证券基础知识帮考网试卷2.doc
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试卷二
（B）1、我国募集设立的第一支ETF是（）。
A、深圳50ETFB、上证50ETFC、深圳100ETFD、上证100ETF
（D）2、2003年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》，明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，仅限于（）
A、外国企业在中国境内发行的股票B、外国企业在中国境外发行的股票
C、中国企业在境内发行的股票D、中国企业在境外发行的股票
（D）3、一般来说，一下说法正确的是（）
A、只有当实际收益率大于通货膨胀时，投资者才有实际收益
B、购买力风险对不同证券的影响是不同的，最容易受其损害的是变动收益证券
C、实际收益率指债券的票面利息率或股票的股息率
D、可通过计算实际收益率来分析购买力风险，实际收益率=名义收益率-通货膨胀
（B）4、首次公开发行股票并在创业板上市的条件中，对资产规模的要求为（）
A、1000万B、3000万C、5000万D、1亿
（C）5、储蓄国债（电子式）以电子记账方式记录债权，采取（）托管体制由各承办银行总行和中央国债登记结算有限责任公司统一管理。
A、四级B、三级C、二级D、一级
（C）6、关于地方政府债券，以下说法错误的是（）
A、是地方根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金
B、地方政府债券按资金用途和偿还来源分类，通常可以分为一般责任债券和专项债券
C、我国从1996年起，地方政府不得发行地方政府债券（除法律和国务院另有规定外）
D、近几年，国债发行总规模中有少量中央政府代地方政府发行债券
（D）7、证券投资基金应履行信息披露义务，但公开披露的基金信息不包括（）
A、基金招募说明书、基金合同、基金托管协议
B、基金募集情况、基金份额上市交易公告书
C、基金资产净值、基金份额净值
D、对证券投资业绩进行的预测
（B）8、香港证券市场的H股指数是（）。
A、恒生指数B、恒生中国企业指数C、恒生行业指数D、恒生中资企业指数
（B）9、《中华人民共和国证券法》于（）开始实施。
A、1998年12月29日B、1999年7月1日
C、1999年1月1日D、2006年1月1日
（C）10、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》鼓励有（）名以上执业律师，其中（）名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券业务。
A、15，5B、20，10C、20，5D、10，2
（B）11、我国规定封闭式基金的收益分配（）
A、每年一次B、每年不得少于一次C、一年两次D、两年一次
（A）12、（）是指证券公司接受委托，向客户提供投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。
A、证券投资顾问业务B、证券经纪业务
C、财务顾问业务D、证券自营业务
（A）13、证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的（）结构。
A、投资者B、风险C、年龄D、品种
（B）14、权证发行时，履行担保的现金金额等于（）
A、权证上市数量*行权比例*担保系数
B、权证上市数量*行政比例*行权价格*担保系数
C、权证上市数量*行权比例
D、权证上市数量*担保系数
（A）15、证券公司可以接受（）家期货公司的委托，从事期货IB业务。
A、1B、2C、3D、4
（A）16、债券的价格变动风险随着期限的增加而（）
A、增加B、不变C、减少D、没有影响
（B）17、以下不属于政府债券特征的是（）
A、安全性高B、永久性C、收益稳定D、免税待遇
（D）18、证券市场监管的原则，不包括的原则有（）。
A、依法监管原则B、保护投资者利益原则
C、三公原则D、以自律为主原则
（A）19、证券交易所通过连续公开（）方式形成证券交易价格。
Ａ、竞价B、议价C、竞标D、叫价
（C）20、证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行驶职权，并向（）负责。
A、证券监督管理部门B、监事会C、董事会D、股东会
（B）21、开放式基金的交易价格主要取决于（）
A、市场供求关系B、每一基金份额资产净值
C、净资本D、市场利率
（C）22、公司债券利息支出属于公司的（）
A、营销经费B、利润C、费用范围D、直接成本
（C）23、允许权证持有人按约定条件向债券发行人购买黄金的债券是（）。
A、附权益权证债券B、附债务权证债券
C、附黄金权证债券D、附货币权证债券
（D）24、附权证的可分离公司债券与一般的可转换债券之间的区别不包括（）
A、权利的载体B、行权方式C、权利的内容D、交易标的
（A）25、基金管理费费率的高低通常（）
