ISO14001和OHSAS18001审核检查表完整版.docx

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ISO14001和OHSAS18001审核检查表完整版.docx

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ISO14001和OHSAS18001审核检查表完整版

ISO14001-2004和OHSAS18001-2007审核检查表

ISO14001

OHSAS18001

检查内容

检查方法

评定人员的记录/客观证据

判定

4.1总要求

体系范围

◆管理体系是否规定了体系范围并形成文件？

4.2

环境方针

4.2

职业健康安全方针

◆环境、职业健康安全方针的制定

◆是否制定了文件化的管理方针?

◆管理方针是否经最高管理者批准?

◆管理方针的内容

◆是否与组织的宗旨相适宜。

◆是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模，适合于组织环境的影响、职业健康安全风险的性质和规模。

◆是否对满足顾客及其他相关方的要求，对持续改进、污染预防和降低风险作出承诺；

◆是否对遵守有关环境、职业健康安全法律、法规和其他要求作出承诺。

◆是否提供建立和评审目标和指标的框架。

◆是否与公司的其他方针一致。

◆管理方针的传达与管理

◆如何向全体员工和代表组织工作的人员传达的?

◆采取了哪些方式?

◆公众如何获得管理方针?

◆是否得到实施

◆检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施?

◆管理方针的评审与修订

◆是否有定期评审管理方针的规定?

◆最高管理者是否定期评审过管理方针?

◆如何对管理方针进行修订?

◆评审、修订的依据是什么?

ISO14001

OHSAS18001

检查内容

检查方法

评定人员的记录/客观证据

判定

4.3.1环境因素

◆是否有环境因素识别和评价的程序

◆有无环境因素识别和评价的程序?

◆程序中是否包括环境因素识别和评价的要求?

◆是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别

◆是否按程序要求识别环境因素?

◆是否规定了识别的范围和对象?

◆是否有环境因素的清单?

◆用什么方法和怎样进行环境因素的识别

◆是否规定了识别环境因素的方法?

◆方法是否适宜?

◆识别环境因素时,收集了哪些原始资料?

◆识别环境因素应把握的要点

◆是否考虑三种状态?

◆是否考虑三种时态?

◆是否考虑了环境因素的七种类型?

◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素?

◆如何进行环境影响评价

◆有无规定环境影响评价的方法、准则和步骤?

◆有无重大环境因素清单?

◆评价结果是否合理?

◆新项目和变化是否进了环境因素的补充识别和评价?

◆如何对重大环境因素的控制进行策划

◆是否根据环境因素评价结果,制定了重大环境因素控制措施计划?

◆对重大环境因素的控制措施有哪些?

◆对潜在重大环境因素是否有应急准备和响应措施?

ISO14001

OHSAS18001

检查内容

检查方法

评定人员的记录/客观证据

判定

4.3.1

环境因素

◆环境因素的信息能否及时更新

◆有无更新信息的规定?

◆是否按规定实施更新?

◆在制定方针、目标和指标时,是否考虑了重大环境因素

◆哪些重大环境因素列入目标和指标?

◆其他环境因素如何控制?

4.3.1

危险源辨

识、风险评价

和控制措施的确定

◆是否有危险源辨识、风险评价和控制策划的程序

◆有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序?

◆程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风险控制策划的要求?

◆是否对组织的活动及活动场所中的危险源及其风险进行了辨识

◆是否按程序要求辨识危险源及其风险?

◆是否规定了辨识的范围和对象?

◆是否有危险源及其风险的清单?

◆用什么方法和怎样进行危险源及其风险的辨识

◆是否规定了辨识危险源及其风险的方法?

◆方法是否适宜?

◆辨识危险源及其风险时,收集了哪些原始资料?

◆辨识危险源及其应把握的要点

◆是否考虑三种状态?

◆是否考虑三种时态?

◆是否考虑了各种类型的危险情况?

◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的职业健康安全风险?

◆如何进行风险评价

◆有无规定风险评价的方法、准则和步骤?

◆有无重大危险源及其风险清单?

◆评价结果是否合理?

◆对新项目和变化是否进行了风险评价和事前评价?

