分析押题卷五题目.docx
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分析押题卷五题目
分析押题卷五（题目）
单选题
（1）财务报表分析的原则主要有两个:
一是坚持全面原则,二是坚持（）原则。
A、流动性
B、非流动性
C、均衡性
D、考虑个性
（2）在对国家债务风险进行判断时,国债累计余额占GDP的比重这一指标可称为（）。
A、债务依存度
B、偿债率
C、国债负担率
D、赤字率
（3）证券投资顾问业务的基本要素是（）。
A、市场席位进入
B、清算结算
C、账户管理
D、提供证券投资建议、收取服务报酬
（4）在资本资产定价模型中,投资者的个人偏好习性（）。
A、相同
B、不同
C、不确定
D、以上都对
（5）投资者在决定投资某种证券前，首先应该（）。
A、评估投资风险
B、评估投资价值
C、评估投资成本
D、评估回收期
（6）下列关于利率期限结构形状的各种描述中,不存在的是（）收益率曲线。
A、拱形的
B、反向的
C、水平的
D、垂直的
（7）CAPM中所谓市场组合,是指与整个市场上风险证券的（）比例一致的风险证券组合。
A、市值
B、分红
C、送股
D、配股
（8）下列各项中,属于投资顾问服务协议形式的是（）
A、客户在网上交易平台申请开通服务
B、客户与经纪人签订服务协议
C、客户与投资顾问确定服务协议
D、客户与营业部口头签订服务协议
（9）证券价格反映了全部公开的信息,但不反映内部信息,这样的市场被称为（）。
A、强式有效
B、弱式有效
C、半强式有效
D、无效
（10）下列各项中，（）是对某金融机构置信水平为95%，时间为1天，所持股票组合的VaR=300万美元的正确解释。
A、明天该股票组合可有95%的把握保证，其最小盈利不会低于300万美元
B、明天该股票组合可有95%的把握保证，其最大损失不会超过300万美元
C、明天该股票组合最大损失超过300万美元的可能性可有95%
D、以上都不对
（11）按照上海证券交易所上市公司行业分类,媒体属于（）行业。
A、主要消费
B、可选消费
C、信息技术
D、公用事业
（12）市盈率估计可采取（）。
A、归纳和演绎法
B、历史资料法
C、调查研究法
D、简单估计法
（13）某7年期企业债券2008年7月发行,票面利率7.6%。
半年付息一次,付息日分别为每年6月30日和12月31日。
2011年4月1日,某投资者欲估算该债券的市场价格,到目前为止付利的期数应为（）。
A、3
B、5
C、7
D、8
（14）由于经营形势变差，企业主营业务收入减少，应付账款增加，则下列指标中数值减少的是（）。
A、应收账款周转率
B、营业净利率
C、营业现金比率
D、产权比率
（15）公司甲并购了另一行业的公司乙,则（）
A、涉及领域的增加,是否有利于公司提高成长性,还需要观察
B、公司甲因并购进入了新行业,未来的成长性将获得极大提高
C、通过并购,公司甲一定可以获得协同效应
D、通过被并购,公司乙一定可以获得生存机会
（16）世界贸易组织（WorldTradeOrganization,WTO）的诞生的时间是（）。
A、1945年1月1日
B、1995年12月1日
C、1995年1月1日
D、1945年12月1日
（17）威廉姆斯提出的（）在投资分析理论中具有重要地位,至今仍然广泛应用。
A、股利贴现模型（DDM）
B、套利定价模型（APT）
C、单因素模型（市场模型）
D、资本资产定价模型（CAPM）
（18）行业分析方法中,历史资料研究法的优点是其（）。
A、能主动地去提出问题并解决问题
B、专业性
C、省时、省力并节省费用
D、以上都是
（19）投资者在确定债券价格时,需要知道该债券的预期未来货币现金流和要求的最低收益率,该收益率又被称为（）。
