四川省证券从业资格考试证券价格指数考试题.docx

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四川省证券从业资格考试证券价格指数考试题

2016年四川省证券从业资格考试：

证券价格指数考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.1952年，__发表了一篇题为《证券组合选择》的论文，这篇著名的论文标志着现代证券组合理论的开端。

A．哈理·马柯威茨B．威廉·夏普C．史蒂芬·罗斯D．詹森

2.随着新会计准则的实施，基金未实观估值增值（减值）作为公允价值变动损益计人当期损益，在会计上成为__的。

A．可分配B．不可分配C．可增值D．不可增值

3.在决定优先股的内在价值时，__相当有用。

A．零增长模型B．不变增长模型C．二元增长模型D．可变增长模型

4.证券__后，行情信息中无该证券的信息。

A．停牌B．复牌C．摘牌D．挂牌

5.关于净经营收入理论，下列说法不正确的是__。

A．该理论假定，不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的B．企业增加债务融资时，股票融资的成本上升的原因在于股票融资的增加会由于额外负债的增加，使企业风险增大，促使股东要求更高的回报C．企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的影响，以减少融资的成本和风险D．融资总成本随融资结构的变化而变化

6.进行证券投资技术分析的假没中，从人的心理因素方面考虑的假设是__。

A．市场行为涵盖一切信息B．证券价格沿趋势移动C．历史会重演D．投资者都是理性的

7.H股控股股东必须承诺上市后______个月内不得出售公司的股份，并且在随后的6个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即______的持股比例。

__A．6；20%B．6；30%C．12；20%D．12；30%

8.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括__。

A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员的个人资料C．境内外控股子公司及主要参股公司信息D．持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称等信息

9.上市公司股东大会在董事选举中应积极推行（）。

A．记名投票制度B．无记名投票制度C．累积投票制度D．无累积投票制度

10.发行人董事、监事、高级管理人员在近（）年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。

A．1B．2C．3D．4

11.非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。

A．3B．5C．10D．15

12.国际上，开放式基金的销售主要分为__方式。

A．直销B．代销C．分销D．零售

13.目前，我国基金管理人编制基金年度报告由__复核。

A．中国证监会B．基金登记机构C．中国证券业协会D．基金托管人

14.在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必需的__A．投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券B．将所购买的证券存放在托管银行C．存券银行命令托管银行移送证券D．存券银行发出ADR

15.更适用于企业筹措新资金的综合资金成本是按__计算的。

A．账面价值B．目标价值C．市场价值D．任一价值

16.在证券回购交易中，融人资金方做处理__。

A．买入B．卖出C．平仓D．报单

17.下列关于债券的叙述正确的是__。

A．债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本B．债权人除了按期取得本息外，对债务人也可以作其他干预C．由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率D．流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的

18.基金托管人的机构设置一般包括__。

A．负责证券投资基金托管业务的市场开拓、研究、客户关系维护的市场部门B．负责基金资金清算、核算的部门C．负责技术维护、系统开发的部门D．负责交易监控、风险管理的部门

19.证券市场资源配置功能的发挥主要通过__来进行。

A．证券发行数量B．证券发行结构C．证券价格D．投资收益

20.目前我国对__实行T+3交割、交收方式。

A．B股B．A股C．基金券D．债券

21.金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债券的利率风险，具体的措施是__。

A．针对固定收益类产品设定“久期×额度”指标进行控制B．针对固定收益类产品设定“到期期限×额度”指标进行控制C．针对贷款设定“久期×额度”指标进行控制D．针对存款设定“久期×额度”指标进行控制

22.关于债券投资面临的购买力风险，下列叙述正确的是__。

A．主要用于衡量投资者持有债券变现的难易程度B．是债券投资者所面临的主要风险C．债券和其他固定收益证券，如优先股，不受购买力风险的影响D．购买力风险即通货膨胀的风险