A、与基金规模成反比，与风险大小成正比
B、与基金规模成正比，与风险大小成反比
C、与基金规模成反比，与风险大小成反比
D、与基金规模成正比，与风险大小成正比
（C）26、我国的（）规定我国地方政府不得发行地方政府债券
A、《证券法》B、证监会C、《中华人民共和国预算法》D、国务院
（D）27、当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而（）
A、波动B、不确定C、增加D、摊薄
（A）28、我国在国际市场已发行的中长期金融债券的最短期限为（）
A、5年B、10年C、8年D、12年
（A）29、我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于（）行为。
A、内幕交易B、操纵市场C、欺诈发行股票、债券D、编造并传播虚假信息
（D）30、证券的流动性不能通过以下那种方式实现（）。
A、到期兑付B、承兑C、贴现D、预存预取
（B）31、某股份公司发行股票1000万股，每股面额为1元，发行价格5元/股，则每股代表着公司净资产（）的所有权。
A、千分之一B、千万分之一C、千分之五D、千万分之五
（D）32、金融中介机构进行资产负债管理时，金融衍生工具业务一般属于（）。
A、资产业务B、负债业务C、中间业务D、表外业务
（A）33、下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是（）。
A、证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据
B、当事人不得要求陈述、申辩和举行听证
C、被采取市场禁入措施的人员，在禁入期间，可以在其他机构从事证券职务
D、被采取市场禁入措施的人员，在禁入期间，可以担任其他上市公司的董事、监事、高级管理人员职务
（C）34、在我国加入WTO后3年内，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（）。
A、33%B、2/3C、49%D、1/4
（D）35、当期货合约临近到期日，现货价格与期货价格逐渐趋同，称为（）。
A、一致性B、稳定性C、同一性D、收敛性
（A）36、普通股股东行驶剩余资产分配权时需要的先决条件是（）
A、普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算时
B、普通股股东随时可以要求进行剩余资产分配
C、普通股股东退股时才可以要求进行剩余资产分配
D、普通股股东转让股票时可以进行剩余资产分配
（C）37、以下关于我国证券公司短期融资融券的说法，错误的是（）。
A、以短期融资为目的B、在银行间债券市场发行
C、在证券交易所上市交易D、约定在一定期限内还本付息
（A）38、投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）。
A、开放式基金B、封闭式基金C、契约型基金D、公司型基金
（A）39、一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于（）。
A、期限较长的债券流动性差，风险相对较大
B、期限较长的债券流动性好，风险相对较小
C、期限较长的债券流动性差，风险相对较小
D、期限较长的债券流动性好，风险相对较大
（A）40、未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于（）。
A、非法发行股票和公司、企业债券罪
B、内幕交易、泄露内幕信息罪
C、欺诈发行股票、债券罪
D、提供虚假财务会计报告罪
（D）41、买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利，称之为（）。
A、看涨期权B、看跌期权C、美式期权D、股票期权
（A）42、证券公司经纪业务收入主要来自（）。
A、佣金B、手续费C、买卖差价D、利息收入
（A）43、当市场利率下调时，债券基金的收益会（）
A、上升B、不变C、下降D、不确定
（C）44、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）。
A、金融期货B、金融期权C、金融互换D、金融远期合约
（D）45、证券交易所具有监督智能，它属于（）。
A、政府监管部门B、立法机构委派的监管部门
C、地方所属的监管机构D、自律性组织
（C）46、证券市场按证券品种划分，可以分为（）。
A、发行市场和交易市场B、主板市场和二板市场
C、股票市场、债券市场、基金市场和衍生品市场D、有形市场和无形市场
（B）47、以下对债券票面利率没有太大影响的因素是（）。
A、借贷资金市场利率水平B、资金使用方向
C、筹资者的资信D、债券期限长短
（A）48、证券市场监管的（）原则要求证券市场具有充分的透明度。
A、公开原则B、公平原则C、公正原则D、监督与自律相结合的原则
（C）49、证券投资基金所筹集资金主要投向（）。
A、实业B、房地产C、金融工具D、金融机构