A、到期收益率
B、内部收益率
C、必要收益率
D、当期收益率
（20）世界贸易组织的诞生时间是（）。
A、1995年1月
B、1945年1月
C、1995年12月
D、1945年12月
（21）资本资产定价理论认为,当引入无风险证券后,有效边界为（）。
A、债券市场线
B、特征线
C、资本市场线
D、无差异曲线
（22）我国现阶段占主导地位的经济投资主体，不包括（）。
A、国家行政机构
B、证券投资基金
C、保险公司
D、社会保障基金
（23）当RSI指标小于20时,表明市场处于（）。
A、超买状态
B、无效状态
C、超卖状态
D、有效状态
（24）股指期货的套利可以分为（）两种类型。
A、期现套利和市场间价差套利
B、市场内价差套利和市场间价差套利
C、期现套利和跨品种套利
D、期现套利和不同期货合约之间进行的价差交易套利
（25）涨停板上有频繁挂单撤单，涨停被多次打开，成交量很大，一般应采取何种策略（）。
A、卖出
B、继续买进
C、不管不问
D、以上都不对
（26）股票投资的净现值等于其内在价值与投资成本之（）。
A、差
B、和
C、积
D、比
（27）运用回归估计法估计市盈率时,线性方程截距的含义是（）。
A、因素对市盈率影响的程度
B、因素对市盈率影响的方向
C、因素的重要程序
D、因素为零时的市盈率估计值
（28）下列文件中不属于我国的产业政策范畴的是（）。
A、《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》
B、《90年代国家产业政策刚要》
C、《玻璃纤维行业准入条件》
D、《关于规范铅锌行业投资行为加快结构调整指导意见的通知》
（29）艾略特发现每一个周期（无论上升还是下降）可以分成（）个小的过程。
A、3
B、5
C、8
D、10
（30）中国证监会于2001年颁布了《上市公司行业分类指引》,其制定的主要依据是（）。
A、道琼斯行业分类法
B、联合国国际标准产业分类
C、中国根据统计局的《国民经济行业分类与代码》
D、北美行业分类体系
（31）下列各个行业中,（）盈利水平相对稳定,投资风险相对较小,适合收益型的投资者。
A、电力行业
B、自行车业
C、遗传工程业
D、生物医药行业
（32）根据技术分析理论,三角形态属于（）形态
A、持续整理
B、反转
C、量价齐增
D、突破
（33）从竞争结构角度分析，煤炭企业对火电发电公司来说属于（）竞争力量。
A、供方
B、需方
C、潜在入侵者
D、替代产品
（34）将一段时期内每日收盘价减去上一日的收盘价,得出一组正数和负数,依据这组数据可以计算技术指标（）。
A、MA
B、MACD
C、RSI
D、KDJ
（35）关于技术进步对行业的影响,下列各项中表述不正确的是技术进步（）。
A、往往催生一个新的行业
B、往往使得新兴行业能够很快超过并替代旧行业
C、必然迫使新兴行业最终走向消亡
D、往往迫使旧的行业进入衰退期
（36）在联合国《国际标准行业分类》中,国民经济分为（）个门类。
A、11
B、8
C、9
D、10
（37）关于圆弧形态，正确的说法是（）。
A、圆弧形走势所代表的曲线是一个圆或抛物线
B、在圆弧顶或圆弧底形态的形成过程中，成交量的变化都是两头多，中间少
C、形态完成、股价反转后，行情启动较慢
D、圆弧形态形成所花的时间越长，今后反转的力度就越弱
（38）我国目前石油行业的市场结构属于（）。
A、完全竞争
B、垄断竞争
C、寡头垄断
D、完全垄断
（39）在进行贷款或融资活动时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上从债券市场一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。
这是（）理论的假设。
