江西省2017年上半年证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试题.docx

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江西省2017年上半年证券从业资格考试：

证券投资基金管理人考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.__中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。

A．2006年9月11日

B．2006年11月9日

C．2007年9月11日

D．2007年11月9日

2.关于β系数，下列说法错误的是__。

A．反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性

B．β系数的绝对数值越大，表明证券承担的系统风险越大

C．β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数

D．β系数是对放弃即期消费的补偿

3.将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的__。

A．期值

B．现值

C．票面价值

D．理论价格

4.关于证券投资者，以下说法错误的是__。

A．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券

B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券

C．投资者是买卖证券的主体

D．投资者是买卖证券的客体

5.记账式国债的特点不包括（）。

A．具有一定的风险

B．期限有长有短，适合中长期国债的发行

C．可上市转让，流通性好

D．可以记名、挂失

6.如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为__元。

A．5

B．25

C．50

D．100

7.保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。

除保荐人以外，下列人员中__同样受到该限制。

A．保荐人的配偶

B．保荐人的父母

C．保荐人的朋友

D．保荐人的兄弟

8.拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后（），并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐人及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。

A．2个工作日内向证券交易所书面说明

B．3个工作日内向中国证监会书面说明

C．3个工作日内向证券交易所书面说明

D．2个工作日内向中国证监会书面说明

9.存在（）情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。

A．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

B．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求

C．最近3年内因违法违规行为受到行政处罚

D．没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项

10.买入并持有策略是__的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。

A．稳健型

B．激进型

C．消极型

D．积极型

11.长期负债与营运资金比率可以用来衡量公司的__

A．资本结构

B．经营效率

C．财务结构

D．偿债能力

12.中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指__。

A．不定期要求监管对象报送相关报备材料

B．随机抽样调查

C．针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查

D．对检查对象报送材料的审核时间长短不确定

13.公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员处__有期徒刑或者拘役。

A．5年以下

B．3年

C．3年以下

D．5年

14.对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起__个月内作出。

A．4

B．8

C．2

D．6

15.根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业对外开放的内容不包括__。

A．加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/4

B．外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员

C．外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事B股交易

D．允许外国机构设立合营公司，从事我国国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%

16.按市盈率定价法估计发行价格的计算公式为__。

A．发行价格二每股净利润X市盈率

B．发行价格二每股净利润x发行市盈率

C．发行价格二每股净资产X市盈率

D．发行价格二每股净资产x发行市盈率

17.下列投资策略中，属于积极的债券组合管理策略的是__。

A．指数策略

B．现金流量匹配策略

C．应急免疫策略

D．免疫策略

18.看跌期权的买方具有在约定期限内按__卖出一定数量金融资产的权利。

A．协定价格

B．期权价格

C．市场价格

D．期权费加买入价格

19.《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括__。

A．为单一客户办理定向资产管理业务

B．为多个客户办理集合资产管理业务

C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务

D．为单一客户办理集合资产管理业务

20.我国有关法规规定基金收益分配原则是__。

A．基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值

B．基金收益分配比例不得低于基金净收益的80%

C．基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次

D．基金当年收益应当弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配

21.QDⅡ基金份额净值应当在__披露。

A．估值日当日

B．估值日次日

C．估值日后2个工作日内

D．估值日后5个工作日内

22.__，我国开展了上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点工作。

A．2008年10月

B．2009年1月

C．2009年3月

D．2009年5月

23.在开立证券账户的基本原则中，（）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

A．真实性 

B．合法性 

C．规范性 

D．一致性

24.影响债券定价的内部因素是__

A．银行利率

B．外汇汇率风险

C．税收待遇

D．市场利率

25.根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业对外开放的内容不包括__。

A．加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/4

B．外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员

C．外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事B股交易

D．允许外国机构设立合营公司，从事我国国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%

26.在我国，国有股权行政管理的专职机构是__。

A．国务院

B．国有资产管理部门

C．国有投资公司

D．资产经营公司

27.按照新《会计准则》和相关规定，关于股票的估值原则，下列叙述错误的是__。

A．初始取得的股票投资，应以成本作为确定其公允价值的基础

B．存在活跃市场的情况下，应采用以市价确定股票股资的公允价值

C．不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定股票投资的公允价值

D．有确凿证据表明按一般估值方法进行估值仍不能客观反映股票投资公允价值的，基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能恰当反映股票投资公允价值的价格估值

