国外客户GMP审计整改报告模板.docx
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国外客户GMP审计整改报告模板
国外客户GMP审计整改报告模板
Responsetoinspectionreport
for产品名Inspectionby客户名atZ自己企业名.
InspectionDate:
时间
NatureofAudit:
GMP/Quality&TechnicalAuditofstarting
materialmanufacturingandsuppliers
报告完成日期
企业名.
企业地址CityZhejiang317016,China
Fax:
+86（576）xxx,Phone:
+86（576）xxxxx,Email:
xxx@
Fortheauditobservationreportofyourcompany,wehavecarriedoutthecorrective
andpreventiveactions.Thisreportincludestwoparts,thefirstoneiscorrective
report,andtheotherisannex.
Reported:
QA报告人
Approved:
QA经理或质量负责人
2Partone:
CorrectionReport
企业名.Auditor:
客户
3of8
企业名.Auditor:
客户
4of8
企业名.Auditor:
客户
3of8
企业名.Auditor:
客户名
CorrectionReportforQualityAuditAuditdate:
审计时间Parttwo:
annexs
Annex1-1:
偏差调查报告与相关人员培训记录/Deviationreportandrelatedpersonneltrainingrecord..................10
Annex1-2:
新的磅秤检验记录与合格证/Newcalibrationrecordandcertificateforthescale..................................12
、
4of8
企业名.Auditor:
客户名
CorrectionReportforQualityAuditAuditdate:
审计时间Annex1-1:
偏差调查报告与相关人员培训记录/Deviationreportandrelatedpersonneltrainingrecord
Causesofdeviation:
equipmentno.（B2W105）oncertificateisfilledinerrorduetohumanfactor.5of8
第二篇：
工程审计报告模板4400字
关于XX公司工程项目的审计报告
XX内审字（2010）第6号
XX公司：
受审计委员会委托，我们对XX公司（以下简称XX）2010年
工程项目的管理情况进行了审计。
在审计过程中，我们结合贵公
司实际情况实施了包括询问每个项目的实际操作流程、审阅相关
的项目资料、审查会计凭证与合同、进行现场观察等程序。
现将
审计情况报告如下：
一、整体情况如下表：
二、审计结论
经过审计，对XX公司的工程项目管理得出以下结论：
①项目未按规定审批。
②工程项目资料档案管理不到位。
③工程项目未按规定验收。
X
④材料、设备采购管理不规范。
⑤账务处理不规范。
⑥合同管理不规范。
三、审计建议
（1）问题①工程项目的立项、变更应严格按照《XX公司治
理文件系列》规定执行；
（2）问题②③④项应严格按照XX公司《项目管理规定》执
行；
（3）问题⑤工程项目账务处理应严格按照《企业会计准则》执行。
（4）问题⑥合同管理应严格按照XX公司《经济合同管理办
法》执行；
同时，我们建议XX公司对以上问题尽快进行整改，并明
确责任人，我们将择期对整改情况进行后续审计。
注：
后附各项目的详细报告。
审计部
2010年月日
关于XX项目的审计报告
一、项目概况
根据战略与发展委员会批准，在XX启动干煤棚项目，在原
XX西侧建设一座XXm?
的XX。
概况如下：
1.项目投资：
计划投资65万元，实际合同金额为63万元。
2.资金来源：
自有资金。
3.计划建设周期：
2010年3月8日至2010年4月18日。
二、审核情况
1.工程立项：
原计划6000m?
\u25112X略与发展委员会于2010年3
月19日批复，实际XX公司于2010年1月30日已与施工方签订
合同；之后增补的2500m?
没有得到战略与发展委员会批复，目
前已完工使用。
XX共计8500m
?
\u12290X
2.工程用地：
占用XX约3000m?
\u22303X地。
3.工程进度：
原计划6000m
?
\u30340X
XX定于2010年4月17
日完成验收，新增补的2500m?
XX定于9月15日完成验收；实际都没有按规定完成最终验收。
4.投资情况：
建设的6000m?
XX，实际合同金额63万元；增
补的2500m?
XX合同于2010年5月4日签订，截止2010年10月
7日价格还没有确定。
5.资金使用：
经审核，截止2010年10月7日，已支付资金
万元，其中施工费13万元、材料费万元，符合合同规
定。
6.工程资料清单方面：
应查45项，实查45项。
其中22项
符合规定，占49%，23项不符合规定，占51%。
详见“表
项目资料清单检查结果汇总表”。
三、审计结论及建议
（一）审计结论
经过审计，对XX公司的XX项目管理得出以下结论：
本次审计主要对工程项目管理、财务管理、现场管理三个方
面进行了关注，我们发现了21个问题（详见表项目审计
问题汇总表），主要表现为
①项目本身不合规、未经批复已经动工、增补的2500m
?
\u26410X
经批复；
②占用XX近3000m?
土地没有土地使用证；
③工程项目管理资料存在不全、没有资料清单的情况；
④材料供应商的选择、价格的确定、质量的验收由施工方负
责，XX公司对其缺乏监控；
⑤工程项目未按规定验收。
XX项目基础隐蔽工程在施工阶
段没有按规定及时验收，导致完工后无法验收；8500m
?
