交易押题卷五题目.docx
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交易押题卷五题目
交易押题卷五（题目）
单选题
（1）根据中国结算公司的相关规定,A股的最终交收时点为（）。
A、T+1日15:
00
B、T日16:
00
C、T+1日16:
00
D、业务执行部门
（2）证券上市期满或依法不再具有上市条件的，证券交易所要对其采取的措施为（）。
A、暂停上市
B、终止上市
C、恢复上市
D、对其实施停牌
（3）通常情况下,证券公司在办理定向资产管理业务时,由（）行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。
A、证券公司
B、证监会
C、中国结算公司
D、客户
（4）证券公司须建立有效的自营风险监控报告机制，风险监控部门定期向（）提供风险监控报告。
A、董事会和投资决策机构
B、监事会
C、股东大会
D、证监会
（5）最低结算备付金限额的确定，与（）无关。
A、上月交易天数
B、上月证券买入金额
C、上月买断式回购到期购回金额
D、最低结算备付金比例
（6）根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。
A、中国证券业协会
B、证券交易所
C、个人投资者
D、符合中国证监会规定条件的机构投资者
（7）下列机构中对证券公司自营业务进行相应的日常监督管理的是（）。
A、中国证监会及其派出机构
B、证券交易所
C、证券业协会
D、证券登记结算机构
（8）根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，一般情况下，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。
A、30%
B、100%
C、5%
D、20%
（9）如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（）后，即视同确认了身份。
A、委托价格
B、委托时间
C、买卖对象
D、正确的密码
（10）具有会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所（）批准后，可成为证券交易所的会员。
A、会员大会
B、理事会
C、会员管理部门
D、总经理
（11）关于全国银行间债券市场质押式回购交易的报价方式,下列表述错误的是（）。
A、公开报价指参与者为表明自身意向而面向市场做出的、不可直接确认成交的报价
B、参与者自主报价可以分为：
公开报价和对话报价
C、公开报价进一步划分为单边报价和双边报价
D、进行单边报价的参与者有义务在报价的合理范围内与对手方达成交易
（12）按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有（）。
A、即日买进的可转债当日可申请转股
B、可转债的转股申报优于买卖申报
C、可转债持有人申请“债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票
D、可转债“债转股”的申报方向为买入，单位为手，1手为100元面额
（13）客户办理账户挂失或补办手续,（）应在“客户有关资料更改申请”上签名或盖章。
A、申请人和经办人
B、经办人和委托人
C、委托人和复核员
D、经办人和复核员
（14）某客户持有上海证券交易所上市国债现券1万手，该国债当日收盘价为120.50元，当时的标准券折算率为1.25。
该客户最多可回购融入的资金为（）。
（不考虑各项税费）
A、1250万元
B、1.25万元
C、1506.25元
D、120.5万元
（15）中小企业板上市公司出现（）情形时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A、最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1500万元
B、最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1000万元
C、最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金金额超过1800万元
D、最近一个会计年度的审计结果显示公司违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元
（16）证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括（）。
A、非现场检查
B、限制交易
C、现场检查
D、交易行为实时监控
（17）根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为（）。
A、2美元或5港元
B、1美元或5港元
C、2美元或6港元
D、1美元或8港元
（18）投资者通过基金管理人及其他代销机构认购深交所上市开放式基金,应使用中国结算公司深圳（）。
A、人民币特种股票账户
B、证券投资基金账户
C、开放式基金账户
D、买断式回购到期购回金额
（19）证券公司传统的营销渠道是（）。
A、直接营销渠道
B、间接营销渠道
C、直接营销渠道和间接营销渠道
D、以上都不对
（20）证券公司开展融资融券业务试点，必须经（）批准。
A、证券交易所
B、证券业协会
C、中国证监会
D、证券登记结算机构
（21）自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部应根据客户是否具有（）股票交易经验,分别按不同方式进行处理。
A、一年
B、两年
C、三年
D、四年
（22）资产管理业务的风险种类与表现形式与自营业务相似,下列选项中（）是资产管理业务独有的风险。
A、合规风险
B、管理风险
C、市场风险
D、但保证最低收益不低于银行同期存款利率
（23）目前,投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制,体现的是证券账户开立的（）原则。
A、合法性
B、完整性
C、有效性
D、真实性
（24）证券公司（）的行为,情节严重的,依照《刑法》将被追究刑事责任。
A、假借他人名义从事自营业务
B、编造、传播影响证券交易的虚假信息
C、自营业务与其他业务混合操作
D、以个人名义从事证券自营业务
（25）每日交易结束后，由（）根据交易所成交数据自动进账清算，并打印出相关清算数据。
A、清算员
B、结算公司
C、证券公司
D、存管银行
（26）证券交易所取消会员资格时，视情况需通报（）。
A、证券公司
B、中国结算公司
C、证券交易所
D、中国证监会或其派出机构
（27）在证券经纪业务中,证券经纪商接受客户证券交易的委托后,应按（）原则进行申报竞价。
A、价格优先、时间优先