（B）50、在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。
A、总资产B、净资产C、总股数D、总股本
（A）51、投资者认购无记名股票时应（）交纳出资。
A、一次B、分次C、多次D、按阶段
（D）52、以下（）不属于证券交易所交易系统。
A、交易主机B、交易大厅C、参与者交易业务单元或交易席位D、信息服务网
（A）53、（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。
A、证券服务机构B、证券中介机构C、证券自律性组织D、证券监管机构
（B）54、选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本，相关公司股票在方案实施后的第二个交易日纳入指数的全市场指数是（）。
A、上证综指B、新上证综指C、深圳成分股指数D、深圳A股指数
（D）55、投资适当性要求就是（）。
A、全面收集客户的投资信息
B、根据客户投资要求推荐客户满意的产品
C、推荐投资者购买风险适度的产品
D、适合的投资者购买恰当的产品
（D）56、基金管理费通常按照每个估值日基金（）的一定比率（年率）逐日计提的。
A、总资产B、净资本C、流动资产D、净资产
（C）57、金融期货交易所不必遵循的制度是（）。
A、大户报告制度B、无负债结算制度C、实物交割制度D、限仓制度
（B）58、股份公司以新增发的股票或一部分库存股票作为股息，称之为（）。
A、现金股息B、股票股息C、财产股息D、负债股息
（B）59、证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件中，错误的是（）。
A、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B、公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
C、财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上
D、客户资金安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
（D）60、下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（）。
A、市场风险B、管理能力风险C、技术风险D、巨额赎回风险、
（ABC）61、影响上市公司未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括（）。
A、供求关系的变化B、经济形势变化
C、宏观经济政策调整D、以上都不是
（ABCD）62、关于沪深300股指期货交易涨跌幅限制的规定，正确的是（）。
A、涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±10%
B、季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的±20%
C、上市首日有成交的，于下一交易日回复到合约规定的涨跌停板幅度
D、股指期货合约最后交易日涨跌幅度为上一交易日结算价的±20%
（ACD）63、关于证券投资基金、股票、债券反映的经济关系，下列表述正确的有（）。
A、股票反映的是所有权关系B、公司型基金反映的是信托关系
C、契约型基金反映的是信托关系D、债券反映的是债权债务关系
（ABD）64、参与证券投资的经营性金融机构有（）。
A、证券经营机构B、银行业金融机构C、政府机构D、保险经营机构
（ABCD）65、与其他债券相比，政府债券的特点是（）。
A、安全性高B、流通性高C、收益稳定D、免税待遇
（ABCD）66、以下导致上市公司经营风险的内部因素有（）。
A、技术更新迟缓B、市场调查不充分C、项目投资决策失误D、销售决策失误
（ABD）67、以下对外国债的描述正确的是（）。
A、外国债券是一种传统的国际债券
B、在日本发行的外国证券被称为“武士债券”
C、外国债券不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束
D、债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家
（ABD）68、货币市场基金不得投资的金融工具是（）。
A、股票B、可转换债券C、现金D、剩余期限超过397天的债券
（ACD）69、我国《证券法》规定，证券公司（），必须经国务院证券监督管理机构批准。
A、变更业务范围B、变更持有3%以上股权的股东
C、设立、收购或者撤销分支机构D、变更公司形式
（ABCD）70、记名股票的特点包括（）。
A、可以挂失B、转让相对复杂C、可以一次或分次交纳出资
D、股东权利归属于记名股东
（ABCD）71、下列表述中，符合我国《公司法》关于公司股东权利的规定是（）
A、股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根等，并有权对公司的经营提出建议或者质询
