规章制度之制度自查报告.docx

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规章制度之制度自查报告

制度自查报告

【篇一：

企业制度自查报告】

自查报告填写及报送说明

一、本项工作的目的是为贯彻九届人大五次会议《政府工作报告》

关于“今年要重点检查上市公司（以下简称公司）建立现代企业制度的情况”的要求，推动中国证监会、国家经贸委发布的《上市公司治理准则》的实施；

二、上市公司建立现代企业制度自查报告由上市公司负责填写和起

草；上市公司控股股东自查报告由公司控股股东负责填写。

今年6月底填报单位将上述结果分别报送当地证券监管机构和经贸委（经委）以及中国证监会和国家经贸委;

三、自查问卷以采集公司的客观事实和客观数据为主。

如问卷中无

特别说明，要求填写的数据截至2002年4月底；

四、请如实填写和回答有关问题，公司董事会对自查报告内容的真

实性负责，应就自查报告召开会议并做出决议。

公司建立现代企业制度自查报告

声明：

本公司董事会保证本报告所述内容不存在虚假记载，并对其真实性负责任。

公司名称（盖章）

股票代码

上市日期

第一部分公司自查问卷

一、股东和股东大会

1．公司控股股东的性质为：

（）

（1）政府、国有资产管理或其他政府部门；

（2）国有资产管理公司；

（3）国有或国有控股企业；

（4）非银行金融机构；

（5）大专院校、科研机构及其他事业单位；

（6）集体企业；

（7）民营企业；

（8）外资；

（9）个人；

（10）其他。

3．前十位股东是否有关联股东（），如有，请列示股东名称及关联关系：

（1）；

（2）；

（3）；

（4）；（5）。

4．公司是否为国有企业改制上市（），如是，请选择：

（1）整体改制，原企业续存，成为公司控股股东；

（2）整体改制，原企业注销；

（3）部分改制，原企业保留生产经营性资产，并能持续生产经营；

（4）其他（请说明）。

5．上市后是否发生过控制权转移（），如发生过，有多少次（）；

6．上市后最近三年股东大会（含临时股东大会）召开情况：

7．在召开股东大会时，是否发生过征集投票权的情形？

（）

（1）、是；

（2）、否；

8．股东大会在选举董事、监事时是否采用了累积投票制？

（）

（1）、是；

（2）、否；

9．有无应单独或合并持有公司有表决权股份总数10%以上的股东请求召开

的临时股东大会？

（）；

如有，请说明原因。

10．有无应监事会提议召开的临时股东大会？

（）；

如有，请说明。

11．年度股东大会上，单独或合并持有公司有表决权股份总数5%以上的股东

或监事会是否提出过临时提案（），董事会是否存在不将此提案列入会议议程的行为？

（）

12．股东大会会议记录是否完整（），并充分及时披露会议决议

（）；

二、董事与董事会

13．公司董事会的总人数为（）人，其中内部董事（）人，外部董事

（）人（指不在公司内部任职的董事）。

外部董事中属于独立董事

（）人。

14．董事会成员的来源情况为：

（1）股东单位派遣的人数为（）人，其中，来自第一大股东的董事

人数为（）人，第二大股东为（）人，第三大股东为（）人；

（2）来自银行和非银行金融机构的董事人数为（）人；

（3）来自投资基金、证券公司等机构投资者的董事人数为（）人；

（4）来自关联单位，如公司经销商等单位的董事人数为（）人；

（5）来自其它渠道的董事人数为（）人。

15．董事长在公司是否兼党政职务（）若兼任职务为（）；

16．董事长候选人的提名主要由（）决定；

（１）控股股东或其派遣的董事；

（２）非控股股东派遣的董事（包括董事会下设的能够按《准则》履行职

责的提名委员会）；

（３）控股股东的上级和组织人事部门。

17．董事长的主要职责包括（）：

（1）主持董事会日常工作；

（2）负责公司日常管理工作；

（3）其他（请说明）。

18．董事人选的提名主要由（）决定。

（1）董事长；

（2）控股股东；

（3）董事会其他成员；

（4）持有或合并持有本公司股份5％以上的大股东；

（5）提名委员会；

（6）其他。

19．独立董事人选的提名情况为：

（１）控股股东或其派遣的董事决定（）人；

（２）非控股股东但合并持有本公司1%以上股权的股东决定（）人；（３）提名委员会决定（）人；

（４）董事会其他成员决定（）人；