ISO14001

OHSAS18001

检查内容

检查方法

评定人员的记录/客观证据

判定

4.3.1

危险源辨

识、风险评价

和控制措施的确定

◆如何对风险控制进行策划

◆是否根据风险评价结果,制定了风险控制措施计划?

◆对危险源及其风险的控制措施有哪些?

◆对潜在职业健康安全风险是否制定了应急准备和响应措施?

◆危险源及其风险的信息能否及时更新

◆有无更新信息的规定?

◆是否按规定实施更新?

◆在制定方针、目标时,是否考虑了重大危险源及其风险

◆哪些重大风险列入目标?

◆其他风险如何控制?

4.3.2

法律法规和其他要求

4.3.2

法律法规和其他要求

◆是否建立并保持了识别、获得和更新法律及其他要求的程序

◆程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法?

◆程序是否明确了获得法规的渠道?

◆程序中是否规定了收集、登录、保存的责任单位和人员,是否规定了收集频次、途径登录方法?

◆该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪及负责人?

◆该程序是否规定了向员工和其他相关方法传达有关法规和其他要求的方法和职责?

ISO14001

OHSAS18001

检查内容

检查方法

评定人员的记录/客观证据

判定

4.3.3

目标、指标和方案

4.3.3

目标和方案

◆设定目标和指标时应考虑的内容

◆目标和指标的内容是否符合方针的要求？

◆目标和指标的内容是否包括产品要求及满足产品要求所需的内容？

◆目标和指标的内容是否考虑了法律、法规和其他要求？

◆目标和指标的内容是否考虑了重大环境因素、重大危险源及其风险？

◆目标和指标的内容是否考虑了员工和相关方的要求？

◆目标和指标的内容是否考虑了技术、财务及实施的可行性？

◆目标和指标的内容是否体现了预防为主和持续改进的精神？

◆目标和指标是否具有可测量性，有无测量目标和指标的方法？

◆是否为目标和指标的实现设置完成时间。

◆目标和指标的情况

◆受审核部门是否均有相应的目标和指标？

◆目标和指标是否具体并尽可能量化？

◆是否设置了必要的可测量参数？

◆目标和指标的实现情况

◆是否制定了实施目标指标的方案？

◆企业资源是否能保证目标和指标的实现？

◆是否明确了执行部门和负责人？

◆是否已向有关人员传达？

◆有关人员是否清楚？

ISO14001

OHSAS18001

检查内容

检查方法

评定人员的记录/客观证据

判定

4.3.3

目标、指标和方案

4.3.3

目标和方案

◆有无目标和指标实现的证据

◆检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现？

◆目标和指标是否定期评审、修订

◆目标和指标是否定期评审、修订？

◆依据什么评审、修订？

◆目标和指标的评审、修订是否体现持续改进？

◆是否制定了管理方案

◆方案是如何制定、批准的？

◆受审核部门有没有相应的方案？

◆是否所有的目标和指标都有相应的方案？

◆管理方案的内容是否满足标准要求

◆是否明确了责任人？

◆是否明确了实现目标和指标的措施、方法？

◆是否明确了时间要求？

◆是否规定了资源保证？

◆如何监督方案的实施

◆由谁负责方案实施的监督?

◆如何验证方案实施的效果?

◆方案能否保证目标和指标的实现

◆是否存在一个评审方案的过程?

◆是否所有的目标和指标都有相应的方案?

◆有关人员是否参与方案的制定?

◆管理方案实现的证据

◆检查绩效测量结果，确认管理方案是否得到实现？

ISO14001

OHSAS18001

检查内容

检查方法

评定人员的记录/客观证据

判定

4.4.1

资源、作用、职责和权限

4.4.1

资源、作用、职责和权限

◆是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限

◆是否有清晰的组织结构图?

◆相关职能部门或岗位（尤其是从事管理、执行和验证工作的人员）的职责是否得到规定并形成文件?

◆最高管理者的职责、权限

◆最高管理者是否明确其各项职责?

◆最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰当地明确了管理者代表的职责和权限?

◆管理者的作用

◆管理者是否为实施、控制和改进管理体系提供必要的资源,包括人力资源、专项技能、技术和财务资源?