B、时间优先、价格优先
C、客户优先、时间优先
D、时间优先、客户优先
（28）（）可根据市场情况调整标的证券的选择标准和名单。
A、证监会
B、证券业协会
C、证券交易所
D、证券公司
（29）以下关于《证券公司自营投资品种清单》说法错误的是（）。
A、证券公司从事证券自营业务,限于买卖《清单》所列证券
B、证券公司经证监会的批准,可以设立子公司,从事《清单》以外的金融产品等投资
C、证券公司为对冲风险参与金融衍生产品交易的,可不受《清单》的限制
D、《清单》中包含了开放式基金、证券公司理财产品以及商业银行理财产品
（30）根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为（）。
A、500万份
B、100万元人民币
C、300万元人民币
D、100万份
（31）严格地说，申购ETF需拥有对应的足额（）。
A、股票
B、组合证券及替代现金
C、债券
D、基金
（32）证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥善保存（）年。
A、5
B、10
C、15
D、20
（33）按照现行规定，对证券公司代办股份转让服务业务进行监督管理的机构是（）。
A、银监会
B、证券业协会
C、证监会
D、证券交易所
（34）按我国现行的做法,投资者入市应事先到（）或其开户代理机构开立证券账户。
A、证券交易所
B、证券公司
C、中国证券登记结算有限责任公司
D、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司
（35）关于代办股份转让业务,以下说法错误的是（）。
A、股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让
B、由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为办理代办股份转让服务
C、中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理
D、代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
（36）根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时（）均须按一定比率缴纳履约金。
A、交易双方
B、正回购方
C、逆回购方
D、以资融券方
（37）按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。
A、10%
B、15%
C、5%
D、20%
（38）按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近（）年内不存在重大违法违规行为。
A、1
B、2
C、3
D、5
（39）证券交易结算流程的证券交收环节包括（）。
A、结算参与人与客户之间
B、结算公司与客户之间
C、交易所与客户之间
D、交易所与结算公司之间
（40）上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（）证券账户的投资者。
A、A
B、B
C、E
D、H
（41）对于融资融券业务，交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息中不包括（）。
A、前一交易日单只标的证券融资买入额
B、前一交易日单只标的证券融资余额
C、前一交易日融资融券业务客户的开户数量
D、前一交易日市场融资融券交易总量信息
（42）上市公司股东大会进行网络投票时,若投资者通过深圳证券交易所交易系统投票,主板和中小板的投票代码为“（）+原证券代码的后四位”。
A、30
B、35
C、36
D、38
（43）证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户,其中资金账户名称应当是（）。
A、“证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”
B、“资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”
C、“集合资产管理计划名称”
D、“证券公司名称——集合资产管理计划名称”
（44）在国外，新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（）。
A、招标购买方式
B、承销购买方式
C、包销购买方式
D、分销购买方式
（45）下列不属于我国证券交易所会员权利的是（）。
A、参加会员大会
B、对证券交易所事务的提议权和表决权
C、对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
D、派遣合格代表入场从事证券交易活动
（46）下列表述中，正确的是（）。
A、清算与交收统称为结算
B、清算又称交收
C、交收简称结算
D、清算又称结算
（47）营销人员针对（）的客户采用缘故法营销。
A、直接关系型
B、间接关系型
C、陌生关系型
D、介绍关系型
（48）下列不属于证券经纪商义务的是（）。
A、坚持为客户保密制度
B、忠实办理受托业务
C、如实记录客户资金和证券的变化
D、接受客户的全权委托
（49）证券公司定向资产管理合同基本事项中,不包括（）。
A、投资目标和管理期限
B、客户资产的种类和数额
C、管理人以自由资金参与的特别约定
D、各类风险揭示
（50）投资者通过基金管理人及其他代销机构认购深交所上市开放式基金,应使用中国结算公司深圳（）。
A、开放式基金账户
B、封闭式基金账户
C、证券结算账户
D、证券投资账户
（51）客户到指定商业银行营业网点办理第三方存管指定商业银行确认手续时,客户需输入（）。
A、银行账户密码和证券资金账户密码
B、银行结算账户密码和资金账户密码
C、银行结算账户密码和证券资金账户密码
D、银行交易账户密码和证券资金账户密码
（52）关于交易异常情况的处理,下列说法不正确的是（）。
A、口头或书面警示
B、按照交易资金一定比例收取罚款
C、约见谈话
D、限制相关证券账户交易
（53）做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易，并赚取（）。
A、自有资金或证券，手续费收入
B、客户资金或证券，手续费收入
C、自有资金或证券，买卖证券差价
D、客户资金或证券，买卖证券差价
（54）股份转让实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一日转让价格的（）。
A、10%
B、12%
C、5%
D、6%
（55）证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出（）公布的可充抵保证金证券范围。
