第三讲政治经济学.docx
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第三讲政治经济学
第三讲资本运动和经济运行
一、 资本及其运动
（一）资本的含义
1、什么是资本
（1）资本是价值的一种特殊形式，是不断地在运动中谋求自身增殖的价值。
（2）社会主义市场经济条件下投于企业生产和经营活动的固定资产和流动资产的价值形态。
在我国社会主义经济中，资本、资金和资产这三个范畴常常是通用的。
（3）会计学指业主投入企业的资本金及由此形成的资本公积，即所有者权益。
资本不仅是一种特殊的生产要素，同时也是市场经济运行的一种基本要素，它的运动对其它各种生产要素的组合发挥着重要作用。
2、资本的特点
无论资本采取何种具体形态，在何种社会经济制度下运行，它都具有以下基本特点：
（1）资本的增殖性。
不断地和无限地追求自身的价值增殖，是资本区别于一般货币的根本特征。
（2）资本的运动性。
资本的生命在于运动。
资本只有在生产过程和流通过程相统一的运动过程中才可能增殖
（3）资本的返还性。
资本的运动和增殖，是以垫支一定量的货币资本为起点的。
投资者在开始投入资本的时候，就蓄意要回收它（当然包括增殖额）。
（4）资本的风险性。
资本具有收益和风险并存的特点。
一般情况下，收益愈大，风险也可能愈大。
3、货币流通公式和资本流通公式的区别
W----G----WG----W----G’
一是流通的形式不同；二是流通的目的不同；三是流通的限度不同。
（二）资本的形态
1、货币资本形态
货币资本即以货币形态表现的资本，它是资本最一般的和初始的形态。
投资者可以拿自有货币或借入货币作为资本来使用。
在资本的运动过程中，货币资本主要存在于资本的购买阶段，用于购买其它生产要素。
2、实物资本形态
实物资本是以物质形态表现的资本，包括投入商品生产过程和流通过程的一切物的要素
和待售的产出品，亦称物质资本。
实物资本包括生产资本和商品资本两大类。
资产是“负债”的对称。
会计要素之一。
指某一主体由于过去的交易或事项而获得或控制的可预期的未来经济利益。
包括各种财产、债权和其他权利。
3、无形资产形态
指市场主体所占有和使用的以知识形态存在的特有经济资源。
它可以较长期地为该主体提供一定的特殊权利或有助于该主体取得相应的收益，通常包括专利权、商标权、版权、著作权、特许经营权、商誉、技术秘密（亦称专有技术或非专利技术）等。
4、虚拟资本形态
所谓虚拟资本，是指能定期带来收入的，以有价证券形式表现的资本。
虚拟资本主要有两种形式：
一种是信用形式上的虚拟资本。
主要有期票、汇票、银行券、纸币、国家债券、各种证券抵押贷款等。
同一笔货币被反复使用便产生虚拟资本。
另一种是收入资本化形式上产生的虚拟资本。
主要由股票、债券构成，以资本所有权证书的形式进入流通。
同一张所有权证书或债权凭证反复交易就形成纯粹的虚拟资本。
股票等有价证券本身并没有价值，只是一纸用于证明现实资本所有权的凭证。
它们在证券市场上买卖，就形成虚拟资本的运动。
虚拟资本与实体资本的关系：
实体资本与虚拟资本之间存在着对立统一的关系。
统一性表现在：
虚拟资本的存在和运动必然要以它所表现的实体资本为基础。
实体资本的基础作用表现在：
首先，实体资本的运动状况决定虚拟资本的运行状况，证券发行者的生产经营状况决定着证券投资者的收益。
其次，实体资本运用的规模影响着虚拟资本的发行规模，社会再生产规模决定着证券投资规模。
再次，实体资本的循环周期影响着虚拟资本的周期波动。
虚拟资本对实体资本也具有重要的制约作用和影响：
第一，虚拟资本与现实货币资本都是实体资本循环运动的起点，从而影响实体资本运用的过程和规模。
第二，虚拟资本的流向影响着实体资本的分配比例和结构。
第三，虚拟资本扩大了实体资本的活动范围。
矛盾性表现在：