提供资源的途径是否明确?

◆承担管理职责的人员,如何表明其对持续改进的承诺?

◆是否指定了职业健康安全员工代表,其职责和权限是否明确?

◆管理者如何参与和支持环境、职业健康安全活动?

◆有关职责、权限如何传达到位的

◆各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的?

◆各有关人员是否明确各自的职责、权限及相互关系?

◆各类人员是否明确完成职责任务与实现管理方针之间的关系?

◆管理者代表的职责权限

◆管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责?

◆是否向最高管理者报告管理体系的运行情况?

◆提供资源是否满足体系的要求？

◆是否配备足够的资源，有多少人员、计量器具、设备？

◆组织怎样确定并提供所需的资源？

◆组织是否规定了提供资源的途径？

◆对与环境、职业健康安全有关的人员如何进行培训？

◆如何进行人员补充？

设施、设备更新如何实施？

ISO14001

OHSAS18001

检查内容

检查方法

评定人员的记录/客观证据

判定

4.4.2

能力、培训和意识

4.4.2

能力、培训和意识

◆是否确定了对环境和健康安全影响很大的各类人员的能力要求

◆对人员的能力要求，是否包括对教育、培训和经历的要求?

◆是否对人员能力胜任与否进行了培训与考核?

人员的安排是否满足要求?

◆是否建立了确定培训需求和实施培训的程序

◆组织是否制定了实施培训的具体计划

◆是否根据需要修订培训计划

◆应接受培训的人员是否都经过了培训

◆培训需求是如何确定的，是否考虑到职责、能力、文化程度以及面临的环境因素和健康安全因素的不同情况的要求?

培训的对象是否包括所有员工?

◆组织是否根据培训需求制定了培训计划?

◆有没有进行环境方针、目标和指标、意识、程序的培训?

有没有应急准备和响应要求方面的作用和职责的培训?

◆对从事特殊工作的人员（包括可能具有重大环境\安全影响岗位的人员）是否进行了培训并进行了资格认定?

◆对内审员是否进行了培训?

◆对临时工是否进行了培训?

◆受审部门员工培训情况如何?

◆是否有效实施培训程序和培训计划

◆是否对培训的有效性进行了评价?

◆培训记录的管理

◆上述重点内容的培训是否得以实施?

◆培训是否有记录?

◆培训后是否考核?

◆以何种方式评价培训的有效性?

实际效果如何?

◆供方和承包方是否需要培训?

效果如何

◆培训的内容是什么?

◆培训的效果如何?

◆对从事可能产生重大环境\安全影响的工作人员是否进行了培训，效果如何

◆可能产生重大环境\健康安全影响的岗位有哪些?

是否明确?

◆这类岗位的人员是否都接受了适当培训?

◆这类岗位的人员是否都能胜任所担负的工作?

ISO14001

OHSAS18001

检查内容

检查方法

评定人员的记录/客观证据

判定

4.4.3

信息交流

4.4.3

沟通、参与和协商

◆是否制定了信息交流的程序?

◆组织是否有信息交流的程序?

程序中是否对信息交流的方式、内容作了规定?

◆程序中是否规定了与相关方的信息交流?

◆外部人员获取政策方针的途径和方法是否可行?

是否方便?

◆信息交流的记录

◆涉及重大环境因素、安全因素的外部信息有无适当处理和记录?

◆是否保存有接收和答复员工意见建议的记录?

◆如何通报组织的政策方针和环境、安全表现

◆将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员的过程

◆异常、紧急情况下的信息如何交流

◆是否同员工、周围居民进行过信息交流?

◆通报组织的政策方针和环境、安全表现的方式是什么?

◆是否将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员?

◆信息通报采取何种方式?

异常、紧急信息如何通报?

◆受审部门涉及到哪些信息交流?

◆同外部相关方的信息交流

◆如何从环保局等单位获取有关环境信息?

◆是否参加有关机构组织的环保活动?

◆是否同供方和承包方交流环境和安全信息?

4.4.4文件

◆组织是否有文件化的环境和职业健康安全管理体系?