江西省2016年下半年基金从业资格：期权合约的类型试题.docx
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江西省2016年下半年基金从业资格：
期权合约的类型试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
）
1、、多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。
____
A：
人员推销
B：
营业推广
C：
广告促销
D：
公共关系
2、关于基金业市场营销和服务创新，下列说法不正确的是__。
A．交易方式上，客户可采用电话委托、ATM、网上委托等
B．申购费用模式上，客户可选择前端收费模式或后端收费模式
C．定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍
D．红利再投资很少被我国的基金管理公司所采用
3、我国目前只能由__担任基金管理人。
A．商业银行
B．基金管理公司
C．基金注册登记机构
D．证券公司
4、下列情况中，满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有__。
A．注册资本1000万元人民币，员工40人，取得基金从业资格人员30人
B．注册资本2000万元人民币，员工50人，取得基金从业资格人员20人
C．注册资本3000万元人民币，员工60人，取得基金从业资格人员40人
D．注册资本4000万元人民币，员工120人，取得基金从业资格人员50人
5、基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。
A．佣金
B．过户费
C．经手费
D．证管费
6、除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过__。
A．5%
B．10%
C．20%
D．30%
7、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。
A．基金合同
B．基金招募说明书
C．基金托管协议
D．基金年度审计报告
8、我国《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定____
A：
提前终止基金合同
B：
基金扩募或者延长基金合同期限
C：
更换基金管理公司的高级管理人员
D：
更换基金管理人、基金托管人
9、基金管理公司董事会中应当至少有____的独立董事。
A：
一名以上
B：
两名以上
C：
三名以上
D：
五名以上
10、封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。
A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
B．基金合同期限不超过5年
C．基金募集金额不低于2亿元人民币
D．基金份额持有人不少于1000人
11、关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的有__。
A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷
B．资金盈余者可以通过买入证券而实现投资
C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的
D．在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具
12、证券投资的非系统性风险包括__。
A．信用风险
B．经营风险
C．利率风险
D．财务风险
13、基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段。
ETF建仓期不超过____个月。
A：
3
B：
6
C：
9
D：
12
14、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制
B．具备基金销售费率的监控机制
C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制
D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用
15、基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起__个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。
A．2
B．3
C．5
D．7
16、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。
A．股票
B．基金
C．短期国债
D．高等级公司债券
17、基金组织在契约型证券投资基金中是一个____
A：
代理机构
B：
中介机构
C：
无形机构
D：
有形机构
18、基金市场营销的__是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务。
A．服务性
B．专业性
C．持续性
D．适用性
19、基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。
A．及时更新原有的客户记录
B．定期向客户提供有用的信息服务
C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪
D．针对市场变化及时提供新的服务和产品
20、基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，但中国证监会另有规定的除外。
赎回费率不得超过基金份额赎回金额的____
A：
2%
B：
3%
C：
4%
D：
5%
21、前台业务系统应具备的功能包括__。
A．提供投资资讯功能
B．对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能
C．交易功能
D．为基金投资人提供服务的功能
22、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。
A．金融证券
B．货币证券
C．商品证券
D．资本证券
23、根据投资目标的不同，基金可以分为__。
A．契约型基金与公司型基金
B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金
C．主动型基金和被动（指数）型基金
D．交易型开放式指数基金（ET与上市开放式基金（LO
24、我国基金市场的监管主体是__，依法对基金市场参与者的行为进行监督管理。
A．中国证券业协会
B．证券交易所
C．中国证监会
D．中国银监会
25、以下不属于证券投资基金特征的是____
A：
集合投资，专业管理
B：
组合投资，分散风险
C：
收益平稳，风险较小
D：
独立托管，保障安全
26、下列基金类型中投资风险最高的是__。
A．债券型基金
B．货币市场基金
C．股票型基金
D．混合型基金
27、关于基金管理费计提标准以下说法不正确的是____
A：
基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比
B：
从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高
C：
目前我国大部分基金按照1.5%的比例计提基金管理费
D：
指数化基金指数投资部分的管理费率高于一般水平
28、基金会计核算是指__的过程。
A．收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息
B．准确记录基金资产变化情况
C．提供财务数据
D．提供会计报表
29、基金托管人资格由中国证监会和____核准。
A：
中国银监会
