建筑企业《基础设施事业部项目综合考评管理办法》.docx
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建筑企业《基础设施事业部项目综合考评管理办法》
中建股份公司基础设施事业部文件中建基础项字〔2010〕6号签发人:
马泽平
关于印发《基础设施事业部项目综合考评
管理办法》的通知
各有关单位、事业部各部门:
为了加强股份公司基础设施项目集约化管理工作,实现项目检查考评工作的标准化、规范化,特制定《项目综合考评管理办法》,现印发你们,请认真学习贯彻。
二○一○年三月二十六日
抄送:
事业部各领导
-1-
基础设施事业部项目综合考评管理办法
第一章总则
第一条为进一步规范项目各项管理工作,促进中国建筑股份有限公司（以下简称“中国建筑”基础设施业务项目管理制度的落实,加强中国建筑基础设施事业部（以下简称“事业部”对项目的集约管理力度,推动中国建筑基础设施项目管理水平的整体提高,科学地评价项目综合管理情况,实现项目检查考评工作的标准化、规范化,特制定本办法。
第二条本办法主要依据国家和行业标准、法律法规的有关规定以及中国建筑和事业部现行系列管理办法制定。
第三条本办法规定了施工项目综合考评的组织、检查考评时间安排、检查考评过程、考核评分方法、奖励与处罚,并附各分项检查与考核评分表。
第四条项目综合考评是事业部对项目进行监督管理的主要方式,其检查考评结果作为事业部评价项目经理部项目管理状况的主要依据,也是项目管理责任书执行情况的主要考评依据。
第五条本办法适用于事业部管理的所有在建项目。
第二章检查考核的组织
第六条项目综合考评按事业部和子公司（指各工程局及专业公司基础设施部两级进行组织。
综合考评小组由事业部项目管理部负责组织。
事业部考评小组由事业部分管领导任组长,组员由各相关部门有关人员组成。
考评小组组长因特殊原因不能参加检查考评时,事业部项目管理部经理任小组组长。
二级企业考评小组由二级企业自行组织。
第七条为掌握好打分标准的统一性,对于每一次检查考核,检查人员一经确定,非特殊原因,不得变更检查人员。
确因特殊原因需要变更检查人员,原检查人应向检查考评小组组长提交书面请求,经考评小组组长批准后方可变更人员。
第三章检查、考核的时间安排
第九条直营项目部每月25日前应对项目组织一次自我检查,将自检情况按照《项目经理月度报告》（表三的要求逐项填报。
第十条对于子公司以中国建筑名义承接的项目,项目部每月应对项目组织一次自我检查,子公司基础设施部应按季对项目组织内部检查,并将检查情况汇总采用书面形式于季末下月2日前向事业部项目管理部报告。
第十一条事业部每半年对直营项目组织一次项目管理综合考评,每年对各子公司的项目组织一次抽查,并对子公司提出项目管理综合考评意见。
第四章检查考核的方式
第十二条事业部组织的检查要根据本办法对项目进行综合考评,项目自检及子公司基础设施部组织的检查可参照本办法进行自我考评。
第十三条检查考核采取查看现场、审查资料（记录的形式,采取的方法主要是询问、目测、实测,做到对被检查项目进行全面、公正、客观的评价。
第五章检查考核的程序
第十四条检查考核前,事业部以书面形式通知项目部。
检查考评组到项目后召开首次会议,互相介绍双方人员;明确对口人员（陪同检查人;明确检查时间;宣布注意事项。
第十五条检查考核时,项目部陪同检查人必须自始至终陪同各分项表的检查人进行检查。
原则上,陪同检查人应是各分项表的负责人;项目经理无特殊原因应陪同参加检查考核。
第十六条项目各分项陪同人对考评组签发的《各分项检查考核评分表》予以签字确认;项目经理对《项目管理检查考核汇总评分表》签字确认。
第十七条检查考核后,考评组召开末次会议。