A、流动性偏好
B、市场预期
C、市场分割
D、合理分析
（40）温和通货膨胀对固定收益证券波动的负面影响,一般要比权益证券（）。
A、大
B、小
C、相等
D、不确定
（41）市场组合（）。
A、指由无风险证券构成，并且其成员证券的投资比例与整个市场上无风险证券的相对市值比例一致的证券组合
B、指由风险证券构成，并且其成员证券的投资比例与整个市场上风险证券的相对市值比例一致的证券组合
C、指由风险证券构成，并且其成员证券的投资比例与整个市场上风险证券相对市值比例不一致的证券组合
D、以上都不对
（42）CIIA是（）的简称。
A、注册国际投资分析师
B、欧洲证券分析师组织
C、亚洲证券分析师组织
D、特许金融分析师
（43）一般而言，银行等金融机构倾向于按（）计算VaR，国际清算银行规定计算银行监管资本VaR持有期为（）天。
A、日，10
B、周，7
C、月，30
D、日，1
（44）依据公式[（现金+交易性金融资产+应收账款+应收票据）÷流动负债]计算出的财务比率被称为（）。
A、流动比率
B、速动比率
C、保守速动比率
D、流动资产周转率
（45）下列关于证券公司机构客户销售人员的说法，正确的是他们（）。
A、属于投资顾问人员
B、不负责与机构客户交流或者转述已发布研究报告的观点
C、不属于投资顾问人员
D、是孤立的
（46）下列关于行业生命周期的说法,错误的是（）。
A、行业生命周期可分为幼稚期、成长期、成熟期、衰退期
B、成熟期阶段的行业增长非常迅猛，部分企业脱颖而出，投资于这些企业的投资者往往获得极高的投资回报，所以成熟期阶段有时被称为“投资机会时期”
C、行业衰退是客观必然，是行业经济新陈代谢的表现
D、太阳能等行业正处于行业生命周期的幼稚期
（47）国家对某一产业实施限制出口、财政补贴和减税等措施，属于（）政策。
A、产业组织政策
B、产业布局政策
C、产业机构政策
D、产业技术政策
（48）属于股东权益变动表的项目是（）。
A、营业收入
B、利润总额
C、营业利润
D、净利润
（49）中国证监会公布的《上市公司行业分类指引》是以（）为主要依据。
A、道一琼斯分类法
B、联合国的《国际标准产业分类》
C、北美行业分类体系
D、中国国家统计局《国民经济行业分类与代码》
（50）公司行业地位分析的侧重点是对公司所在行业（）。
A、竞争地位分析
B、生命周期分析
C、成长性分析
D、市场结构分析
（51）一元线性回归不可以运用于（）。
A、把预报量代入回归方程可对预报因子进行估计
B、进行统计控制
C、描述两指标变量之间的数量依存关系
D、把预报因子代入回归方程可对预报量进行估计
（52）依据公式【（现金+交易性金融资产+应收账款+应收票据）÷流动负债】计算出的财务比率被称为（）。
A、速动比率
B、超速动比率
C、酸性测试比率
D、流动比率
（53）在行业分析方法中,归纳法是从（）的研究方法。
A、一般到个别
B、个别到一般
C、先推理后观察
D、深度访谈
（54）资产负债比率中的资产总额是扣除（）后的资产净额。
A、无形资产
B、应收账款
C、累计折旧
D、递延资产
（55）根据当日的开盘价、收盘价、最高价、最低价绘制的技术图表类型是（）。
A、形态类
B、切线类
C、K线类
D、波浪类
（56）某债券面额100元，票面利率10％，期限5年，每年付息一次，投资者以面值购买，则该债券到期收益率和票面利率的关系是（）。
A、债券到期收益率大于票面利率
B、债券到期收益率小于票面利率
C、债券到期收益率等于票面利率
D、无法确定
（57）公司经营管理能力分析的主要内容不包括（）。
A、公司法人治理结构
B、公司扩张潜力
C、公司经理层的素质
D、公司从业人员素质和创新能力
（58）公司通过配股融资后,（）
A、权益负债比率不变