（５）其他组织、机构或人员决定（）人。

20．公司是否罢免过董事？

（）。

如有，共（）人次，原因是：

（）

（１）公司控制权发生转移；

（２）董事存在失职行为；

（３）与其他董事存在重大意见分歧，无法取得共识；

（４）与控股股东存在重大意见分歧；

（５）其他（请说明）。

21．若罢免过董事，则罢免董事的动议主要是由谁提出的（）

（１）董事长；

（２）董事会其他成员；

（３）控股股东；

（４）持有或合并持有本公司5％以上股份的股东；

（５）控股股东的上级主管单位；

（６）总经理和经理层；

（７）监事会；

22．董事会成员中，参加过证监会及其派出机构、证券交易所举办的有关董事

职责、法律责任、财务知识等专门培训的占（）%；

23．公司董事会是否设立了下属委员会？

（）

若有请具体说明

24．近三年公司董事会共召开（）次会议，参加会议的董事平均占董事总

人数的（）%。

是否存在董事连续二次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议的情况？

（）

25．董事会议是否有完整的会议记录（）；是否及时充分披露董事会决议

（）；

26．股东大会是否对董事会有授权投资权限（）；

如有，为（）万元，相当于公司净资产的（）％。

董事会是否授权董事长的对外投资权限（）；

如有，为（）万元，相当于公司目前净资产的（）％。

27．独立董事的身份是（可多选）：

（）

（１）企业经营管理人员；

（２）会计师、律师等独立中介机构人员；

（３）高校及研究机构的专家；

（４）行业及其他知名人士；

（５）其他。

请说明

28．独立董事上一年度在本公司中的实际工作时间平均为（）天；

29．独立董事在本公司中的津贴为每年（）万元；

30．独立董事对公司重大生产经营决策、对外投资、高管人员的提名及其薪酬

与考核、内部审计等方面是否起到了监督咨询作用（）

（１）是；（２）否

31．公司是否有专门负责董事会事务的常设机构？

（）若有，为（）人。

三、监事与监事会

32．公司监事会的人数为（）人，其中内部监事（）人，外部监事（）

人，独立监事（）人。

监事会成员中职工代表（）人，占监事会成员总数的（）%；

33．近三年监事会共举行会议（）次，参加会议的监事人数平均占监事总

人数的（）%。

是否有监事连续二次不亲自出席监事会会议的（）；

34．监事会是否有对董事会决议否决的情况（）是否曾发现并纠正了公司财

务报告的不实之处（）是否曾发现并纠正了董事、总经理履行职务时的违法违规行为（）

【篇二：

公司经营管理自查报告】

innermongoliacascenerginecompositeco.,ltd.内蒙古航天万源复合材料有限公司

“履职尽责、失职问责、强化监督”经营管理自查报告

根据上级集团公司下发的《以“履职尽责、失职问责、强化监督”为宗旨的经营管理责任落实自查工作的通知》的精神，我公司按照检查内容及时开展自查工作，并于2015年8月4日成立了以总经理刘捷为组长、财务总监刘立军为副组长，各部门经理为成员的自查小组，同时下发了《以“履职尽责、失职问责、强化监督”为宗旨的经营管理责任落实自查工作的通知》（复综[2015]14号）文件给公司各部门，安排布置了此项工作，现将自查情况报告如下：

一、自查范围及内容

（一）自查范围：

对董事会、监事会、经营层、内部控制、重大决策、财金管理、人事管理、采购管理、合同管理等进行自查。

（二）自查内容：

1、经营管理的职责分工和授权体系是否完善

2、经营管理的规章制度体系是否完善

3、经营管理责任体系是否得到有效执行和落实

4、经营管理责任落实是否得到有效的监督和问责

二、自查情况

（一）经营管理的职责分工和授权体系是否完善

innermongoliacascenerginecompositeco.,ltd.1、董事会、监事会、经营层的任职条件和职责权限是否清晰明确，是否能确保决策、执行和监督互相分离，形成制衡。

公司自08年成立以来，坚持按照产权明晰、权责明确、管理科学的现代制度要求，积极推进公司法人治理结构的完善，制定了《公司章程》、《合资经营合同》、《董事会议事规则》、《总经办议事规则》及《总经理、副总经理、财务总监等岗位职责》等相关规章制度，并遵照规章制度中的责任目标执行日常经营管理，确保公司在日常经营管理及各项决策中做到公平公正，有效的规避了独政、独权的管理模式。