讲评检查考核情况;公布各分项表得分和汇总得分;检查考评组向被检查项目签发《项目
管理检查情况通知单》,列出需整改的问题,提出整改的要求,并对需要复查的问题单独列出。
第十八条在被检查项目全部检查完成后检查考评小组将综合考评结果提交事业部总经理办公会,事业部总经理批准后在中国建筑基础设施业务系统内通过事业部文件、基础设施业务网站予以公布。
第十九条检查考评结果包括检查中发现的主要问题、各被检查项目汇总情况、综合考评领先的项目及存在明显问题的项目。
第二十条项目部应根据《项目管理检查情况通知单》提出的所有问题进行认真整改,并在《项目管理检查情况通知单》签发后的15日内向事业部项目管理部报送《项目管理整改回复单》。
对整改不到位的项目,事业部将要求项目限期整改,直至提出处理意见。
第二十一条事业部对整改情况进行监督检查,对于需要复查的问题,由事业部相关部门组织进行复查。
第六章检查分类及评分方法
第二十二条项目的检查考核采取检查评分表的形式,分为施工综合管理和进度管理、工程技术管理与质量管理、合约商务管理、安全环境、施工现场及文明施工与CI管理、材料设备管理及业主满意度等,采取百分制累计记分方式进行。
根据中国建筑不同时期的管理重点不同,考评内容、分项将有所取舍。
第二十三条各分项检查评分表的内容根据不同时期的管理状况可以进行调整,每次综合考评后考评组可针对项目管理情况对分项检查表的内容进行调整,并通过文件发布,作为下次综合考评的检查内容。
第二十四条各分项检查评分表中,满分为100分。
每张表总得分应为各自表内各检查项目实得分数之和。
检查评分不得采用负值。
表中各检查项目所扣分数总和不得超过该项目应得分数。
第二十五条汇总表满分为100分。
由于不同时期的管理重点不同,各分项表的权重可以变化,《检查考核评分表》的内容将不断完善。
每次考评时,各分项表在汇总表中所占的权重在考评前由考评组通过文件公布。
在汇总表中各分项表实得分数应按下式计算:
100×对应的应得分值之和
实查项目在分项表中按对应的实得分值之和实查项目在分项表中按100
数
该项检查评分表实得分值汇总表中该项所占权重×汇总表中各分项实得分数=第二十六条检查中分项表遇有缺项时（即各分项表有不参与检查的项目时,该分项表实得分应按下式换算:
遇有缺项时分项表实得分=第二十七条加分规定:
事业部鼓励项目部在技术改进、集约管理或其他有利于基础设施发展方面建言献策,对于项目部提出的合理化建议被事业部采纳的,考评组将随时公布加分分值（在汇总表内加分,但最高加分分值不超过5分。
第二十八条项目部在进行项目管理时应自始至终根据《各分项检查考核评分表》列出的检查内容和评分标准逐项进行落实并对照进行自查自纠。
第二十九条参与检查考核的项目根据其考评情况和实得总考评分分为优、良、合格、不合格四类。
优:
实得总考评分在85分（含85分以上,且不得出现严重不符合事实;
良:
实得总考评分在84分~75分,且不得出现严重不符合事实;合格:
实得总考评分在74分~65分（含65分,且不得出现严重不符合事实;
不合格:
实得总考评分在65分以下或出现严重不符合事实。
第三十条严重不符合事实是指出现重大质量事故、重大安全事故、严重违反中国建筑及事业部的主要管理制度。
第七章奖励与处罚
第三十一条考评组人员不得弄虚作假,不得提前（指正式发布通告前向总部以外发布信息,也不得有其他任何不良行为。
如考评组成员有上述行为,事业部将予以通报批评,并取消其考评资格。
第三十二条检查考评组在检查考核过程中,项目部出现不配合检查考评组的行为,检查考评组将予以通报批评,并在该项目考评总得分上视情节轻重扣减5~10分。
第三十三条项目综合考评的奖罚:
事业部对直营项目的综合考评结果进行排名,对排名前三名的项