B、负债将减少
C、净资产增加
D、资产负债率将上升
（59）利用无套利均衡分析技术,某种欧式看涨股票期权可以由（）实现复制。
A、该公司股票和其他公司股票
B、该公司股票和无风险证券
C、该公司债券和无风险证券
D、该公司股票和同一公司债券
（60）关于黄金交叉与死亡交叉,下列表述正确的是（）。
A、两种情况均为买入信号
B、前者是卖出信号,后者是买入信号
C、两种情况均为卖出信号
D、前者是买入信号,后者是卖出信号
多选题
（61）关于证券公司为机构客户提供综合的一站式服务，下列说法中正确的有（）。
A、“研究报告+交易通道”模式，可以方便地为客户提供综合的一站式服务
B、“研究报告+机构客户销售+交易通道”模式，可以方便地为客户提供综合的一站式服务
C、需要合理区分客户支付的研究服务报酬和交易通道服务报酬
D、规范行为，保护投资者权益
（62）技术分析的基本假设包括（）。
A、历史会重演
B、市场总是理性的
C、市场行为涵盖一切信息
D、证券价格沿趋势移动
（63）为使证券研究报告发布符合合规管理要求,证券公司需要建立（）制度。
A、证券分析师跨越隔离墙
B、内部控制
C、隔离墙
D、证券研究报告合规审查
（64）中国证券业协会证券分析师委员会承担的任务有（）。
A、制定证券投资咨询行业自律性公约
B、制定证券分析师执业行为准则
C、制定执业道德规范
D、以上都对
（65）一般性货币政策工具是指（）。
A、直接信用控制
B、间接信用控制
C、再贴现政策
D、公开市场业务
（66）股改之后，市场上逐渐受到受限股到期解禁流通所产生的压力，受限股有以下几类（）。
A、股改产生的受限股
B、“新老划断”后新的IPO公司产生的受限股
C、上市公司再融资（如增发）产生的受限股
D、由于违法违规而被限制卖出的股票
（67）VaR模型来自（）等各种金融理论与方法的融合。
A、资产定价和资产敏感性分析方法
B、风险因素的统计分析
C、敏感性方法
D、波动性方法
（68）我国证券分析师执业道德的十六字原则是（）。
A、独立诚信
B、谨慎客观
C、勤勉尽职
D、公正公平
（69）期现套利实施步骤包括（）。
A、估算股指期货合约的无套利区间上下边界
B、判断是否存在套利机会
C、确定交易规模
D、同时进行股指期货合约和股票交易
（70）关于MA的黄金交叉，下面表述正确的有（）。
A、行情在长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MA
B、行情在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MA
C、为买进信号
D、为卖出信号
（71）宏观经济运行对证券市场的影响通常通过影响（）途径实现。
A、企业经济效益
B、投资者对股价的预期
C、居民收入水平
D、资金成本
（72）关于债券久期,下列说法正确的有（）。
A、是债券期限的加权平均数
B、久期与到期收益率之间呈相反的关系
C、久期与息票利率呈相反的关系
D、一般情况下，债券的到期期限总是大于久期
（73）关于债券久期，下列说法正确的是（）。
A、是债券期限的加权平均数
B、久期与到期收益率之间呈相反的关系
C、久期与息票利率呈相反的关系
D、一般情况下，债券的到期期限总是大于久期
（74）为了降低基差风险,投资者在选择合适的期货合约时,主要考虑（）。
A、套期保值的时机
B、规避工具的选择
C、期货合约数量的确定
D、以上都对
（75）A公司总股本5000万股,上一年每股收益0.50元;经预测,该公司每年税后利润将以5%的速度增长。
B公司总股本10000万股,上一年每股收益为1.20元,股价为28元。
B公司与A公司生产的是同一种产品。
B公司为了扩大生产规模,决定对A公司实施吸收式兼并。