A、交易所
B、登记结算机构
C、证券业协会
D、证监会
（56）开放式基金的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加上一定的（）确定的。
A、申购费
B、赎回费
C、手续费
D、以上都不对
（57）融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）。
A、最低成交价
B、最新成交价
C、平均成交价
D、综合成交价
（58）在集合资产管理计划中，证券公司应当至少每（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。
A、5个月
B、4个月
C、3个月
D、2个月
（59）自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部经办人在（）交易日后，为具有2年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。
（T日为客户申请开通日）
A、T+6
B、T+5
C、T+3
D、T+2
（60）营销人员对间接关系型客户采用（）营销。
A、缘故法
B、介绍法
C、陌生拜访法
D、以上都不对
多选题
（61）证券经纪业务中,签署《风险揭示书》会告知客户从事证券投资可能承担的风险包括（）等。
A、不可抗力因素导致的风险
B、上市公司经营风险
C、政策风险
D、宏观经济风险
（62）证券公司申请设立集合资产管理计划,提交的申报材料主要内容包括（）。
A、投资主办人签署的承诺书
B、证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告
C、资产托管协议
D、集合资产管理合同文本
（63）深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列（）方法确定有效竞价范围。
A、股票上市首日连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
B、基金债券交易在集合竞价阶段申报价格不高于前收盘价的150%
C、股票上市首日开盘集合竞价范围的有效竞价范围为发行价的900%以内
D、债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%
（64）上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括（）。
A、经证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司
B、具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金
C、组织机构和业务人员符合证监会和交易所规定的条件
D、承认交易所章程和业务规则
（65）下列各项中,（）是证券经纪业务的特点。
A、证券经纪商的中介性
B、客户指令的权威性
C、客户资料的保密性
D、以营利为目的的业务
（66）竞价的结果有三种可能（）。
A、全部成交
B、等待成交
C、部分成交
D、不成交
（67）根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作可能会受到下列处罚（）。
A、责令改正
B、没收违法所得
C、撤销相关业务许可
D、处以罚款
（68）证券经纪商是证券市场的中坚力量,其作用主要表现在（）。
A、充当证券买卖的媒介
B、提供咨询服务
C、提供信息服务
D、以上都对
（69）根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（）。
A、现货交易
B、金融期权交易
C、远期交易
D、期货交易
（70）证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括（）。
A、营业执照
B、计划说明书
C、法律意见书
D、法人名单
（71）纳入结算参与人最低结算备付金限额计算的交易品种包括（）。
A、A股
B、现券交易
C、权证
D、基金
（72）下面有关证券公司营销渠道的论述正确的是（）。
A、证券公司营销渠道主要分为直接营销渠道和间接营销渠道
B、目前，我国证券公司的营销渠道基本上是间接营销渠道
C、直接销售队伍的缺点是成本较高
D、证券经纪人为自然人，且只能接受一家证券公司的委托开展经纪业务营销活动
（73）证券公司将其管理的客户资产投资于（）发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。
A、资产托管机构
B、与本公司有关联方关系的公司
C、本公司
D、与资产托管机构有关联方关系的公司
（74）根据我国现行有关制度规定，下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
A、接受客户全权委托，代为客户决定证券的买卖方向、买卖品种、买卖数量及买卖时间
B、挪用客户交易结算资金和证券，将客户资金和证券出借或抵押
C、向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
D、为投资者提供投资咨询
（75）关于认股权证，以下说法正确的有（）。
A、认股权证的交易方式与股票类似
B、认股权证的持有者可以在规定的期限内以事先确定的价格买入发行公司发行的股票
C、认股权证具有一定的权利，故也有交易的价值
D、认股权证具有债权的性质
（76）关于托管券商制度，下列说法正确的有（）。
A、上海证券交易所的托管制度和指定交易制度联系在一起
B、投资者持有的上海市场证券将由其指定的证券公司负责托管，投资者需要通过其托管证券公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等
C、深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：
自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限
D、深圳证券交易所将记录深圳证券投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况
（77）客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（）。
A、仔细核对客户身份
B、认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致
C、请客户出示公证书
D、请客户出示委托书
（78）收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式涉及对应的分类指数涨跌幅。
在上海证券交易所，对应分类指数是指上海证券交易所编制的（）等。