目及项目经理给与奖励,对排名最后三名的项目及项目经理处以罚款,具体奖罚办法在考评通知中明确。
第三十四条考评结果进入项目部班子成员个人档案,作为年终评奖、职称评定和升职的依据。
第三十五条项目综合考评的奖罚由事业部项目管理部提出奖罚报告,由检查考评小组组长审核,报事业部总经理审批后由公司财务资金部和人力资源部执行。
第八章附则
第三十六条本办法自事业部批准之日起实施,由事业部项目管理部负责解释和修订。
附表1
项目综合检查评分汇总表
序号
项目评分栏主要情况评述
得分权重20%1
施工综合管理和进度管理
加权得分
得分权重20%2
工程技术管理与质量管理
加权得分得分
权重20%3
商务合约管理
加权得分
得分权重20%4
安全环境、施工现场
及文明施
工与CI管
理
加权得分
得分
权重10%5材料设备管理
加权得分
得分
权重10%
6
业主
满意度
加权得分
总得分（满100分
检查整体评价
检查人员
检查负责人编制人/日期:
项目经理/日期:
附表2.1施工综合管理与进度管理检查表
工程名称开工时间施工单位项目经理
序号检查项目扣分标准
标准
分
扣减
分
实得
分
1项目策划没有制定项目策划书,扣5分;
制定了项目策划书,但内容不完整,扣2-5分;
没有按照策划书实施管理,扣3-5分。
5
2报表报送未报送报表（月报、季报,扣5分;
报送不及时,每延迟一天扣1分,扣完为止;
报表内容不完整、流于形式,对问题分析过于简单,每发生一次扣
1分,扣完为止。
5
3制度建设项目具有完整的管理制度并有专人负责管理:
合同、生产进度、质
量、技术、职业健康安全、文明施工与环境、材料、设备、成本、
资金、价款结算、资料、行政、印章等管理规章制度,每缺少一项
管理制度扣2分。
10
4项目责任制没有签订项目目标责任书扣5分;
没有建立项目管理岗位责任制或不落实,每缺一岗扣1分;
项目组织体系不建全（机构设立不符合规定要求扣3-5分。
10
施工
进度
计划
（1总进度计划未按程序审批的扣10分;
（2项目领导及工程管理人员对主要节点不熟悉的,每发
现一人扣3分,扣完为止;
（3未按月编制进度计划或进度计划过于简单的,扣5分;
（4进度计划未分解到分项工程的扣5分;
（5无进度保证措施或保证措施没有针对性的,扣5分。
20
施工
进度
实施
（1实际进度与合同工期,每滞后15天扣5分,扣完为止;
（2分项工程月进度计划完成率每差10%,扣5分;
（3未建立例会制度或不按时召开例会的,扣5-10分;
（4不按进度保证措施组织落实的,扣5分;
（5未及时办理工期顺延签证的,每差一次扣5分。
30
施工
进度
检查
（1未建立进度检查与分析制度的扣5分;
（2进度偏差未分析原因的,扣5分;
（3进度有偏差,没有制订纠偏措施的扣5分。
10
5
项
目
施
工
进
度
施工
进度
调整
（1由于施工调度原因引起的进度偏差未调整的扣2分;
（2调整后的进度不能满足合同工期的扣3分;
（3出现重大工程变更未及时办理顺延签证及未调整施工
进度的扣3分。
10
合计100检查人员:
（签名检查时间:
接受检查人员:
（签名
序号检评项目检查内容评分标准
标准
分
扣减
分
实得
分
1
技术
责任制
岗位及职责
技术管理有岗无人扣2分,技术负责人职责权限不匹配扣2
分,内业、试验、计量、测量、资料等技术岗位职责不明确
扣2分,未建立技术管理制度扣2分
55
施工组织
设计
施工组织设计编制无针对性和指导性扣2分,未按要求履行
审批手续扣2分,施组变更,未再履行审批手续扣2分
3施工方案
未编制专项施工方案扣2分/项,方案缺乏指导性和操作性
扣1分/个
2交底
施组或施工方案未进行交底扣2分,交底不规范的每发现一
次扣1分
3
2施工组织
设计及