双方经过谈判后,决定以A公司的股息（按股息支付率80%计算,必要收益为10%）贴现值的1.8倍与B公司的当前股价之比作为股票的交换比例。
假设在当年年初完成吸收兼并,那么下列表述正确的有（）。
A、合并后B公司的每股收益介于1.10元至1.18元之间
B、当B公司宣布这项决定时,为追求价差收益而持有B公司股票的投资者应当继续持有或加码买入B公司股票
C、A公司股票未来股息的贴现值介于8.35元至8.45元之间
D、1股A公司股票可交换0.54股B公司股票
（76）某公司未清偿的认股权证允许持有者以20元的价格认购股票,当公司股票市场价格由25元升到30元时,认股权证的市场价格由6元升到10.5元,则（）。
A、股价上涨20%
B、认股权证的内在价值变为10元
C、认股权证的内在价值上涨100%
D、杠杆作用为3.5倍
（77）对充分就业正确的描述，有（）。
A、对劳动力的充分利用
B、对劳动力的完全利用
C、失业率为零的状态
D、在充分就业情况下也会存在一部分正常的失业
（78）下列各项中,属于股权分置改革积极效应的是改革有利于（）。
A、上市公司定价机制的统一
B、建立和完善上市公司管理层的激励和约束机制
C、减少波动性,降低市场风险
D、不同股东之间的利益行为机制趋于一致化
（79）下列各项中，属于头寸规模控制这一传统风险管理方法缺陷的有（）。
A、风险失控
B、无法在各个业务部门之间进行比较
C、没有包含杠杆效应
D、没有考虑不同业务部门之间的分散化效应
（80）盈利预测的假设主要包括（）。
A、销售收入预测
B、生产成本预测
C、管理和销售费用预测
D、财务费用预测
（81）金融期权有内在价值，也有时间价值，后者是指（）。
A、外在价值
B、期权的买方购买期权而实际支付的价格超过该期权内在价值的部分
C、期权合约本身具有的价值
D、买方如果立即执行该期权所能获得的收益
（82）下列有关波浪理论的表述，正确的有（）。
A、每个周期都是由上升（或下降）的5个过程和下降（或上升）的3个过程组成
B、波浪理论中的任何一浪，要么是主浪，要么是调整浪
C、完整周期的波浪数目与裴波那奇数列有密切关系
D、波浪理论的主要考虑因素是形态、比例和时间，其中以时间最为重要
（83）一般来说,下列说法中错误的有（）
A、承担非系统风险不能带来收益的补偿
B、分散投资可以使非系统风险趋于平均化,但不不能完全消除
C、分散投资可以消除系统风险
D、承担系统风险可以带来收益的补偿
（84）在期权协定价格一定时，期权有效期内标的资产产生分红付息收益将使（）。
A、看涨期权价格下降
B、看涨期权价格上升
C、看跌期权价格下降
D、看跌期权价格上升
（85）下列关于圆弧形态的表述,正确的是（）。
A、圆弧形态又称碟形
B、圆弧形态更容易发展成一种持续整理形态
C、圆弧形态的成交量一般是中间少，两头多
D、圆弧形成的时间越越短，反转的力度越强
（86）对公司成长性进行分析，其内容应该包括（）。
A、纵向比较公司历年的销售、利润、资产规模等数据，把握公司的发展趋势是加速发展、稳步扩张，还是停滞不前
B、将公司销售、利润、资产规模等数据及其增长率与行业平均水平及主要竞争对手的数据进行比较，了解其行业地位的变化
C、分析预测公司主要产品的市场前景及公司未来的市场份额，分析公司的投资项目，预计其销售和利润水平
D、分析公司的财务状况以及公司的投资和筹资潜力
（87）（）是组合管理的基本步骤。
A、确定证券投资策略
B、进行证券投资分析
C、构建证券投资组合
D、投资组合的修正
（88）中国证券市场现阶段的“新兴+转轨”的特征主要体现在（）。
A、国有成分比重较大
B、投机性偏高
C、个人投资者力量不够强大
D、阶段性波动较大
（89）由于经营形势变差，企业主营业务收入减少，应付账款增加，则下列指标减少的是（）。