B：
中国人民银行
C：
中国证监会的当地派出机构
D：
国务院
30、基金销售机构应__。
A．不在同一时间代销多只基金
B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性
C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份
D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近__个完整会计年度的业绩。
A．5
B．3
C．8
D．10
32、关于可转换债券，下列叙述错误的是__。
A．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
B．可转换债券具有双重选择权
C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制
33、依据投资理念的不同，基金可以分为__。
A．增长型基金
B．收入型基金
C．主动型基金
D．被动型基金
34、证券的__通过证券的转让实现。
A．期限性
B．收益性
C．流动性
D．风险性
35、处于形成期的家庭，适宜采取的投资策略为__。
A．以长期投资的权益投资工具为主
B．以偏进取的平衡资产配置为主
C．以偏保守的平衡资产配置为主
D．以固定收益工具为主
36、1879年，英国公布____，使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。
A：
《股份有限公司法》
B：
《投资基金管理办法》
C：
《投资顾问法》
D：
《投资公司法》
37、我国股票市场融资国际化以__等股权融资作为突破口。
A．B股
B．H股
C．N股
D．A股
38、以下不是按照债券发行者分类的基金是__。
A．政府债券基金
B．金融债券基金
C．公司债券基金
D．垃圾债券基金
39、下列关于基金营销中目标市场分析的说法，正确的有__。
A．目标市场可以分为主要市场和次要市场
B．任何基金销售机构都应全力进入规模最大的细分市场
C．目标市场拓展策略可以分为无差异营销和差异性营销
D．市场定位的实质就是公司在所有市场进行全方位的营销
40、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，提前收回本金和实现投资收益是指债券的__。
A．偿还性
B．流动性
C．安全性
D．收益性
41、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。
A．基金合同
B．基金招募说明书
C．基金托管协议
D．基金年度审计报告
42、开放式基金份额转换中，投资者一般采用——的原则提交申请，以转出和转入基金申请当日的——为基础计算转换基金份额。
__
A．份额转换；基金份额总值
B．份额转换；基金份额净值
C．金额转换；基金份额总值
D．金额转换；基金份额净值
43、基金管理公司最基本的一项业务是__。
A．基金募集
B．投资管理
C．基金销售
D．受托资产管理
44、下列各证券中，属于收入型基金主要投资对象的有__。
A．大盘蓝筹股
B．公司债
C．政府债券
D．具有良好增长潜力的股票
45、以追求资本增值为基本目标，投资于具有良好增长潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金称为____
A：
收入型基金
B：
平衡型基金
C：
开放式基金
D：
成长型基金
46、关于ETF上市后应遵循的交易规则，下列说法正确的有__。
A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值
B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行
C．基金申报价格最小变动单位为0.01
D．买入申报数量为1000份及其整数倍，不足1000份的部分可以卖出
47、某货币市场基金按月结转份额，最近7个自然日的每万份基金净收益分别为0.9675，0.9022，0.8727，0.9219，0.8827，1.7921，1.2963元人民币，则下列说法正确的是__。
A．该基金的7日年化收益率为4.06%
B．该基金的7日年化收益率为3.98%
C．若该基金改为按日结转份额，在保持每日收益不变的情况下计算出来的7日年化收益率低于按月结转份额所计算出来的7日年化收益率
D．若该基金改为按日结转份额，则7日年化收益率=最近7个自然日的每万份基金净收益的平均值×365/10000×100%
48、以下关于差异性目标市场策略的说法，正确的有__。
A．通常选择两个或者更多的细分市场作为目标市场
B．能有效满足不同客户的不同需求，采用有针对性的营销策略
C．在提升业绩方面，效果要劣于集中性市场营销策略
D．必将面对成本和费用提高、运营管理复杂化等问题
49、目前，我国开放式基金的注册登记体系有__模式。
A．“内置”
B．“外置”
C．“混合”
D．“组合”
50、以下哪种基金不收取申购和赎回费____
A：
证券衍生工具基金
B：
股票基金
C：
债券基金
D：
货币市场基金
51、下列关于我国基金销售渠道的说法，正确的有__。
A．开放式基金的销售逐渐形成了以银行代销、证券公司代销及基金管理公司直销为主的销售体系
B．基金募集严重依赖银行、证券公司的柜台销售
C．选择商业银行作为开放式基金的代销渠道有利于争取银行储户这一细分市场
D．相比商业银行，证券公司代销基金可以更多地为投资者提供个性化服务
52、下列关于金融衍生工具的说法，正确的有__。
A．金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约
B．金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议
C．金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内（或约定日期）享有按当期价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约
D．金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易
53、监管的首要原则是____
A：
保护投资者利益原则
B：
法制管理原则
C：
“三公”原则
D：
监管与自律并重原则
54、基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__等行政监管措施。
A．监管谈话
B．出具警示函
C．暂停履行职务
D．认定为不适宜担任相关职务者
55、考察基金经理投资理念时，其要点不包括__。
A．基金经理投资经历
B．基金经理投资哲学
C．基金经理投资方法论
D．基金经理投资策略
56、下列各项，属于基金营销核心内容的有__。
A．产品
B．价格
C．渠道
D．包销
57、关于股票的风险性，下列说法错误的是__。
A．股东以其认购的股份为限获取收益，不承担亏损责任
B．股票风险的内涵是预期收益的不确定性
C．股票的市场价格会随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势等各种因素的影响而变化，如果股价下跌，股票持有者会因股票贬值而蒙受损失
D．风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性
58、下列基金类型中，属于我国对证券投资基金的本土化创新的是__。
A．保本基金
B．ETF
C．伞型基金
D．LOF
59、根据基金份额是否固定，可以将基金分为____
A：
公募基金和私募基金
B：
封闭式基金和开放式基金
C：
股票型基金、混合型基金、债券型基金与货币市场基金
D：
契约型基金与公司型基金
60、以下属于自律性组织的是__。
A．托管银行
B．证券公司
C．中国证券业协会
D．基金管理公司
升级会员 