B、股东持有的股份可以依法转让
C、公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股
D、公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选举管理者的权利
（AD）72、证券交易所的组织形式主要有（）。
A、公司制证券交易所B、封闭式证券交易所
C、开放式证券交易所D、会员制证券交易所
（AD）73、关于欧洲债券，以下说法正确的有（）
A、也称为无国籍债券B、是一种传荣的国际债券
C、在美国发行的欧洲债券称为扬基债券
D、票面使用的货币一般是可自由兑换货币
（ABD）74、2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券业务（）。
A、内部风险管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉好
B、有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务
C、最近一年未因违法执业行为收到行政处罚
D、已办理有效的执业责任保险
（ABD）75、沪深300股指期货合约的交易时间包括（）。
A、当月B、下月C、随后一个季月D、随后两个季月
（BD）76、证券承销业务可以采取下列方式（）。
A、统销B、包销C、分销D、代销
（ABCD）77、注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务中，“证券业务”是指证券、期货相关机构的（）。
A、净资产验证B、盈利预测审核
C、前次募集资金使用情况专项审核D、财务报表审计
（ABCD）78、2006年1月1日新修订的《证券法》实施，（）。
A、进一步完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格做出规定
B、对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类
C、建立以净资本为核心的监管指标体系
D、确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
（AB）79、股票具有的特征包括（）。
A、收益性B、流动性C、安全性D、偿还性
（ABC）80、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构有（）。
A、中央存托公司B、托管银行C、存券银行D、登记公司
（ABCD）81、普通股股东行使资产收益权受到法律和其他方面的条件限制，其中其他方面的限制包括（）。
A、公司对现金的需要B、股东所处地位
C、公司的经营环境D、公司进入资本市场获得资金的能力
（ABCD）82、在我国，按投资主体的不同性质，将股票分为（）。
A、国家股B、法人股C、社会公众股D、外资股
（ABCD）83、有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括（）
A、国家持股B、国有法人持股C、其他内资持股D、外资持股
（AD）84、按照《证券法》，以下哪些条款符合证券公司设立及证券公司注册资本要求（）。
A、最近3年无重大违法违规记录B、净资产不低于人民币1亿元
C、从事证券经纪和证券投资咨询业务的，其注册资本最低限额为1亿元
D、从事证券承销与保荐和自营业务的，其注册资本最低限额为5亿元
（ABC）85、基金管理人通常将成长型基金资产投资于（）的成长公司的股票。
A、信誉度较高B、长期成长前景C、长期盈余D、安全性较高
（AD）86、证券投资基金是一种（）投资工具。
A、债权B、股权C、直接D、间接
（ABCD）87、常见的行业分析因素包括（）
A、行业或产业竞争结构B、行业可持续性
C、抗外部冲击的能力D、劳资关系
（ABC）88、在美国，住房抵押贷款大致可以分为优级贷款、次级贷款和（）5类。
A、机构担保贷款B、住房权益贷款C、Alt-A贷款D、最次级贷款
（ABCD）89、以下关于亚洲债券说法正确的是（）
A、用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券
B、亚洲债券市场的发源源于人们对1997年东南亚金融危机的反思
C、中国参与并推动了亚洲债券市场的发展
D、2005年在中国发行的熊猫债券属于亚洲债券
（ABCD）90、证券市场的产生得益于（）的发展
A、社会化大生产B、商铺经济的发展C、股份制的发展D、信用制度的发展
（ABCD）91、中国证监会成立后，推动了（）等一系列证券期货市场法规和规章的建设，标志着资本市场法规体系初步形成。
A、《股票发行与交易管理暂行条例》
B、《公开发行股票公司信息披露实施细则》
C、《禁止证券欺诈行为暂行办法》
D、《关于严禁操纵
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