A、上证A股指数
B、上证B股指数
C、中小企业板指数
D、上证基金指数
（79）下列选项中，符合证券营业部管理制度的有（）。
A、证券营业部应当将“证券经营机构营业许可证”放置在营业场所显著位置
B、自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于2年
C、证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日
D、证券公司应当在审计结束后2个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案
（80）定向资产管理合同由（）共同签署。
A、客户
B、证券公司
C、托管机构
D、证监会
（81）按照深圳证券交易所现行规定，买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（）。
A、非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5%
B、中小企业板股票连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下15%
C、*ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的5%
D、非ST和非*ST的B股连续竞价的有效竞价范围为上一交易日收盘价的上下10%
（82）证券公司定向资产管理业务应当建立完善的交易控制体制,主要内容包括（）。
A、建立完善的交易记录制度
B、建立投资指令审核制度
C、执行公平的交易分配制度
D、建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
（83）在证券经纪业务各参与方的关系中,委托人的权利包括（）。
A、证券交易过程的知情权
B、对自己购买的证券享有持有权和处置权
C、有按规定收取服务费用的权利
D、要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利
（84）投资者持有的上海市场证券将由其指定的证券公司负责托管，投资者需要通过其托管证券公司领取相应的（）等。
A、红利
B、股息
C、债息
D、债券兑付款
（85）委托方式有不同的具体形态,可以分为（）两大类。
A、柜台委托
B、人工电话委托
C、非柜台委托
D、电话自助委托
（86）机构客户办理三方存管手续,首先应持（）到证券公司开户营业部,办理相关手续。
A、营业执照副本原件和加盖客户公章的复印件
B、法人授权委托书
C、法人代表人身份证复印件
D、授权代理人的有效身份证件
（87）防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。
A、建立健全各项规章制度
B、加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督
C、增强法治观念和合规意识
D、提高差错或纠纷的处理效率
（88）我国内地市场清算与交收的原则包括（）。
A、货银对付原则
B、净额清算原则
C、实物交收原则
D、分级结算原则
（89）下列有关网上发行的特点的表述中，错误的有（）。
A、网上发行既不经济，也不安全
B、网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全
C、网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差
D、网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性
（90）根据《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》,中小企业上市公司出现（）情形时,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A、最近3年连续亏损
B、在法定期限内未披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌2个月
C、法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产
D、因出现股权分布发生变化导致连续20个交易日不具备上市条件的情形
（91）证券经纪商收到投资者委托指令，在受理委托前对投资者委托的审查内容包括（）。
A、委托人身份
B、委托内容
C、委托卖出的实际证券数量
D、委托买入的实际资金余额
（92）我国证券登记结算公司为证券交易提供集中的（）服务。
A、登记
B、存管
C、转账
D、结算
（93）证券经纪商与客户之间不存在（）关系。
A、委托
B、代理
C、依附
D、从属
（94）关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定,以下表述正确的是（）。
A、上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间
B、深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：
15至11：
30、13：
00至15：
00
C、每个交易日9：
20至9：
25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报
D、上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：
15至9：
25、9：
30至11：
30、13：
00至15：
00
（95）自然人客户申请撤销指定交易,须持（）到营业部柜台办理。
A、有效身份证明
B、证券账户卡
C、资金账户卡
D、预留印签
（96）证券公司应当在每月结束后向（）书面报告当月融资融券业务客户的开户数量等情况。
A、中国证监会
B、证券交易所
C、注册地证监会派出机构
D、中国结算公司
（97）下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收说法正确的有（）。
A、证券交易所质押式回购的清算与交收实行标准券制度
B、证券交易所质押式回购的清算与交收包括初始清算交收和到期清算交收
C、标准券折算率由中国人民银行定期计算和发布
D、中国结算公司一般在每星期三收市后发布下一星期适用的标准券折算率
（98）客户到营业部柜台提出网上交易申请,需签署“网上交易协议书”,营业部（）应分别在“网上交易协议书”上签名或盖章。
A、申请人
B、委托人
C、经办人
D、复核人
（99）我国证券公司申请成为证券交易所会员应具备的条件有（）。
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