2、总经理和其他部门设置是否合理，内部机构部门职责权限是否明确。

公司在成立初期领导班子到位后，构建了公司组织机构图，明确了领导班子成员工作分工，其间根据董事会决议安排对公司领导班子有过几次调整，公司均及时的作了相应分工调整，确保了各项工作的正常运行。

3、内部机构部门设置是否合理，职责权限是否明确，是否存在职能交叉、缺失或权责过于集中的问题，能否形成各司其职、各负其责、互相制约、互相协调的工作机制。

我公司在08年至2011年10月份其间共设立了6个职能部门，2011年公司根据实际运营情况，为了更好的开发风电市场，提升公司自身产品市场开发销售能力，加强品牌宣传等因素，经公司总经理办公

innermongoliacascenerginecompositeco.,ltd.会（11-hy-027）研究决定增设了商务部，由原来的6个部门增设为7个部门，分别是生产部、技术部、质量部、物流部、财务部、综合部、商务部，同时根据各部门的工作性质经过多轮会上讨论，最终重新详细的调整了各部门的职能权限，并形成《公司各部门职能界定表》（复综

【2011】２7号），以文件形式下发至各部门，明确了各部门的工作职责，加强各部门工作责任落实，促使各部门更好的理解、沟通工作。

4、岗位职责及工作要求是否明确，不相容职责是否分离。

为了规范公司办事程序，依照各部门各岗位的工作要求制定了岗位职责制度，使员工能够清晰本职岗位及其它岗位员工的工作职责及具体分管工作内容，同时在财务部的岗位管理上，严格执行岗位5年调换及财务用章分别管理制度。

5、经营管理授权体系是否建立，“三重一大”事项的管理权限和审批程序是否清晰明确。

（1）公司设立了采购小组，并制定了《大宗物资采购管理》办法，同时为贯彻落实《中国航天科技集团公司第一研究院“在三重一大”决策管理实施办法》的要求，特制订了公司级《“三重一大”决策目录》及《”三重一大”决策管理实施细则》（复综[2014]24号）文件下发至各部门，密切配合北京航天万源（国际）集团公司对我公司重大事项决策、重要人事任免、重要项目安排、大额度资金使用事项的监督，规范领导决策

innermongoliacascenerginecompositeco.,ltd.行为，严格决策程序，防范决策风险，实现决策民主化、科学化、规范化、增强监督的针对性和有效性。

（2）从下发文件至今我公司在重大事项决策中严格按照文件中要求执行，坚持做到重大事项集体决策、重点工作合力推进，有力地保障了企业决策的科学性和有效性。

凡是对外经济合同、物资采购、工程建设项目等实行重大事项会审制，并留有详细记录。

（二）经营管理规章制度体系是否完善。

1、是否制定规章制度管理办法，并形式规章制度体系构架，对规章制度体系建设工作进行规范和指导。

产、办公用品管理、加班、考核、采购等各项规章制度（制度清单见附件1），经过2008年至2012年的生产经营管理等实质性工作的摸索，我公司在不断的修订完善工作中存在的缺失或不适用的各项管理制度，对《考勤管理办法》、《加班管理办法》及各项安全方面的规章制度在不违背国家相关法律法规的前提下做了更符合公司日常经营管理的修订，并在职工大会上举手表决通过，同时我公司财务部门按照会计准则和上级单位指示制定了各项规章制度（见附件2），并严格按照规章制度规范日常财务工作，但在此次自查过程中发现，并未制定规章制度管理办法。

2、现有规章制度体系构架是否健全，能否覆盖经营管理决策、执

innermongoliacascenerginecompositeco.,ltd.行、监督问责全过程，重要和关键环节是否存在缺失。

2013年至2014年我公司补充完善了企业决策机制及各项管理制度，一是规范了企业决策运行机制“三重一大”决策目录，二是修订完善了公司《固定资产管理制度》、《基建管理制度》、《车辆使用管理办法》、《一线班组考核管理办法》、《印章使用管理制度》、《预算管理制度》、《成本管理制度》、《出差管理制度》等相关管理制度；三是健全完善了《差旅费报销办法》及《产品质量事故奖惩办法》；四是建立健全了公司职工职业健康管理体系及13项职业健康管理制度；基本覆盖了公司目前生产经营管理的需求性。