施工方案
落实情况
未按施工组织设计及施工方案组织施工,现场实务与方案发
生较大偏离
10
2内部预审不能提供图纸内部预审记录扣2分,预审效果差扣1分3
3图纸会审
正式会审不按要求进行图纸会审或签章手续不全扣2分5
2
交底实施未按要求进行多级技术交底的扣3分,未按交底实施每一项
扣2分,未履行签字手续扣2分
3
4技术交底
交底记录交底记录出现错误或不符合技术标准扣3分,交底内容不全
面或缺乏指导性和操作性的扣2分
5
2
5技术标准
管理
技术标准
管理
项目必备的技术标准未配备扣3分,无有效目录清单扣2
分,使用作废版本或策划文件出现作废版本编号扣2分
55
试验
现场试验室未设置专职试验员扣1分,现场养护室不符合要
求扣2分,试验台帐不准确、不完整扣2分,无试验工作日
记扣2分,试验记录与其他施工记录不交圈扣2分
3
6试验与
计量
计量
配备的试验设备不齐全、不合格的扣2分,计量器具未检定
扣2分,现场无计量设施或未计量扣2分,试验室未验收的
扣2分
5
2
7施工管理现场实物现场施工不按设计要求施工、不按施工工艺标准或策划文件
操作、违反国家质量验收规范或其他技术标准,每出现一例
扣2分,出现违反国家强制性条文的扣5分
55
测量定位不办理交接桩记录也不对接桩后的桩点进行复测校准的扣
2分;无测量定位记录或记录不详细扣2分
3
8施工测量
测量放线缺沉降观测记录（若要求、轴线测量记录、标高抄测记录
扣1分/项,记录错误或不符合要求扣2分,不进行项目内
部自检或不报监理验收的扣1分
5
2
原材料、半成品控制使用原材料、半成品无合格证扣1分/处,进场记录不齐全、
复检材料无见证取样扣1分/处,用于结构施工原材料未按
规定取样试验扣1分/次,合格证与原材料、半成品不一致
扣3分,未建立合格证台帐和检验试验台帐扣3分,漏登、
错登扣1分/项
55
施工记录责任人不及时填写施工记录或各岗位资料不能交圈或编制
的资料明显不符合要求,每出现一项扣1分
2
9工程技术
资料
资料收集
整理
资料无总、分卷目录扣1分,未按要求组卷扣1分,书写不
规范、收集不及时扣1分/处,不真实扣1分/处
5
3
合计50
检查人员:
（签名检查时间:
接受检查人员:
（签名
序号检评
项目
检查内容评分标准
标准
分
扣减
分
实得
分岗位设置
无专职质检员扣3分,质检员无证上岗扣3分,专职质检员数量、
专业不满足要求的,每差1人扣1分
3
1岗位
职责
责任制相关管理人员无质量责任制或接口不明确扣2分
5
2质量目标
保证措施
项目质量目标分解无法保证实现总体目标的扣3分,目标分解不正
确的扣2分,保证措施无针对性、可操作性差扣2分
3
2质量
策划
检验试验计划未编制项目检验试验计划、计划编制不符合要求扣2分
5
2过程产品
取样试验
砼、砂浆、焊（连接接头未按规定取样扣1分/次,未见证取样扣
1分/处,无检验试验台帐扣2分,漏、错登扣1分/项,同条件养
护试块未按规定留置扣1分
2检验批验收
检验批验收记录未作扣2分,验收记录不真实扣2分,记录填写错
误扣1分,验收记录签字手续不齐全扣1分
2隐蔽验收
隐蔽工程验收不按程序进行扣2分,记录不及时办理扣1分,记录
不按要求填写扣2分,实际隐蔽工程与记录不符扣2分
2分项工程验收验收无记录或记录不真实扣2分,填写错误或手续不齐全扣1分2安全和功
能检验
未按规定组织实施、资料不齐全、未书面通知业主组织安全和功能
检验、对业主提供的检验资料及接受时存在的问题未发现或发现未
通知业主的扣1分
1
3检验
试验
分部工程验收无记录、不真实、填写错误、资料不齐全、手续不齐全扣1分
10
1质量问题
处理
项目查出的质量问题无处理意见（措施、处理不及时扣1分/处,
无复查结果、无签字扣1分/处
