的水文气象条件，复杂的工程地质条件，恶劣的气候，施工对环境的影响等

政治法律

法律及规章的变化，战争和骚乱、罢工、经济制裁或禁运等

经济

通货膨胀或紧缩，汇率的变动，市场的动荡，社会各种摊派和征费的变化，资金不到位，资金短缺等

组织协调

项目部和地方政府部门的协调，项目部和设计方、施工方以及监理的协调，项目部内部的组织协调等

合同

合同条款遗漏，表达有误，合同类型选择不当，承发包模式选择不当，索赔管理不力，合同纠纷等

人员

设计人员、监理人员、一般工人，技术员，管理人员的素质（能力、效率、责任心、品德）

材料设备

原材料、成品半成品或设备供货不足或拖延，数量差错或质量规格问题，特殊材料和新材料的使用问题，过渡损耗和浪费，施工设备供应不足，类型不配套，故障，安装失误，选型不当等