23.__属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用。

A．申购费B．基金管理费C．基金托管费D．信息披露费

24.从利率角度分析，__形成了利率下调的稳定预期。

A．温和的通货膨胀B．严重的通货膨胀C．恶性通货膨胀D．通货紧缩

25.更适用于企业筹措新资金的综合资金成本是按__计算的。

A．账面价值B．目标价值C．市场价值D．任一价值

26.某公司想运用4个月期的S&P500股票指数期货合约来对冲某个价值为2100000美元的股票组合，当时的指数期货价格为300点，该组合的”值为1.50。

一份S&P500股指期货合约的价值为：

300×500美元=150000美元。

因而应卖出的指数期货合约数目为（）张。

A．10B．14C．21D．28

27.以下属于外部信用增级的是__。

A．备用信用证B．资产支持证券分层结构C．现金抵押账户D．超额抵押

28.股份有限公司创立大会对公司章程的决议，必须经__通过。

A．出席大会的认股人所持表决权的1/2以上B．出席大会的认股人所持表决权的2/3以上C．出席大会的认股人所持表决权的3/4以上D．全体发起人表决

29.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。

下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容的是__。

A．介绍业务的范围B．执行期货保证金安全存管制度的措施C．报酬支付及相关费用的分担方式D．为客户从事期货交易提供担保

30.预期理论暗含的假定之一是（）。

A．不同期限的债券是可以互相替代的B．长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券的利率C．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的D．长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态

31.中小企业板上市公司因年度报告审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过1亿元且占公司净资产值的100%以上而被深圳证券交易所暂停其股票上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）不超过5000万元或占公司净资产值的__以下，可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请。

A．50%B．60%C．80%D．100%

32.根据业务集中度管理的要求，对单一客户融资业务规模不得超过其净资本的__。

A．5%B．10%C．60%D．70%

33.在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。

15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是__的买卖。

A．债券B．股票C．商业票据D．国家债券

34.公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于__；扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。

A．4%B．5%C．6%D．7%

35.下列各项中，__不是分析公司经营状况好坏的参考因素。

A．股票价格波动B．公司治理水平与管理层质量C．财务状况D．公司改组

36.根据证券的交易原则，公开原则的核心要求是__。

A．上市公司对重大事项的及时公布B．实现市场信息的公开化C．交易各方要及时公布有关信息D．参与各方获得相等的权利和相对应的义务

37.业务出错按导致出错的直接原因划分，不包括__。

A．责任性差错B．事故性差错C．出纳差错D．技术性差错

38.根据中国证监会的有关规定，证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的__%。

A．80B．70C．60D．50

39.证券交易所的会员（）。

A．可以自行转让交易席位B．转让交易席位必须由证监会审批C．转让交易席位必须由证券交易所审批D．不得转让交易席位

40.债券年利息收入与债券面额之比率称为__。

A．票面收益率B．持有期收益率C．到期收益率D．利息收益率

41.下列哪一因素是引起股市周期变动的根本原因__A．经济政策变动B．投资周期波动C．经济周期循环D．对外贸易波动

42.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。

A．清算 B．交收 C．成交 D．结算

43.2006年2月9日，中国人民银行发行了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，通知发布当天国家开发银行和__完成首笔交易。

A．中国农业银行B．中国光大银行C．中国建设银行D．中国民生银行

44.历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是__。

A．北平证券交易所B．上海华商证券交易所C．深圳证券交易所D．上海证券交易所

45.根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为__。

A．国家股B．国有股C．国家法人股D．国有法人股

46.有如下两种国债：

债券A和债券B。

国债到期期限息票率A10年8%，B10年5%。

上述两种债券的面值相同，均在每年年末支付利息。

从理论说，当利率发生变化时，下列说法正确的是__A．债券B的价格变化幅度等于A的价格变化幅度B．债券B的价格变化幅度小于A的价格变化幅度C．债券B的价格变化幅度大于A的价格变化幅度D．无法比较

47.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3天内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。

A．3%B．5%C．7%D．10%

48.申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在最近一个会计年度，总资产在世界排名100名以内，管理的证券资产不少于__。

A．50亿美元B．100亿美元C．150亿美元D．200亿美元

49.股票是一种__。

A．债券证券B．物权证券C．综合权利证券D．设权证券

50.发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在______个月内首期发行，剩余数量应当在______个月内发行完毕。

超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。

__A．36B．312C．612D．624