虚拟资本虽然是实体资本的价值表现和纸制副本，但其价格却不是实体资本价值决定的，而是由预期收入和平均利息率决定的。
虚拟资本的价格变动会与实体资本价值变动相背离，其价格不随实体资本价值变动而变动，呈现出相对独立的运动。
注意：
虚拟资本不等于虚无资本
虚拟资本是信用制度高度发达的产物，对商品经济已经和正在产生着越来越深刻的影响。
首先，虚拟资本的存在和发展使经济发展中的资本约束被缓解。
其次，虚拟资本导致财富虚拟化，加快了整个经济的虚拟化进程。
实体经济与虚拟经济的关系：
实体经济与虚拟经济是现代市场经济运行同一过程的两个方面，二者是对立统一的关系：
实体经济即农业、工业、交通运输、商贸物流、建筑业、服务业等提供实实在在的产品和服务的经济活动。
虚拟经济是市场经济中信用制度与资本证券化的产物，是源于实体经济又相对独立于实体经济的虚拟资本的活动。
实体经济与虚拟经济的对立统一关系表现在：
一方面，实体经济是虚拟经济的基础，实体经济的发展阶段、水平、结构和规模决定虚拟经济发展的状况，虚拟经济应该适应而不能脱离实体经济发展的需要而盲目发展，过度膨胀；另一方面，虚拟经济也不是被动地决定于实体经济，在现代市场经济条件下，虚拟经济对实体经济具有越来越明显的反作用，并表现为虚拟经济对实体经济的正、负两个方面的效应。
（三）资本价值增殖
价值增殖是资本运动的原动力和目标。
1、价值增殖额的大小
价值增殖额，如果从它活的源泉考察，即定义为活劳动在剩余劳动时间里创造的价值，是剩余价值；如果把它与全部预付资本比较，即看作大于预付资本的增殖额，则是利润。
剩余劳动创造的价值即剩余价值。
（剩余劳动的凝结、剩余劳动的物化）
剩余劳动的表现形式和占有形式，反映了在一定生产力基础上的生产关系的属性。
不同社会制度下，剩余价值体现的生产关系不同。
利润是商品价值扣除生产成本后的余额。
2、价值增殖程度的评价
剩余价值率：
剩余价值与可变资本（必要劳动价值）的比率。
利润率：
利润与预付资本的比率。
（四）资本规模扩大的方式：
1、资本积累：
在扩大再生产需要增加投资的情况下，把剩余价值即利润转化为资本，
使资本规模得以扩大的过程，叫做资本积累。
资本积累是资本扩大再生产的重要源泉，剩余价值或利润是资本积累的唯一源泉。
为什么进行资本积累？
（1）内在原因：
实现价值增殖是资本的本质要求，它是决定资本积累的内在因素。
资本积累本质上是把资本的增殖转化为实现资本进一步增殖的手段。
（2）外在原因：
市场竞争的激烈迫使在市场上运营的资本扩大自身规模，以便提高其竞争力；这种外在的竞争压力会转变为内在的资本积累的动力。
影响资本积累量的因素：
从量的方面看，一定时期内利润量的大小和积累率的高低影响着积累的量。
其中基本的影响因素有：
（1）利润率。
（2）预付资本的大小。
（3）生产要素效率的提高。
（4）所用资本和所费资本的差额。
（5）积累率。
在利润量一定的情况下，积累率即利润中用于积累的部分所占比重的高低影响着资本积累的绝对量的大小。
2、资本积聚：
资本积累引起了资本积聚。
资本积聚是指单个资本依靠自身的积累来使实际资本在价值形态和生产要素形态上实现量的扩大。
资本积累是资本积聚的前提和基础，资本积聚则能通过资本规模的扩大来增强资本积累的能力。
3、资本集中：
资本集中是指把若干个已有的规模相对较小的资本合并重组为规模较大的资本。
4、资本积聚和资本集中的关系：
既有联系又有区别
二者联系：
资本积聚和资本集中都能使单个资本的规模增大，并且二者有相互促进的作用：
资本积聚使单个资本增大，增强了资本的竞争力，有利于它在竞争中加快资本集中；
资本集中又使单个资本具有更大的增殖能力，促进资本积累并推动资本积聚。
资本积聚和资本集中的区别：
首先，资本积聚以剩余价值的积累为前提，资本集中不以积累为必要前提。
其次，资本积聚的实现会受到社会所能提供的实际生产要素增长的制约，资本集中若采取原有资本之间的兼并和联合的途径，则较少受社会实际生产要素增长的限制