\u30340XXX截
止2010年10月7日还没有按规定完成最终验收；
⑥施工合同及增补合同未经律师审核，合同条款“合同价款
及付款方式”中对施工方与材料供应商的职责不明确；
⑦XX已使用但财务上没有作为固定资产账务处理。
截止
2010年10月7日计入在建工程金额是309,元。
（二）审计建议
1.问题①工程项目的立项、变更应严格按照《XX公司治理
文件系列》规定执行；
2.问题②、③、④、⑤项按XX公司《项目管理规定》执行；
3.问题⑥合同管理应严格按照XX公司《经济合同管理办法》
执行；
4.问题⑦工程项目账务处理应严格按照《企业会计准则》执
行。
同时，我们建议XX公司对以上问题尽快进行整改，并明
确责任人，我们将择期对整改情况进行后续审计。
四、附件
表项目资料清单检查结果汇总表
表项目审计问题汇总表
审计部
2010年10月12日
关于XX项目的审计报告
一、项目概况
根据战略与发展委员会批准，在XX启动三期项目，建设一
台XX及配套主厂房。
概况如下：
1.项目投资：
计划投资2540万元。
2.项目基本内容包括：
（1）主厂房建设；
（2）XX；
（3）XX。
3.资金来源：
XX银行贷款XX万，其余XX万由企业利润加
折旧自筹。
4.计划建设周期：
2010年1月至2010年12月。
二、审核情况
1.工程立项：
经检查，XX工程经战略与发展委员会批复后
开始启动。
2.工程进度：
主体厂房建设基本完成。
3.资金使用：
经审核，截止2010年10月7日，XX项目计
入“在建工程”科目的金额为8,151,元；已付金额
8,756,元（含税），其中土建已付2,221,元，XX
安装费已付750,元，材料、设备款已付5,541,元，
利息资本化金额为244,元，符合合同规定。
4.工程资料清单方面：
应查62项，实查62项。
其中54项
符合规定，占87%，8项不符合规定，占13%。
详见“表
项目资料清单检查结果汇总表”
三、审计结论及建议
（一）审计结论
经过审计，对XX项目管理得出以下结论：
本次审计主要对工程项目资料清单管理、财务管理、现场管
理三个方面进行了关注，我们发现了7个问题（详见“表
项目审计问题汇总表”），主要表现为
1.三期项目施工图尚在审查中但已经动工；
2.首次招标流标后没有按规定继续招标而是直接采用议标
方式，并且与现施工方的议标没有书面记录；
3.没有向现施工方收取履约保证金；
4.临时路合同没有领导签字、采购钢材45,元没有签
订合同、施工合同工期由90天变更为180天只是口头沟通，没
有书面性证明；
5.对弃标单位收取的履约保证金5万元没有及时转入“营
业外收入”。
（二）审计建议
1.为确保工程质量，应在施工图审核后再施工；
2.严格按照公司《招标管理规定（试行版）》执行；
3.为降低公司风险，应向施工方收取履约保证金；
4.合同的订立、变更、审批应按XX公司《经济合同管理办
法》执行；
5.应严格按照《企业会计准则》执行。
同时，我们建议XX公司对以上问题尽快进行整改，并明确
责任人，我们将择期对整改情况进行后续审计。
四、附件
表项目资料清单检查结果汇总表
表项目审计问题汇总表
审计部
2010年10月12日
关于XX项目的审计报告
一、项目概况
根据战略与发展委员会批准，在XX启动利用XX项目。
概
况如下：
1.项目投资：
计划投资万元。
2.项目内容：
采用XX，同时实现污泥稳定化、无害化和
资源化处理；同时也为后期实现区域性XX处理提供依据。
3.资金来源：
自有资金。
4.计划建设周期：
2010年1月至2010年11月。
二、审核情况
1.工程立项：
原计划处理能力为50t/日，计划投资
万元，已经过战略与发展委员会批复；实际变更为54t/日，
合同金额为160万元，没有报批。
2.工程进度：
暂未施工。
3.资金使用情况：
暂未付款。
三、审计结论及建议
（一）审计结论
经过审计，对XX公司的XX项目管理得出以下结论：
本次审计主要对工程项目资料清单管理进行关注，我们发
现为
1.处理能力由50t/日扩容到54t/日、投资由万元
增加到160万元没有报批；
2.没有要求供应商提供专利设备的专利证书及资质证
明、对采购价格的确定没有书面记录。
（二）审计建议
1.项目变更应按公司治理文件规定经过战略与发展委
员会审批；
2.如果该设备属于专利产品，应获取设备的专利证书；
采购价格的确定应做书面记录。
同时，我们建议XX公司对以上问题尽快进行整改，并明
确责任人，我们将择期对整改情况进行后续审计。
三、附件
表项目资料清单检查结果汇总表
表项目审计问题汇总表
审计部
2010年10月12日
关于XX项目的审计报告
一、项目概况
根据战略与发展委员会批准，在XX启动XX项目，主要目
的是节能减排。
概况如下：
1.项目模式：
本项目采用合同能源管理模式，总计投资
XX万元，由XX能源投资有限公司一次性全资投入，节能效益
双方共同分享。
合同规定6年后项目所有权和全部技术资料归
热电公司所有。
节能效益分配如下：
2.项目内容：
利用吸收式热泵技术对XX空压机循环冷却
水余热进行尝试性回收，用来加热锅炉补给水。
3.计划建设周期：
2010年1月至2010年5月。
二、审核情况
1.工程立项：
经检查，XX项目经战略与发展委员会批复
后启动。
2.工程进度：
已经试用。
三、审计结论及建议
（一）审计结论
经过审计，对XX公司的XX项目管理得出以下结论：
根据项目特点，就项目的立项审批、合同签订方面进行了
审查，结论为立项与合同签订审批手续完备。
（二）审计建议
因该项目按节能效益进行分配，我们建议XX公司加强
对生产运行的原始数据的管理，确保数据的准确性；同时，严
格按照合同规定执行。
审计部
2010年10月12日
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