3、规章制度中是否包含经营管理责任落实与问责的内容和条款，是否存在重大缺少和漏洞。

2015年公司根据新修正的《国家安全生产法》及上级公司《中国航天科技集团公司安全生产管理办法》、《中国航天科技集团第一研究院安全生产管理规定》的内容，重新修订了本公司的《安全生产管理办法》、《安全考核管理办法》《安全生产职责》、《安全生产事故报告和调查处理办法》、《安全生产应急处置救援预案》（通过当地安监局备案）、《安全管理责任人奖惩办法》等相关管理制度，其中明确了对责任落实与问责内容的具体要求，同时公司每年1月初分级对全体员工签订《安全岗位告知书》、《安全协议》、《安全目标管理责任书》，同时对特殊岗位签

【篇三：

内部管理制度自查自纠报告】

中信建投证券股份有限公司常州邮电路证券营业部

内部管理制度自查自纠情况汇报

中国证券监督管理委员会江苏监管局：

我部根据贵局《关于进一步加强辖区证券业诚信建设的通知》（苏证监机构字?

2011?

662号）的要求,及时组织全体员工认真学习了文件精神，全面理解了规定内容，并对营业部内部管理制度进行了认真梳理。

现将我部自查自纠情况汇报如下：

一、针对贵局通报的因从业人员管理的薄弱环节导致的犯罪案例，我部及时对员工管理制度进行了自查。

我部将“诚信”作为公司文化的首要理念，在每一次的员工培训中都要求对此深入理解，警示员工作为一名证券从业人员应该诚信从业、诚信服务。

以弘扬和培育“规范、诚信、创新、稳健、合作”的行业文化为核心;以保护投资者合法权益为出发点;以道德为基础、法制为保障，采取各种有效措施，切实加强员工的诚信教育。

每月定期开展诚信合规教育学习培训，根据监管机构发文和总公司法律合规部每月下发的《合规提醒》、《合规公告》、《经纪业务合规信息分析报告》等内容，结合本营业部的具体情况，在调查分析基础上分层次、有重点地制订诚信教育的基本目标、进行全员培训学习。

加强管理、严格考核，充分发挥客户回访的作用，及早发现异常情况，认真对待客户的投诉举报，及时处理失信行为。

在员工绩效考核中始终坚持诚信合规执业的考核权重，加大对失信违规行为的惩戒力度。

从而杜绝员工欺骗、违纪行为，树立诚实守信的道德风尚。

二、我部在日常管理中，能严格按照监管部门及公司的相关规定

开展各项业务。

在印章管理方面，我部严格按照公司下发的《印章管理办法》、《财务印章管理办法》、《业务印章管理标准化条例》的有关要求，对各类印章均登记造册，建有各类印章的使用、保管、交接等内控流程，并与营业部管理层及各位印章保管人员均一一签订《合规用印承诺书》。

指定档案管理员保管业务合同、申请表等重要空白凭证，严格按公司要求进行领用登记及管理。

在进行日常业务处理时，做到重要业务岗位人员分离，不相容岗位分离、关键业务的复核与审批制度有效执行。

与客户权益变动相关业务的经办人员之间，建立了制衡机制。

涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务，做到一人操作、一人复核，复核留痕。

涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，做到事先审批，事后复核，审批及复核均留痕。

三、经自查：

我部在日常管理过程中，建立健全了客户异常交易的操作监控制度，由公司法律合规部及运营管理部统一、全程监控客户帐户的交易动态，如有异常及时通知营业部，由营业部与客户进行联系沟通，快速高效的核实异常交易并留痕。

收到交易所的异常交易提示函件后，我部都按要求提供真实、准确、完整的资料电子版及复印件，及时上报，不存在故意隐瞒或遗漏的情况。

四、我部在内部管理过程中，包括人事管理、财务管理、权限管理、运管管理、信息技术管理、经纪业务、风险监控、法律合规、日常业务培训都通过公司oa系统中的办公流程、按照公司制度进行操

作，做到业务留痕、提高了规章制度的执行力。

五、我部于2011年4月份接受了总公司对我部负责人的强制离岗审计，通过对业务流程及内部管理制度的检查，不存在证券从业人员发生违反法律、行政法规、监管机构和其他行政管理部门规定以及自律规则、证券公司证券经纪业务管理制度行为。

特此报告。

中信建投证券股份有限公司

常州邮电路证券营业部

二0一二年二月二二日