再次，资本积聚在增大单个资本的同时，也增大了社会总资本；资本集中若采取原有资本之间的兼并或联合的途径，则一般不能直接增大社会总资本，但可以改变资本的结构和质量。
最后，通过资本积聚方式扩大单个资本规模，一般速度较慢，资本集中则可以用很快的速度实现资本规模的扩大。
资本集中具有资本积聚无法比拟的高效。
（五）资本经营及其特点和方式
1、资本经营：
就是资本产权的主体以价值形态的资本为经营对象，通过调整、交易、优化重组等方式，以实现资本价值量的保值增殖的一系列市场行为。
2、资本经营的特点：
资本经营与一般生产经营领域中的资本运动一样，运动的目的都是价值增殖。
但是，资本经营和一般生产经营领域中的资本运动的差异性也是明显的：
第一，资本经营的内容和对象的差异。
一般企业经营所关注的是向市场提供的物质产品和服务的种类、数量、质量等等；资本经营一般不注重资本的物质内容，而主要着眼于价值化、证券化的资本。
第二，资本经营的方式的差异。
一般企业经营，主要使用的手段是技术进步、产品创新、提高效率和市场推广等；资本经营主要通过各种形式的资本的结构调整、资本置换、资本交易、资本扩张与收缩等方式来优化资本。
第三，资本经营的市场的差异。
与依托商品或劳务市场的一般企业经营不同，资本经营除企业内部的资本结构调整外，主要依托资本市场、产权市场来开展企业购并、股权转让和长期融资，此外也涉及外汇、期货、黄金市场的交易行为。
第四，资本经营的收益和风险较大。
一般企业的商品与服务经营，固然可以有一定收益和风险的并存，但其波动幅度一般较为和缓，盈亏的升降过程持续时间较长；但资本经营在可能获得高收益的同时，也带来高风险，在短期内有可能使收益发生大幅度的迅速升跌。
所以，与一般商品和服务经营相比，资本经营还更多依赖产权主体的明确、要素市场特别是资本市场和产权市场的存在，还要有一批有运筹资本能力的、敢于冒险也善于规避风险的、有创新精神和活力的资本经营者。
3、资本经营方式：
主要有五：
（1）利用证券市场或其它形式的产权交易市场进行资产的收购、出售、购并、托管、租赁等。
包括投资性买进卖出股权等形式。
（2）利用金融市场进行投机性交易。
（3）对资产存量或所积累的资产增量进行调整。
用以改变资本的使用价值的物质形态，以改变投资规模、方向与结构。
（4）无形资产经营。
对于拥有专利权、企业品牌和商标权、技术诀窍和秘密等无形资产所有权的所有者，可以通过协议转让、拍卖所有权或使用权，或运用特许经营等方式转让使用权，实现无形资产价值的增值。
（5）风险资本（VentureCapital）的运营即风险投资。
所谓风险投资，是指投资专家将募集到的风险资本投向未上市的具有高成长性的新生中小企业的一种投资方式。
其领域主要集中在高新技术产业，投资专家通过向高新技术企业投资，扶持企业快速成长，并通过在资本市场的流通收回投资，取得高额回报。
与一般的资本经营相比，风险投资的主要特点是：
第一，投资对象是高技术、新兴产业的企业或项目。
第二，追求未来高额资本收益并主动承担高风险。
第三，在投资的同时也往往参与管理或提供辅导、咨询等服务。
第四，具有资本主动退出的要求和机制。
风险资本的经营对于经济发展具有重要作用
第一，风险投资支持了科技创新体系的建立，成为高科技企业成长的支撑点与高新技术成果产业化的催化剂。
第二，风险投资优化了资本的配置，促进了产业结构的调整和升级。
第三，风险投资完善了市场机制，促进了市场经济的发展。
（六）资本循环和资本周转
1、资本的循环
（1）什么是产业资本循环
产业资本从其最初的形态即货币资本的职能形态出发，依次经过购买、生产、售卖等阶段，并相应变换资本的职能形态，然后又回到原来的出发点，这一过程就是产业资本的循环
（ 2）资本循环的图示及其三个阶段、三种职能形式