28.股息的来源是公司的__。

A．税前利润

B．税后利润

C．所有利润

D．公积金转增收益

29.衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括__。

A．指数基金

B．认股权证基金

C．交易所交易基金

D．上市开放式基金

30.收益受货币市场利率的影响，变动方向正好与国债基金收益相反的基金是__。

A．货币市场基金

B．黄金基金

C．衍生证券投资基金

D．平衡性基金

31.深圳证券交易所A股佣金的收取起点为__。

A．5元

B．10元

C．50元

D．100元

32.A股账户按持有人可以分为：

自然人证券账户、__、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。

A．特殊机构证券账户

B．交易所证券账户

C．一般机构证券账户

D．国有企业证券账户

33.__是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。

A．研究部

B．交易部

C．监察稽核部

D．市场部

34.中国证券业协会的章程应由__制定。

A．会员大会

B．理事会

C．股东大会

D．证券交易所

35.有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每__召开一次。

A．6个月

B．1年

C．3个月

D．2个月

36.关于股票、债券、基金风险收益的描述不正确的是__。

A．普通股的收益小于基金

B．股票的收益是不确定的

C．证券投资基金的收益要高于债券

D．基金投资的风险大于债券

37.可转换公司债券的__是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。

A．回售

B．赎回

C．发行

D．股份转换

38.__缺口一般发生在行情趋势的末端，表明股价变动的结束。

判断其最简单的方法就是考察缺口是否会在短期内封闭，并伴随着大的成交量。

A．普通

B．突破

C．持续性

D．消耗性

39.下列不是证券投资基金分类意义的是__。

A．对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识与风险收益特征的把握，有助于投资者作出正确的投资选择与比较

B．对基金管理公司而言，有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监督

C．对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础

D．对监管部门而言，明确基金的类别特征，将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管

40.发行人应披露的行业风险不包括（）。

A．产业政策

B．行业技术特点

C．行业周期性

D．主要产品状况

41.__在股票市场上涨时提高股票投资比例，而在股票市场下跌时降低股票投资比例，从而既保证资产组合的总价值不低于某个最低价值，同时又不放弃资产升值潜力。

A．动态资产配

B．买入并持有策略

C．投资组合保险策略

D．变动混合策略

42.证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔是__。

A．每季度

B．半年

C．三个季度

D．每一会计年度

43.某证券投资基金的资产60%投资于公司债券和国债，40%投资于股票，该基金属于__。

A．货币市场基金

B．债券基金

C．混合基金

D．股票基金

44.基金按__，可分为封闭式基金和开放式基金。

A．投资标的划分

B．投资目标划分

C．基金的组织形式不同

D．是否可自由赎回和基金规模是否固定

45.某投资者的一项投资预计两年后价值100000元，假设必要收益率是20%，下述最接近按复利计算的该投资现值的是__。

A．60000元

B．65000元

C．69000元

D．70000元

46.基金托管人负责开立的基金银行存款账户是以__名义开立的结算账户。

A．基金

B．基金托管人

C．基金管理人

D．基金份额持有人

47.根据我国现行法律规定，目前国内主要保险公司均发起设立了__，对保险资产的投资进行集中管理，成为证券市场重要的投资主体。

A．保险投资管理公司

B．保险基金公司

C．保险资产管理公司

D．保险信托投资公司

48.某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。

A．1800

B．2118

C．3000

D．4000

49.内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备24个月活跃业务记录，则实际上不得少于______万港元；如新申请人具备12个月活跃业务记录，则预期上市时的市值不少于______亿港元。

__

A．40005

B．46005

C．50006

D．46004

50.证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当__。

A．按照《反洗钱法》和相关规定履行报告义务

B．直接没收该资产

C．追究其刑事责任

D．对其进行罚款