A、应收账款周转率
B、应收账款周转天数
C、流动资产周转率
D、总资产周转率
（90）关于再贴现率，下列表述正确的有（）。
A、再贴现率提高，会降低总需求
B、再贴现率提高，会扩大总需求
C、再贴现率是商业银行由于资金周转需要，以未到期的合格票据再向中央银行贴现时所适用的利率
D、再贴现率的变动对货币供应量起直接作用
（91）一般来说，（）是马柯威茨均值方差模型中的投资者无差异曲线的特征。
A、无差异曲线向左上方倾斜
B、无差异曲线向右上方倾斜
C、无差异曲线是一条水平直线
D、同一投资者的无差异曲线之间互不相交
（92）从公司财务分析的角度看，下列结论正确的是（）。
A、现金流量表反映企业一定期间的现金的流入和流出
B、资产负债表是反映企业在一定时期间的财务状况的会计报表
C、利润表反映企业一定期间生产经营成果的会计报表
D、所有者权益变动表应当全面反映一定时期所有者权益变动的情况
（93）关于黄金交叉与死亡交叉，下列表述正确的有（）。
A、当现在价位站稳在长期与短期之上，短期MA又向上突破长期MA时，此种交叉为黄金交叉
B、黄金交叉实际上就是向下突破压力线
C、黄金交叉实际上就是向上突破支撑线
D、死亡交叉实际上就是向下突破支撑线
（94）根据K线理论,K线实体和影线的长短不同所反映的分析意义不同,譬如,在其他条件相同时（）。
A、实体越长,表明多方力量越强
B、上影线长于下影线,有利于空方
C、上影线越长,越有利于空方
D、下影线越短,越有利于多方
（95）证券投资技术分析的要素包括（）。
A、成交量
B、成交价
C、时间
D、空间
（96）关于两根K线组合,下面说法正确的是（）。
A、利用两根K线组合推断行情要比一根k线可靠
B、对于两根k线组合来说，第二天的k线是进行行情判断的关键
C、第二天多空双方争斗的区域越高，越有利于上涨；越低，越有利于下跌
D、连续两阴线表明空方已经取得决定性胜利，接下来将转而上涨
（97）当上市公司的经营不理想时,集团公司为提高上市公司当期业绩而可能采取的行为是（）。
A、调低上市公司应缴纳的费用标准
B、调高上市公司应缴纳的费用标准
C、承担上市公司相关费用
D、将以前已缴纳的费用退回
（98）货币政策的运作可以分为（）。
A、松的
B、紧的
C、中性
D、弹性
（99）紧缩性货币政策的实施手段包括（）。
A、提高利率
B、开展正回购交易
C、征收利息税
D、加强信贷控制
（100）再贴现政策包括（）。
A、再贴现率的确定
B、利率的调整
C、再贴现的资格条件
D、汇率的调整
（101）关于基差,下列说法正确的有（）。
A、基差走弱时,有利于买进套期保值者
B、基差走强时,空头套期保值者较为有利
C、如果套期保值结束,基差发生了变化,则套期保值会出现一定的亏损或盈利
D、期货合约期限越短,基差风险越小
（102）下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。
A、增长型行业的运行状态与经济周期紧密相关
B、行业增长率总是随着经济周期的变动而出现出现同步变动
C、主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，从而使其经常呈现出增长形态
D、投资者对高增长型的行业十分感兴趣，主要是因为这些行业对经济周期波动来说，提供了一种财富套期保值的手段
（103）下列属于周期性行业的产品是（）。
A、钢铁
B、计算机
C、汽车
D、食品
（104）证券投资咨询业务的基本形式包括（）。
A、证券投资顾问业务
B、证券投资咨询业务
C、发布证券研究报告业务
D、以上都对
（105
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