3顾客提出
问题处理
对顾客监理提出的工程质量问题回复处理不及时,每发现一处扣1
分,无复查结果、无签字每发现一处扣1分3纠正措施
与纠正
对出现的不合格品,未评审、未制定纠正措施的扣2分,未纠正扣
2分,无复查结果、无签字每发现一处扣1分
2
4不合
格品
控制
及纠
正措
施
不合格台帐未建立不合格品台帐扣2分,未登、漏登每发现一次扣1分。
10
2
质量
改进
质量改进
例会业主监理提出的不合格未处置扣3分,处置结果未复查扣2分,
同一不合格多次重复发生而未确定改进措施或已制定措施未实施扣
2分,措施实施效果不好扣2分,实施效果未进行验证扣1分
55
工程实体存在永久性缺陷扣4分,观感不佳扣2分,现场实测合格
率90%以下扣1分/百分点,70%以下（不含70%扣4分,
4有质量事故或质量差被投诉扣1分/次,违反强制性条文扣1分/处3
6实体
质量
实体质量
主控项目不合格扣3分,一般项目不合格扣1分/项,影响使用功能
的质量通病扣1分/处。
10
3质量验收
分包合同未明确有关验收要求扣3分;未按要求进行评审的,每发
现一份扣1;,未按要求进行验收扣1分/次
3
7分包工
程质量
控制问题整改
对分包方存在的质量问题未书面要求整改的扣2分,对存在的问题
未进行复查的扣2分,分包方提交资料存在问题每发现一处扣1分。
5
2
合计50
检查人员:
（签名检查时间:
接受检查人员:
（签名
附表2.3合约商务检查表
检查人员签名:
（签名检查时间:
接受检查人员:
（签名
工程名称开工时间项目经理
商务经理
序号
检查
项目
扣分标准
应得分
扣减
分
实得
分
1
合约法
务管理
未按要求配置商务经理扣5分;
未制定项目合同、法务管理制度或制度内容不完整扣10份;未建立建立健全项目授权体系扣5分;
不执行合同、法务管理制度或不按规定运行授权体系扣10分;
项目合同体系（施工合同、采购合同或合同内容不齐全,每缺一项扣5分;未按规定对合同文件进行审核审批,每次扣5分;
未建立合同台帐、评审台账或用印台账,每次扣5分,台帐内容不完整扣3分;项目印章使用不符合规定扣5分;项目主要管理人员不熟悉合同（含采购合同,每人次扣5分;
项目未签订施工管理与经济责任协议书或不履行该责任书,每次扣10分;
二级企业以股份公司名义承接项目不履行项目管理承诺书或未签署项目管理承诺书就实施项目,每次扣10-20分;
项目未进行合同交底或交底不全扣5分;
不按规定报送合同履行报表或内容不完整、不真实的,每次扣5分;商务合约资料不规范或不完整或不真实,每项扣5分;经济签证办理不及时扣5分;
法律纠纷处理不正确或不及时,给股份公司利益或社会形象造成损害,每次扣5分,造成重大损害的,扣10分。
20
2
采
购
管
理
项目分供商的选择未按照项目策划书要求进行招议标扣10分;无分供商资质、资料或分供商人员及上岗资料不全扣10分;
分包方劳务工资未造表发放扣5分;
分包方资金支付无结算单或未经审批扣5分;
分供商违约未按合同约定处罚扣5分;
未按事业部规定实施材料集中采购的扣10分;擅自使用有不良记录的分供商的扣10分。
30
3
成
本
及
预
结
算
管
理
项目无成本管理策划书或未按标价分离编制的项目计划成本或编制不及时扣10分;
采用标价本分离以外的承包模式未按规定进行审批扣10分;
责任合同上缴指标低于预期利润20%,项目上缴点数每降低1%扣2分,最多扣10分;
项目总体或节点目标成本未编制或编制不及时扣5分;
项目未按时进行实际成本统计或统计数据失真扣5分;
项目无过程和月度成本分析会或分析会流于形式,无实际指导意义扣5分;
项目未及时进行节点成本考核扣5分;
项目部未建立变更签证索赔台帐、台帐不完善扣5分;