G---W（PMA）---P---W’---G’•G---W（PMA）---P---W’---G’
三个阶段：
购买阶段、生产阶段、售卖阶段
三种职能形式：
货币资本、生产资本、商品资本
注意：
产业资本的连续进行的现实循环，不仅是流通过程和生产过程的统一，而且是它的所有三个循环的统一。
G---W（PMA）---P---W’---G’•G---W（PMA）---P---W’---G’
（3）资本循环正常进行必须具备的基本条件
第一，产业资本的三种职能形式在空间上的同时并存。
第二，产业资本三种职能形式的循环在时间上的相互继起。
G---W（PMA）---P---W’---G’•G---W（PMA）---P---W’---G’
2、资本的周转
（1）什么是资本周转
资本连续不断的、周而复始的循环运动就叫做资本周转。
研究资本周转问题的重点在于资本的周转速度。
（2）周转时间和周转速度
资本周转时间是指预付资本以一定的形式为起点，到它带着利润以同样的形式返回出发点所耗费的时间。
周转时间由资本的生产时间与流通时间所构成。
资本的生产时间包括：
劳动时间；劳动过程的正常中断时间；生产要素的储备时间。
资本的流通时间包括：
购买时间；售卖时间。
资本周转时间的长短，反映了资本周转的速度。
资本的周转速度可用一定时期内（一般以年为单位）一定量资本的周转次数来表示。
设n代表资本的周转次数，U表示“年”，u表示一定量资本周转一次的时间，则：
n=U/u。
资本的周转速度和周转次数成正比，和周转时间成反比。
资本要加快周转速度，就要设法缩短周转时间。
（3）生产资本的构成对资本周转的影响
生产资本可以根据其价值周转方式的不同，划分为固定资本和流动资本。
固定资本是指以厂房、机器设备、生产工具等劳动资料形式存在的那部分生产资本。
固定资本在使用价值形态上全部投入生产过程，并可以较长期地在多个生产过程中发挥作用，价值则根据其使用价值的逐渐损耗而一部分一部分地逐次转移到所生产的产品中去，并随着商品的出售而以货币形式逐渐收回。
固定资本的价值周转与它的损耗有密切关系。
固定资本的损耗包括有形损耗和无形损耗两类。
折旧是实现固定资本更新的基本途径，是固定资本价值周转所采取的特殊形式。
折旧就是指对固定资本价值转移量的计算以及从商品销售中逐步提取和回收这部分价值的方式。
按照固定资本使用年限而逐年提取的固定资本价值额，就是折旧费或折旧基金。
流动资本是指以原料、燃料及动力、辅助材料等劳动对象形式存在的以及用于购买劳动力的那部分资本。
购买劳动对象的资本的周转，是采取原有价值一次转移的方式；购买劳动力的资本的价值周转则是以新价值的再创造来补偿劳动力价值的耗费，但形式上也是价值的一次性回收和补偿。
固定资本和流动资本各自比重的大小，可以影响全部预付资本的总周转速度。
（4）预付资本的总周转
第一，资本的周转速度和周转次数成正比，和周转时间成反比。
第二，生产资本的构成影响资本的周转。
第三，和固定资本、流动资本各自的周转速度有关。
（七）关于资本及其运动的学术争鸣
1、关于资本范畴的不同认识
我国经济学术界对资本范畴的认识，以1978年为界大体上可以分为两个时期，每个时期都有一些不同的观点。
1978年改革开放开始以前的长时期内，我国大部分学者都将“资本”视为资本主义经济所特有的经济范畴，而否认其在不同经济制度下的一般性，认为社会主义商品经济就其本质来说，是建立在生产资料公有制基础上的，不存在雇佣劳动制度，因而没有资本的生存基础，所以不可能存在“资本”范畴。
“只有资金范畴，资金范畴是社会主义特有范畴。
”
1978年改革开放开始以后，特别是1992年邓小平南巡讲话和以建立社会主义市场经济体制的改革目标确立以后，我国学术界对资本的认识有了突破性进展，基本形成的共识是，资本不是资本主义经济的特有范畴，而是资本主义市场经济和社会主义市场经济的共有范畴。
——参见卓炯：