结算资料编制未分节点或编制严重滞后扣10分。
50
合计得分
100
附表2.4
安全环境、施工现场、文明施工及CI管理检查评分汇总表安全环境管理现场管理文明施工及CI覆盖
总计得分
得分权重加权
得分
得分权重
加权
得分
得分权重
加权
得分
30%40%30%主
要
情
况
评
述
受检项目
受检单位
工程名称开工时间施工单位项目经理项目技术负责人安全员
序号检查
项目
评分标准
标
准
分
扣
减
分
实
得
分
1安全生
产责任
制
是否建立了安全生产责任制,各部门责任制,安全技术操作规程的制
定,公司对项目是否有安全生产目标控制,是否有专（兼职安全员,
是否有管理人员安全考核制度。
6
2目标管
理
项目是否制定安全管理目标、是否进行了安全目标责任分解、是否有
责任目标考核制度,落实情况如何。
6
3施工组
织设计
施工组织设计中是否有安全措施、审批是否符合程序要求,专业性较
强、危险性较大的项目是否编制了专项安全施工方案,审批是否符合
要求,方案的全面性、针对性及落实情况如何。
6
4安全技
术交底
是否有书面安全技术交底,交底针对性如何,交底是否分部位、分工
种、分季节进行,被交底人是否履行有效签字。
10
5安全检
查
是否有定期的安全检查制度,检查是否有记录,安全隐患是否得到了
整改,整改是否及时,是否有复查记录。
10
6安全教
育
是否有三级安全教育制度,项目经理、安全员是否有安全考核合格证,
三级安全教育的内容是否有针对性,是否分进场人员、工种、季节、
节假日进行了安全教育,受教育人是否有有效的签字。
10
7分包管
理
分包单位的安全生产许可证是否留档,分包单位是否配备了专（兼
职安全员,是否与分包单位签订了安全协议,分包单位的安全管理是
否纳入了总包管理范围。
5
8安全投
入
是否有安全生产资金计划,安全生产资金投入是否建立了台帐,安全
投入的比例是否符合规定,是否因安全投入不足而发生过安全事故。
是否为从业人员提供了劳动保护用品。
10
9班前活
动
是否有班前活动制度,活动是否有记录,记录是否真实。
5
10持证上
岗
特种作业人员是否持证上岗,证件是否有效。
6
11工伤事
故
是否依法参加了工伤保险,工伤事故是否按要求及时上报,是否按规
定进行事故处理,是否建立了工伤事故台帐。
5
12安全标
志
是否有现场安全标志总平面布置图,现场标志是否按总平面图设置。
5
13预案及
危险源
辨识
是否有事故应急预案,内容是否有可操作性,是否对施工现场进行了
危险源辨识,辨识的结果是否符合现场的实际情况,是否对重大危险
源进行了有效的监控。
6环境因素、重要环境因素的识别、评价是否适宜和充分,策划的控制
措施是否具有针对性、可行性,对环境因素有无动态管理;
4
13环境管
理
对现场垃圾、污水、粉尘（烟尘、噪声、振动、能源和材料消耗等重
要环境因素的管理措施（项目策划书、施工方案、方案、技术或安全
交底、培训及其他管理制度等及实际控制效果,对供方的现场控制
情况是否达到要求。
6
合计100检查人员:
（签名检查时间:
接受检查人员:
（签名
工程名称开工时间
施工单位项目经理
项目技术负责人安全员
序号检评项目评分标准标准分扣减分实得分
1基础工程防护措施1分、基坑放坡1分、基坑支护2分、坑边
荷载1分、基坑排水1分、临边防护2分、操作平台
1分、施工机械1分、安全帽与安全带1分、联络信
号1分、安全标志1分、上下通道1分、作业环境1
分。
15
2下部结构架管与模板材料2分、支架基础处理分、支架与模板
安装1分、支架预压2分、脚手板与防护栏杆1分、
安全帽与安全带1分、材料运输1分、施工
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