《关于〈资本论〉的生命力的探讨》，《学术研究》1983年第2期；蒋学模：
《社会主义经济中的资本范畴和剩余经济范畴》，《经济研究》1994年第3期；何维达：
《社会主义市场经济条件下资本存在的客观性和功能》，《当代财经》1996年第2期。
2、关于资本市场含义的不同观点
关于资本市场，学术界有不同的观点：
第一种观点认为，资本市场是金融市场的一个组成部分。
金融市场是资金供求双方运用金融工具进行各种金融交易活动的总和，资本市场则是经营长期资金借款和证券业务的市场，如长期资金借贷市场、长期债券和股票市场。
第二种观点认为，资本市场是买卖双方对从企业所有权派生出来的股权或产权的价值形态进行交易的场所。
第三种观点认为，资本市场是经营中期资金（1—5年或10年）和长期资金（更长期的贷款和法人股票）的机关和机构及相互关系的集合，它经常被企业、法人、政府和个人作为买卖已经存在的有价证券的场所。
第四种观点认为，从广义上说，资本市场一部分是证券市场中的中长期国债市场、中长期企业债券市场、股票市场、投资基金市场以及其他中长期有价证券市场。
第五种观点认为，资本市场的内涵，按西方已成型的市场类型看，细分的资本市场一般指证券市场，主要包括一级市场即证券发行，二级市场即证券流通两大内容。
然而，说大了，资本又是包含许多内容的，如货币、期货、外汇、生产资料乃至劳动力等都在其中。
第六种观点认为，目前对资本市场的理解过于狭窄，往往将之归于证券市场甚至进一步缩小为股票市场。
事实上资本市场的含义很广，既包括证券化资本市场，也包括非证券化的生产资本市场，从资本市场的表现形态来看，它包括了股票、债券、产权、投资基金、长期票据贴现、租赁等。
——参见刘纪鹏：
《现代企业制度与长期资本市场》，《中国企业报》1995年2月7日；房汉庭：
《现代资本市场：
概念、机能理论》，《财贸经济》1995第2期；欧一士：
《访王国刚：
在规范中发展中国资本市场》，《中国城乡金融报》1996年11月18日。
二、社会资本运动及其市场实现
（一）单个资本、社会资本及其运动
1、单个资本：
独立发挥（资本）职能的资本，是社会总资本的组成部分。
每一单个资本只是社会总资本中一个独立的、可以说赋有个体生命的部分。
各个单个资本的周转总和构成社会资本的运动。
单个资本的形态变化和周转，是社会资本循环中的一个环节。
2、社会资本：
社会资本就是以社会分工和市场交换为条件，相互联系、相互依存、相互制约的全社会各个单个资本的总和。
3、社会资本运动：
互为条件、相互交替的单个资本运动的总和，就是社会资本的运动。
例如，种棉花---纺纱---织布---做棉衣
4、单个资本运动和社会资本运动的关系
二者是密切联系的：
社会资本运动是单个资本运动的有机组合，单个资本运动是社会资本运动的组成因子。
同单个资本运动一样，社会资本运动的过程是生产和流通过程的统一，并且要在运动中变换资本的职能形式。
二者的区别在于：
社会资本运动不仅包括生产消费，而且包括生活消费；不仅包括媒介生产消费的资本流通，而且包括媒介个人消费的一般商品流通；不仅包括预付资本的运动，而且包括剩余价值的运动。
社会资本运动包括个人消费在内，是由于个人购买消费品的过程，同时就是生产消费资料的生产者出售消费品并把商品资本转化为货币资本的过程，这部分资本的循环正是通过媒介个人消费的一般商品流通运动来实现的。
所以，个人消费以及与此相联系的一般商品流通是社会资本运动的一个有机组成部分。
（二）社会资本再生产的核心问题
1、马克思研究社会资本再生产的两个基本前提
（1）把社会总产品从价值上分成三个部分
社会总产品就是社会在一定时期内（通常为一年）所生产的全部物质资料的总和。
社会总产品的价值形态称为社会总产值，包括在产品中的生产资料的转移价值（c），凝结在产品中的由工人必要劳动创造的价值（v），以及凝结在产品中的由工人在剩余劳动时间里创造的价值（m）。
（2）按社会总产品的物质形态把社会生产分成两大部类
社会总产品在物质形态上，根据其最终用途，区分为用于生产性消费的生产资料和用于生活消费的消费资料。
相应地，马克思把社会生产划分为两大部类：
第一部类（I）是由生产生产资料的部门所构成，其产品进入生产领域；第二部类（II）是由生产消费资料的部门所构成，其产品进入生活消费领域。
注意：
两大部类划分是从产品最终用途出发所作的高度抽象；三次产业的划分是依据生产部门产生和发展的序列。
2、社会资本再生产的核心问题 ：
研究社会再生产，一方面要考察社会总产出（包括社会总产品和服务）的各个部分如何从商品形式转化为货币形式，即实现价值补偿的问题。
这是资本运动之“惊险的跳跃”。
（价值补偿、总量补偿）另一方面要考察社会总产出的各个部分在转化为货币形式之后，又如何再转化为所需要的物质产品和服务，即实现物质补偿的问题。
（使用价值替换、结构性补偿）
社会总产品和服务的各个组成部分经过流通进入消费，在价值上得到补偿，在使用价值上得到替换，这就是社会总产出的实现。
这个过程是在市场上完成的，因此，市场实现问题是研究社会再生产的核心问题。
（三）社会简单再生产及其实现条件
1、简单再生产条件下两大部类各自的实现条件
社会简单再生产，就是指社会剩余产品是用于消费而不是用于积累的，生产在维持原来的规模上重复进行。
社会简单再生产两大部类各自的实现条件
第一部类产出的实现条件是：
I（c+v+m）=Ic+IIc
第二部类产出的实现条件是：
II（c+v+m）=I（v+m）+II（v+m）
2、社会简单再生产的实现过程和基本实现条件
（1）两大部类之间的交换过程
第一部类产出中用Ⅰc表示的部分，可以通过第一部类内部的相互交换而实现。
第二部类产出中用Ⅱ（v+m）表示的部分，可以通过第二部类内部的相互交换而实现。
第一部类产出中用Ⅰ（v+m）表示的部分，可以通过与第二部类产出中用Ⅱc表示的部分相交换而实现。
（2）社会简单再生产的基本实现条件
第一部类的消费需求得到补偿，第二部类的生产耗费得到替换。
即：
Ⅰ（v+m）=Ⅱc
（四）社会扩大再生产及其实现条件
1、社会扩大再生产的前提条件
社会扩大再生产是指社会生产在社会总资本循环运动中不断扩大规模，它可以通过生产要素投入的增加（外延扩大再生产）或生产要素产出效率的提高（内涵扩大再生产）或二者同时发生而得到实现。
社会扩大再生产的前提条件有二：
第一个前提条件：
第一部类的产出在补偿了当年两大部类的生产资料和服务耗费以后，必须有一个余额，用来满足两大部类扩大再生产对追加生产资料和生产服务的需要。
用公式表示：
I（c+v+m）＞Ic+IIc即Ⅰ（v+m）＞Ⅱc
第二个前提条件：
第二部类的产出在补偿了当年两大部类的劳动者和资本所有者已消费的生活资料和生活服务后，也要有一个余额，用以满足两大部类扩大再生产对追加劳动力所引起的追加生活资料和生活服务的需要。
用公式表示：
II（c+v+m）＞I（v+m）+II（v+m）
即Ⅱ[c+（m-m/x）]＞Ⅰ（v+m/x）
2、社会扩大再生产的实现条件
（1）扩大再生产条件下第一部类产出的实现条件：
Ⅰ（c+v+m）=Ⅰ（c+⊿c）+Ⅱ（c+⊿c）
（2）扩大再生产条件下第二部类产出的实现条件：
Ⅱ（c+v+m）=Ⅰ（v+⊿v+m/x）+Ⅱ（v+⊿v+m/x）
（3）社会扩大再生产基本的实现条件：
Ⅰ（v+⊿v+m/x）=Ⅱ（c+⊿c）
（五）供求平衡与市场供求的状态
1、供求平衡与不平衡
社会总产出实现的理想状态是供求的平衡，包括总量平衡和结构平衡。
但在现实的市场运行中，供求不平衡是绝对的，供求平衡是相对的。
供求平衡是作为市场供求波动的平均值而得到体现的。
2、市场供求的两种状态
依照供求矛盾的展开形式可把市场划分为两种基本的形态：
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